4月25日，据香港证监会网站消息(xī)，香港证监会向富(fù)途及盈透发出限制通知书(shū)，禁止两家公司处置(zhì)或处理其(qí)客户(hù)账户内所持有的(de)资产。该(gāi)等账户由一名在关键时间(jiān)于香(xiāng)港联合交易所主板上市的公司的前董(dǒng)事会成(chéng)员所拥有。

“香港的这类限(xiàn)制通知书(shū)比(bǐ)较常见，主要是针对客户的(de)，并非券商自身存在(zài)问题，券商只是(shì)遵(zūn)照监管指令行事(shì)。”一家香港券商负责人向券商中国记者表示。据悉，富途(tú)及盈(yíng)透并非香港证监会此(cǐ)次的调查对象(xiàng)。

富途及盈透被发限制通知书

香港证监会称，上述所提 公司前董事会(huì)成(chéng)员涉(shè)嫌犯有失当 行为，违反了对该(gāi)公司的责任。富途及盈透并非证监会(huì)此次的调查对象，而(ér)它(tā)们均已配合有关调(diào)查。有(yǒu)关(guān)限制通知书并不
影响(xiǎng)两家经纪行的运作或它们的其他(tā)客户。

 

据悉，这种限制通(tōng)知书禁止经
纪行在未取得证监会(huì)的事先书面(miàn)同意的情况下，处置或处理，或(huò)辅助、怂(sǒng)使或促致另一人处(chù)置或处理该等账(zhàng)户内的任何资产，以该等通知书所载(zài)的款(kuǎn)额为限。所涉经纪行在接获(huò)任何与(yǔ)上述指(zhǐ)明的限(xiàn)制有关的指示，也须(xū)通知香港证监会。

香(xiāng)港证监会认(rèn)为，发出有关限制(zhì)通知书以(yǐ)保存该等账户内的(de)资产，属必要的做法，从(cóng)而(ér)确保有资金应付(fù)法庭在证(zhèng)监会可能提起的法律程序中或会(huì)作出的任(rèn)何命令，以及就(jiù)维护投资(zī)者(zhě)的利益或公众利益而言(yán)是可取的。

知情人士向(xiàng)券商中(zhōng)国记(jì)者表示，香港的这类(lèi)限制通(tōng)知书比较常见，主要(yào)是针对投资者，并非券商或(huò)经(jīng)纪行自身存在问(wèn)题，券(quàn)商或经纪行只是遵照监管指令行事。

券商中国记者注意到，去年的12月8日(rì)，香港证监会 就向中金香港发(fā)出(chū)过限制通知书。

彼时的公告称，香港证监会向中金(jīn)香港(gǎng)发出限制通知书，禁止该公司处(chù)理或处置一个与涉嫌内(nèi)幕交易有关的(de)客户账户内的某些资产。同样的，金香港并非证监会(huì)该次的调查对(duì)象。有关限制通知
书不会对该公司的运作或其他客户 造成(chéng)影响。

香港证监会、港交(jiāo)所联手(shǒu)行动

券商(shāng)中国记者注意到，上述(shù)香港证监(jiān)会向富途及盈透发出限(xiàn)制通知书中，涉及的账户是由一名在(zài)港交所主板上(shàng)市的
公(gōng)司前董事会成员(yuán)所拥有。就在同一日，香港证监会(huì)还发(fā)布了香港证监会与香港交易所就主板上市公(gōng)司的可疑投资及财务安排(pái)联手(shǒu)采取行动(dòng)。不过，目前尚(shàng)无法证实(shí)两件事是(shì)否(fǒu)有关联。

香(xiāng)港证监会与 联交所联手采取行动，令联(lián)交所最终成功地(dì)对(duì)中国生态旅游集团有限公司（中国生态旅游）及其7名现任
和(hé)前(qián)任董事(shì)采取纪律行(xíng)动。

有关(guān)调查主要针对他们的失当行为，当中涉及向9名借款人授出13笔约3.63亿港元和人民币9100万元(yuán)的(de)贷(dài)款，及以3500万港元收购一家区块(kuài)链技术公司的37.5%权益(yì)。

联交所(suǒ)最初在(zài)中国
生态旅游截至(zhì)2019年12月31日止年度的年度业绩中，发现与上述交易有关的重(zhòng)大减值。此事遂转介香港证监会跟(gēn)进，经调查后有数(shù)项重大发现。

值得(dé)注意的是，香港证监会的调查发现部分贷款资金及投资认购款项，已支付给了与两名前执(zhí)行董事陈丹娜（女(nǚ)）和刘婷（女）有关的个人(rén)及实体。调查结果令人(rén)关注到该两名(míng)前执行董事是否未有履行其作为董事的诚信责任。香港证监会将关于资金转移的资金追溯资(zī)料及所取(qǔ)得的其他证(zhèng)据 转交予联交所，并继续(xù)调(diào)查(chá)。

经考(kǎo)虑所有证据(jù)后(hòu)，上市委员会作出裁定，其(qí)中
包括有关资金(jīn)流向令人关注到有否涉及该(gāi)两名前执行董事及相关借款人的(de)若干(gàn)其他安排。这些(xiē)资(zī)金流向(xiàng)亦令人严重(zhòng)地关(guān)注(zhù)到该两名前执行董事作为董事的(de)诚信责任的履行情况。尤其是(shì)，刘没有妥善管(guǎn)理利益(yì)冲突，因她(tā)共同(tóng)持(chí)有
的实(shí)体看来收取了若(ruò)干贷款资金。

联(lián)交所的(de)纪(jì)律行(xíng)动包括向该两名前执行董事和一名现任执
行董事(shì)吴京(jīng)伟（男）作出损害投(tóu)资者权益(yì)声明。他们三人曾参与批准相(xiāng)关贷款，而陈(chén)丹
娜亦曾处理有关投资。联交所认为(wèi)，若该(gāi)两名前(qián)执行(xíng)董事及吴继续留任，均会损害投(tóu)资者(zhě)的权(quán)益。

香
港证监会法规(guī)执行部执(zhí)行董事魏弘福(fú)（Mr Christopher Wilson）表(biǎo)示：“上市公司的董(dǒng)事会，包(bāo)括(kuò)辖下的审核委员会(huì)，行事时有责任善意(yì)地以公司的最佳利益为(wèi)前提。他们应确保贷款交易通过有效的(de)审查、风险(xiǎn)评(píng)估、尽职审查及(jí)批核程序(xù)。他(tā)们(men)亦应确保已制定合适及有效的内部监控措施，包(bāo)括监察还款情况和评估减值(zhí)的措(cuò)施，使贷款适当地入账及(jí)在财务报表(biǎo)中予以披露(lù)。”

“是次行动展现出证监(jiān)会(huì)与
联交所之间的策略性协调取得有(yǒu)效监管成(chéng)果。香港证监会将继续与联交所及其他监管执法机构合作，共(gòng)同打击企业失(shī)当(dāng)行为 ，以维持企业管治和保障投资者。”

在2023年7月与会计(jì)及财务(wù)汇报局发出(chū)的(de)联(lián)合声(shēng)明中，香港证监会重申上市公(gōng)司妥善地进行财务活动，特别是在授出贷款时的重(zhòng)要性。香港证监会强调，董事会及辖下的审核委员会应明白其有责任防止(zhǐ)上市公司资产(chǎn)出(chū)现损失或被不当
使用。

啥情况？禁止两家券商处置客户账户资产，且看香港证监会通告0.544px;vertical-align: inherit;text-align: right'>责编：桂衍民

校对(duì)：高源‍‍‍‍