北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉

近日，北交所、全国股转(zhuǎn)公司对证券公司2024年第一季度执业质量情况(kuàng)进行了(le)评价，第一创业、中泰(tài)证券、中信(xìn)建投三(sān)家券商排名居前。

前十阵营变(biàn)化较大

与上季度(dù)执业评价(jià)结果相(xiāng)比，今年一季度前十阵容及位(wèi)次均有较大变化 。开源证券、中信证券、民生证券、万联证(zhèng)券、银河证券(quàn)、浙商证券、国(guó)泰君安等券商跻身今年一季度(dù)排名前十。上季度(dù)前(qián)十名券商分别(bié)是开(kāi)源(yuán)证(zhèng)券、中信证券、海通证券(quàn)、中泰证券、申万宏(hóng)源、国(guó)金证券、东北证券(quàn)、银河证券、安(ān)信证券及(jí)光(guāng)大证券(quàn)。

《北京证(zhèng)券交易所全国中小企业股份转
让系统证券公(gōng)司(sī)执业质量评价细(xì)则》规(guī)定，证券公司(sī)执业质量评价指(zhǐ)标包括专业质(zhì)量指标、合规质量指标以及其他对评(píng)价(jià)有重要影(yǐng)响的专项(xiàng)评价指标。专业质量指标主要包括证券公(gōng)司为企业、投资者等市场(chǎng)主体提供(gōng)专业(yè)服务的数量、金额等情(qíng)况。合规质量指标包(bāo)括(kuò)证券公司在开展业务过程中出现的执业质量负面行为记录、被采取自律监管措施、纪(jì)律处分、行政监(jiān)管措施和行政处(chù)罚情况。

第(dì)一创业从(cóng)上(shàng)季度(dù)的第36名一跃成为今年一季度“领头羊”，与其发力北交所保荐业务和发行并购业务紧(jǐn)密相关。

中泰证券稳中有升，上季度第4名，今年(nián)一季度斩获亚军，主要与公司北交所保荐业务大幅加分有关。中信建投从上季度第20名晋升为今年一季(jì)度季军，公司在北交所保(bǎo)荐业务和发行并购
业务上得分大幅提升(shēng)。

另外，开源证券和中信证券较上季度(dù)排名有所下(xià)滑，而银河证券排(pái)名保持不变，凸显这些券商北交所、新三板展业的稳定性。

扩大做市商队伍

从专(zhuān)业质量指标下北交(jiāo)所做(zuò)市业务得分情(qíng)况看，国金证券、国(guó)投证券、中信证券、中信建(jiàn)投、东吴
证券、兴业证券等券商排(pái)名靠前。北交所网 站显示(shì)，目前为北交所股票做市最多的券商是国金证券，共50只股票，中信证券、国投证券分别以46只、43只紧随其后。

北交所做市业务为证券公司差异化展业提供了新领(lǐng)域，做市商队伍将进一步扩大。北交所相关负(fù)责人表示北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉，北交所做市业务上线以来，做市商积(jī)极履行报价(jià)义务，展(zhǎn)业(yè)规模持续拓(tuò)展，业务模式逐步丰北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉(fēng)富，切实发(fā)挥了提供流动性、平(píng)抑波动性的作用。

执业评价引导证(zhèng)券公(gōng)司全面提升各项业务质量，推进(jìn)北交所和新三板创新层 、基础层一体发展和制度联动。北(běi)交所和全国股转公司组织实施证券公司执业质量评价工作，并接受证监会的指导、监督。年度评价结果将报送证监会，同时抄送证监会各派出机(jī)构及中国(guó)证券业协会，供监管机构在证券公司日(rì)常(cháng)监(jiān)管(guǎn)中参考使用。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉