​证券
业版个人征信发威！多位券
商高管，有“违法失信”记录

证券业版个人征信制度实施满2年，威力显现。

近日，信(xìn)达证券一口气聘任了三位高(gāo)管，其中包括九州证券原董(dǒng)事长，魏先锋聘请其为该公司副总经理。

不过(guò)，中国证券业协(xié)会（下称“中证协”）的个人公示(shì)信(xìn)息显示(shì)，魏(wèi)先锋有一条“违法失信”信息(xī)。一(yī)时间，信达证券也因聘任(rèn)有“违(wéi)法失信”履历人员而引发外界争议。无(wú)独有偶，券商中国记者日前也(yě)收到举报邮件称金元(yuán)证券聘任有“违法(fǎ)失信(xìn)”信息记录的高管。

券商中国记者调(diào)查获悉(xī)，除了上述高管，不少券商业务(wù)条线人员的公示信息中——尤其是投行领域等都增添了“违法(fǎ)失信”信息，这其实(shí)与中证协2022年9月1日正式(shì)实施的《证券行业执业声誉信息管理办法》有关，证券从业人员(yuán)的正负面信息包括监管警示函、谈话等处罚信息，均被采集、记录和公开，从而警示从(cóng)业(yè)人员，要加强自(zì)律，珍惜维护好自(zì)己的执业声誉。

不过，也有(yǒu)业内(nèi)人(rén)士认为，直接公示信息显示为“违法(fǎ)失信”，措(cuò)辞或不够严谨，容易(yì)令外界误(wù)认为是司法领域的违法失信、“老赖”等(děng)行为，建议修订(dìng)为“负面声誉”等更精准词汇。

在职高管增添“违法失信”信息

8月(yuè)28日，信达(dá)证券(quàn)公告(gào)，公司董事(shì)会聘任魏先锋等3位为公司(sī)高管，魏先锋从此前的公司业务总(zǒng)监职(zhí)务升(shēng)职为(wèi)公司副(fù)总经理。

履历显示，魏先(xiān)锋曾任(rèn)职于武汉外国语(yǔ)学校、岳华会计(jì)师事务所、中瑞岳华会计师事务所、昆吾九鼎(dǐng)投(tóu)资管理有限公司、九州证(zhèng)券，曾任信(xìn)达证券业务(wù)总监。

不(bù)过，中(zhōng)证协从业人员信息显示，魏先锋具有1条(tiáo)“违(wéi)法 失信”信息，这(zhè)引发信达证券是否聘任“违法失信”高管的争议(yì)。

券商(shāng)中国记者了解到，在(zài)加盟信达证(zhèng)券之前，魏先锋曾担任九州证券（现华源证券）董事长。2021年10月，作为(wèi)九州(zhōu)证券(quàn)董事长(zhǎng)魏(wèi)先锋，被青海证
监(jiān)局采取监(jiān)管谈话措施。原因是，魏先(xiān)锋作为九州证券董事(shì)长(zhǎng)签署相关“对赌”协议知情不(bù)报，合规意识淡漠。

无独有偶，就(jiù)在8月26日，券商中国记者收到相关举(jǔ)报邮件 ，举报金元证(zhèng)券聘任(rèn)“违法失信”人(rén)员田(tián)原为高管。

据(jù)券商中国记者了解，田原的“违法失信 ”信息也与此前被采取监管
谈话(huà)的行政措施有关(guān)。

公开信息显(xiǎn)示，金元证券(quàn)副总经理田原曾担任五矿证券副总经(jīng)理，在去年6月，深圳证监局曾发布一则《关于对(duì)田(tián)原采取监管谈话措(cuò)施的(de)决(jué)定》的公告。公告披露，经查(chá)五(wǔ)矿(kuàng)证券私募(mù)资产管理业务存在以下问题：一
是债券投资决(jué)策和风险(xiǎn)管控存在问题。二是非标资产投资管理不规范。三是资管新规整改不到位(wèi)，过渡(dù)期内新增不(bù)合规产品。四是(shì)关(guān)联交易管理(lǐ)机制不完善。田原作为五(wǔ)矿证券时任资产管理业务部门负责人，对(duì)上述违规行为负有管理责任，深圳证监局(jú)决定对其采取监管谈话(huà)的行政监管措施。

券商中国记者查询中证协官网资料发现(xiàn)，不乏头部券商现(xiàn)任高管也(yě)背 负“违法失信”信息。

例如，北京(jīng)某头部券商高管分管的股票质(zhì)押业务由于(yú)具有不审慎(shèn)情况而负有领导责任，今年(nián)4月被北京证监(jiān)局出(chū)具警
示函，为其增(zēng)添了一条“违(wéi)法
失(shī)信”​证券业版个人征信发威！多位券商高管，有“违法失信”记录信息。沪上某(mǒu)头部券商多位高管也因为监管谈话，被(bèi)记上了“违法失信”信息。

投行与研究领(lǐng)域“违法失信”情况不少(shǎo)

实
际上，中证协公(gōng)示的从业人员信息中新增“违法失信”最多的领域可能是(shì)投行和研究等领域。

近(jìn)年来，投行业务是严监管的主阵地之一(yī)，为加(jiā)强投行业务监管，压严压实保荐机构责任，投行类罚(fá)单层出不穷，诸多投行保代被罚。

券商中国记者注意到(dào)，不少头部投行(xíng)公示(shì)的保荐代表人中，具有“违(wéi)法失信”记录的人(rén)员数量达两位数。例如，截至中证
协8月(yuè)29日数(shù)据，海(hǎi)通证券共443名保(bǎo)荐代表人，有21人有“违法失信”记录，其中7人(rén)有2条违法失 信记录。中信(xìn)证券
626名保代中
，17人有“违法失信”记录，其中2人有2条违法失信记录。中信建投(tóu)607名保代中，19人有“违法失信”记录，其中1人有2条违法失信记录。

与此同时，在(zài)研究领域，不
少因研报合规问题、研究所合规问题而曾(céng)被监管部门出具罚单的分析师都(dōu)添了一笔记录。

例如，最近传出降职为方正证券研究所副所长的刘章明，就有一条“违法失信”记录，是(shì)因为(wèi)年初方正证(zhèng)券研报业(yè)务合规问题而(ér)受罚。

今年1月，湖南证监局对方正(zhèng)证券采取责令改正(zhèng)措施，而2023年5月份上任的(de)方正证券研究所所长刘章明被出具警示函。湖南(nán)证监局称，经查，方正证券在(zài)开展发布证券(quàn)研(yán)究报告业务过程中，存在(zài)发布(bù)证(zhèng)券研究报告前泄露(lù)证券研究报告(gào)内容和观点的情形。刘章(zhāng)明作为公(gōng)司发布证券 研(yán)究报告业务(wù)部(bù)门行政负责人，对上述情(qíng)形负有领导责任。

又如，国(guó)泰君安研究所原所长(zhǎng)黄燕铭也有一(yī)条“违法失信”记录。2023年6月，上海证(zhèng)监局曾对国泰君安出具警示函。上(shàng)海证监局表示，经查，发(fā)现(xiàn)国泰君安关于发布
证券研究报告业务质量控制(zhì)和合规审查的制度规定不完善，未建(jiàn)立有效的(de)证券研究报(bào)告市场影响评估机制，未对某(mǒu)证券研究报告相关敏感信息可能对市场产(chǎn)生的影(yǐng)响进行审慎评估。而作(zuò)为当时的研究所所长，黄燕铭对研(yán)究所(suǒ)存在(zài)的(de)问题负有管理责(zé)任，因此也被出具警示函。

证(zhèng)券(quàn)业版个人征信(xìn)记录威力显现

外界看似比较严(yán)重的“违(wéi)法失信”信息(xī)，实则主要是监管处罚信息(xī)直接同步挂钩到个人履历(lì)上，这主要与2022年证券业(yè)版个人(rén)征信发力有关。

2022年9月1日，《证券行业执业声誉信息管理办(bàn)法》正式实施，被(bèi)誉为证券业版(bǎn)个人(rén)征信。中(zhōng)证协同步更新(xīn)从业人员的公示信息栏目。公示(shì)信息在原来(lái)的基础上，新增了(le)“表彰(zhāng)奖励”“违法失信”“其他正面信息(xī)”“其他负面信(xìn)息”等(děng)栏目。

“这个执业声誉，差不(bù)多是将从业人员职业经历过程(chéng)中的重(zhòng)大奖惩、正负面(miàn)信息都收录进去了，是(shì)个人的从业档案，对个(gè)人的执业会起到一定的约(yuē)束(shù)作用。从业人员要珍惜自己的执业声誉。”一(yī)位头部券商人士向记(jì)者表示。

据(jù)了解，《关于进一步加强中国证券业(yè)协会自(zì)律管理职责的(de)意见》提(tí)出，协会要“构建市场化的自律约束、道德 约束、诚信约(yuē)束、声(shēng)誉约束机制”。为贯彻落实《意见》，进一步建(jiàn)立健全证券行业执业声誉管理机制，加强对行业主体的(de)自律约束(shù)、声誉约束，充分发挥市场化约束机制的作用，服务好注册制改革，协(xié)会组织起草了《管理办 法》。

具体而言，个人的基(jī)本信(xìn)息包(bāo)括个人姓名、性别(bié)、国籍、证(zhèng)件类型(xíng)、证件(jiàn)号(hào)码，以及所(suǒ)在机构、部(bù)门、职务、登记类别和编号（如有(yǒu)）等。

诚信信息包括表彰奖励信息和违法(fǎ)失信信息。表彰奖励信(xìn)息包括表彰奖励名称、作出单位、作出时间、表(biǎo)彰奖励类别等。

而​证券业版个人征信发威！多位券商高管，有“违法失信”记录违法失信信息包括违法(fǎ)失信名称、作出单位、作出时间、违法失信类(lèi)型等。比如(rú)：中国证监会及其派出机构作出(chū)的行政处罚、市场(chǎng)禁入决定和采取的监督管理措施；证券期货市场行业(yè)组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的(de)管理措施；拒(jù)不(bù)履行已达成的证券期(qī)货纠纷调解协(xié)议；因(yīn)证券期(qī)货犯罪或者其他(tā)犯罪(zuì)被人(rén)民法院判处刑(xíng)罚；以不正当(dāng)手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以(yǐ)行政处罚、纪律处分，或者因情节较(jiào)轻，未受到处罚处理，但被纪律检(jiǎn)查或行(xíng)政监察机构认定(dìng)的(de)信(xìn)息；协会作出的自律管理措施；协会认定的其(qí)他情况。

因此，上述高管、投(tóu)行、研究等领域人(rén)员增加的“违法失信”信息，主要是被(bèi)证监会或地(dì)方证监局作出的行(xíng)政处 罚(fá)、采取的监管(guǎn)措施等信息的同步(bù)。这意味着，在严监管形势之下，行业的(de)每(měi)家券商可能或多(duō)或少会有从业人员(yuán)背负上“违法失信”信息。

责编：叶舒筠

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