北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉

近日，北交所、全(quán)国(guó)股转 公司对证(zhèng)券公司(sī)2024年第一(yī)季(jì)度执业质量情况进行了(le)评(píng)价，第一创业、中泰证(zhèng)券、中信建
投三家券商排名居前。

前十阵(zhèn)营变化(huà)较大

与上季度执(zhí)业评价结果相比(bǐ)，今年一季度前十阵容及位次均(jūn)有较大变 化。开源证券(quàn)、中信证券、民生证券、万联证券、银(yín)河(hé)证券(quàn)、浙商证券、国泰君安等券商跻身今年一季度排名前十。上(shàng)季度前十名券商分别是开源证券(quàn)、中信证券(quàn)、海通证券、中泰证券、申万(wàn)宏源、国金证券、东北证券、银河证券、安信证券及光大(dà)证券。

《北京证券交易所全(quán)国中小(xiǎo)企业股份转让系统证券(quàn)公司执业质量评价细则》规定，证券公司执业(yè)质(zhì)量评价指标 包括专业质量指标、合规质量指标以及其(qí)他对评(píng)价有重要影响的专项
评价指标。专业质量(liàng)指标主要包括(kuò)证券公司为(wèi)北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉企业、投(tóu)资者(zhě)等市场主体提供专业服务的数量、金额等情况。合规质量指标包括(kuò)证券(quàn)公司在(zài)开展业务过程中出现的执业质量负面行为记(jì)录(lù)、被采取自北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉律监(jiān)管(guǎn)措施、纪律处分、行政监管(guǎn)措施和行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚情(qíng)况。

第(dì)一创业从上(shàng)季度的第36名一跃成(chéng)为今年一季度(dù)“领头羊”，与其发力北交所保荐(jiàn)业务(wù)和发行(xíng)并购(gòu)业务(wù)紧密(mì)相关。

中泰证券稳中有升，上季度第4名，今(jīn)年一(yī)季度斩获亚军，主(zhǔ)要与公司北交(jiāo)所保荐业务大幅加分(fēn)有关。中信建投从上季度第20名晋升为今年一季度(dù)季(jì)军(jūn)，公(gōng)司(sī)在北交所保荐业务和发行并购业务上(shàng)得分大幅提升。

另(lìng)外，开源证券和中信证(zhèng)券较上季度排名有 所下滑，而银(yín)河证券排名保持不(bù)变，凸显 这些券商(shāng)北交所、新三板展业的稳定性。

扩(kuò)大做市商队(duì)伍

从(cóng)专业质量指标下北(běi)交所(suǒ)做市业(yè)务(wù)得分情况看，国金证券、国投证券、中信证券、中信建投、东吴(wú)证券、兴业证(zhèng)券(quàn)等券商(shāng)排名靠前。北交所网站显示，目前为北交所股票做市最多的券商 是国金证券，共50只(zhǐ)股票，中信证券、国投证(zhèng)券分别以(yǐ)46只、43只紧随(suí)其(qí)后。

北交所做市 业(yè)务为证(zhèng)券公司差异化展业提(tí)供了新领域，做市商队伍将进一(yī)步(bù)扩大。北交所相关负责人表示，北交所做市业务 上线以来，做市商积极履(lǚ)行报价义务，展业规模持续拓展，业务模式逐步丰(fēng)北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉富，切实发挥(huī)了提供流动性、平抑波动性的(de)作用。

执业评(píng)价引导证券公司全面提升各项业务质量，推进北(běi)交所和新三板创新层、基础层一体发展和制度联动。北 交所和全国股转公司组织实施证券公司执业(yè)质量(liàng)评价工作，并(bìng)接受证(zhèng)监会的指导、监督。年(nián)度评价结果将报送证监会，同时抄送证监会各派出(chū)机构(gòu)及中国证(zhèng)券业协会，供监管机构在证券公司日常监(jiān)管中参考使用。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉