证监会发布全国股转系统挂牌公司申请 在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作

证券时报网讯，据证监会网站消息，近日证监会制定(dìng)发(fā)布《监管规则适用指引——北(běi)京证(zhèng)券(quàn)交易所类(lèi)第1号：全国股转系统挂牌公司申(shēn)请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引》，首次以监管(guǎn)规
则适用(yòng)指引形式，对新三板挂牌公司通过“层层递(dì)进”路径在北(běi)交所上市的辅导监管进行系统规范。《北交所辅导指(zhǐ)引》突出“三个强化”。一(yī)是强化辅导监管与持续监(jiān)管联动(dòng)。发挥(huī)新三(sān)板、北(běi)交所层层递进的全(quán)链条监管优势，建立挂牌审核、日(rì)常监管、辅导监(jiān)管、上市审核各节点间的监管信息共享机制，明确(què)全国股转系(xì)统与证(zhèng)监局应当建立沟(gōu)通对接机制，并细化了两者(zhě)之间的(de)监管信息通报要求。同时，明确证监 局辅导监管报告的内容要求，强调北交所应(yīng)当在审核中关注辅导证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作yle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作(dǎo)监管报(bào)告内(nèi)容，做好辅(fǔ)导环节与审核注册环节的衔接。二是强(qiáng)化(huà)中介机(jī)构“看门人”责任(rèn)。发挥全链条(tiáo)监管优势，强(qiáng)化对(duì)保荐机构(gòu)等的督导检查，压实中介机构责
任。同时，要求保荐机构对前期现场检查中发现的问题整(zhěng)改情况、公司最后一次接受现(xiàn)场(chǎng)检查至辅导(dǎo)工作完(wán)成期(qī)间(jiān)是否发生重大变化进行核查并(bìng)发表明确(què)意见，督促其扎(zhā)实履职尽责。三是强化“关键少(shǎo)数”诚信合规。证监局重(zhòng)点关注(zhù)“关键少数”口(kǒu)碑声誉情况，并在辅导监管(guǎn)报告中体现
。此外(wài)，增强对“关(guān)键少数(shù)”合规知识(shí)考察的针对(duì)性，进(jìn)一步细(xì)化证(zhèng)券市场知(zhī)识(shí)测试的具体安排，明确证券市场知识测试与北交所(suǒ)直接相关内容不低于百分之二十。

校对：刘榕枝

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