@券商从业人员，职业道德准则发布

六方面要求需严格遵守。

中 国证券业协会9月2日发布了
《证券从业人员职业道德准则》（以下简(jiǎn)称《准则》），《准则》提出了(le)“诚实守信(xìn)，专业尽职(zhí)”“以义取利，珍(zhēn)惜声誉”“稳健审(shěn)慎，致力 长远(yuǎn)”“守正创新，益国利民”“依法合规，廉洁自律”“尊重包(bāo)容，共同发展”等六项从业人员应(yīng)遵守的行业道德准则，大力弘(hóng)扬(yáng)中华优秀传统文化，引导从业人员践行“五要五不”，树立良好(hǎo)的社会(huì)形象。

中国证券业协会要求，各证券公司及其(qí)子公司应加强选(xuǎn)人(rén)用人管理，把好人员“入口关、晋(jìn)升关、出口关”，强化对人员政治(zhì)素质、道德品(pǐn)行、廉洁(jié)从业情况的(de)考(kǎo)察。对存(cún)在负面声誉信 息的人员，公司(sī)应当审慎聘用、任用。对存在违法违(wéi)规(guī)、失德失范行为的人(rén)员坚决予以出清，不断净化从业人员队伍。

六方面要求明确

《准则(zé)》对券商从业(yè)人员提出了六方(fāng)面要求。

一(yī)是在诚实守信(xìn)，专业尽职方面，《准则》要求从业人员应(yīng)坚守契(qì)约 精(jīng)神，恪守信义义务，自觉保护投(tóu)资者特别是中小投(tóu)资者合法(fǎ)权益，充分履行尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查、适当性管理等职责，真实、准确、完整
地披(pī)露相关信息，秉持工匠精神，发挥专(zhuān)业优势，服务实体经济发展，为客户提供优质服务，忠于所在(zài)机构，认真做好本职工作，自觉抵制弄虚作假、误导欺骗(piàn)等行为(wèi)，不玩忽职守(shǒu)，@券商从业人员，职业道德准则发布不逾越底线。

二是(shì)在以义取利，珍惜声誉方面，《准则》明确从(cóng)业人员应树立正确的义利(lì)观(guān)，坚持以人(rén)民为中心的价(jià)值取向，正(zhèng)确处(chù)理(lǐ)功能性和(hé)盈利性、整体利益和个体利益
、客户(hù)利益(yì)和(hé)机构利益的关系，强化使命(mìng)感、责任心，自觉维护国家(jiā)利益和国家(jiā)安全，遵守公序良俗，规范个人执业行为，珍
视行业(yè)声誉(yù)与职业声誉，自觉践行(xíng)社会责任，树立良好社会形象，不(bù)见利忘义，不(bù)唯利是(shì)图。

三是在稳健审慎，致力长远方面，《准则》提出从业人员(yuán)应树立正确的经营观、业绩(jì)观、风险观，把握好发展与安全、当前与长远的关系，稳中(zhōng)求进，审慎执业，积极学习借(jiè)鉴有益经验，不断提高风险识别、应对和(hé)化解能力，主动履(lǚ)行风险报告义务，严(yán)防执业过程中因不当行为带来的各(gè)类业务风险，自觉抵制侥幸心理与(yǔ)短视行为，不盲目冒进，不急功近利。

四(sì)是在守(shǒu)正创新，益国利民方面，《准则》要求从业人员应完整、准确、全面贯彻新发展理念，坚守证券业务(wù)本源，以守正为前提(tí)推动创新 ，积极参与科(kē)技金(jīn)融、绿色金融、普惠金(jīn)融、养老金(jīn)融(róng)、数字 金融五篇(piān)大文章，助力满足(zú)人民群(qún)众日益增长的(de)财富管理需求(qiú)，持(chí)续提升专业能力(lì)，不固
步自封，不脱实向虚。

五是在(zài)依法合规，廉洁(jié)自律方面，《准则》明确(què)从业人员(yuán)应(yīng)树立依法(fǎ)合(hé)规、遵德(dé)展业理念(niàn)，敬畏法纪，尊崇宪法，严格遵守法律法(fǎ)规、监管规定、行业自律规(guī)则以及(jí)所在机构(gòu)的规(guī)章制度，自觉接受监管和自律管理，始终坚持廉洁从业，在开展业务(wù)及相关商业活动中，保持清(qīng)爽规矩的共事
@券商从业人员，职业道德准则发布关系、客户关系、政商关系，自觉抵制直接或(huò)者间接向他人输送、谋取不正当利益的行为，不违法(fǎ)乱纪，不胡作
非为。

六(liù)是在尊重包容，共同发展方面，《准则》提出从业人员应恪守职业道(dào)德，规矩做事、踏实做人，尊重客户、合作伙伴、竞争对手及社会公(gōng)众(zhòng)等利益相关方，不偏不倚(yǐ)，客观(guān)公正，尊重和包容不同的意见及文化、语言、专业等(děng)背(bèi)景差异(yì)，共同营造没有歧视(shì)和偏见的行业发展环(huán)境，做有(yǒu)格局、有担当、令人尊重的从业人员。

从业人员应规范言行 珍惜行业声誉

中国证券业协会要求，各证券公司及其子(zi)公司、证券(quàn)投资咨询公司、证券资信评级机(jī)构等相关证券经营(yíng)机构要切实提高政治站位(wèi)，增强大局意识(shí)，坚(jiān)持以(yǐ)人民为中(zhōng)心，准(zhǔn)确把(bǎ)握“五要五不(bù)”的深刻(kè)内涵，做好金融
“五篇大文(wén)章”，积极履行从业人员职业道德建设主体责(zé)任，加强从业人员管理，对(duì)存在违法违规、失(shī)德失范行为(wèi)的人员坚 决予(yǔ)以出清，不断(duàn)净化从 业人员队伍。从业人员应当按照《准则》要(yào)求，规范言行(xíng)，珍惜行业声誉、公司声誉和个人声誉，坚(jiān)决抵制与社会公德、中华传(chuán)统美(měi)德、职业道德相 背离的不良行为，积极践行“五要五不”中(zhōng)国特色金融文化(huà)，保护投资者合法权益(yì)，展现从业人员的良好风貌。

“五要五不(bù)”源于今年1月的(de)省部(bù)级主要领导干部推动(dòng)金融高质量发展
专题研讨班开班式上，会议指出，推动(dòng)金融高质量发展、建设金融强国(guó)，要(yào)坚持法治(zhì)和德治相(xiāng)结合，积极培育中国特色金融(róng)文化，做到：诚实守(shǒu)信，不逾越底线；以义取利，不唯利(lì)是图；稳健审慎，不急功 近利；守正创新，不脱(tuō)实向虚；依法合(hé)规，不胡作非(fēi)为。

根据规定，各 家券商应加强人员管理制度建设(shè)，对照《准
则》要求于2025年3月31日前更新完善相关制度文件，并至少组织1次面向全员的职业(yè)道德宣导活动。相关制度中应建立形成道(dào)德模范、先进典型的(de)正向激励(lì)机制，明确违反《准则》行(xíng)为的警示、惩戒措施。同时，需要及时、准确、完整地向(xiàng)中 国证券业协会报送人员受表彰等正面信息和(hé)受处分情况等负面信息(xī)，形成有效声誉约束，不得以相关人(rén)员已离职为由规避声誉信息(xī)报(bào)送职责。各证券公(gōng)司
及相关子公司还应对照《准则(zé)》，完善、细(xì)化员工考核中有关职业道德、廉(lián)洁从业等方面的指标，促进文化(huà)建设考核(hé)内容落实落细(xì)，不(bù)流(liú)于形(xíng)式。证券(quàn)公司落实《准则》及本通知情况应纳入公司文(wén)化建设实践@券商从业人员，职业道德准则发布年度报告予以公示。

在声誉风险防(fáng)范方 面，中国证券业(yè)协会要求，各家(jiā)券商应高度重视公(gōng)司(sī)人员不当行为引发的声(shēng)誉事件，及时总结梳(shū)理可能影响公司声誉的风险驱动因(yīn)素，完善风险管理预案，建立健全快速响应、稳妥有(yǒu)效的声(shēng)誉风险处置机制，主动维护、巩固和提升公司声誉，展现(xiàn)从业人(rén)员的良
好风貌和行业良好形象。

中国证券(quàn)业协会表示，《准则》在体现与中(zhōng)国(guó)特色金融文(wén)化保持(chí)一(yī)致的基础上，尊重行(xíng)业特点，形成具(jù)有证(zhèng)券行业特色的道(dào)德准则以(yǐ)及针对证券(quàn)从业(yè)人员的特定
展业要(yào)求，引(yǐn)导从业人员珍惜职业声誉、恪守(shǒu)职业道德，推动培养德(dé)才兼备的高(gāo)素质专业(yè)化人才队伍(wǔ)。

记者(zhě)了解到，下一步中国证券业协会将通过起草《证券从(cóng)业人员职(zhí)业道德(dé)手册》，组织行业培训(xùn)交流，集中展示(shì)行业先进个人、道德模范等方式加强从业人员对《准则(zé)》的(de)理解，促(cù)进从业(yè)人员(yuán)深刻认识职业(yè)道德建设的重要(yào)性，提高从业人(rén)员践行“五要五不”中国特色金融文化和《准则》的自觉性。

校(xiào)对：苏焕文

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