证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优 化北交所辅导监管工作

证券时报(bào)网讯，据证监会网站消息，近日证监(jiān)会制定(dìng)发布《监管规 则适用指引(yǐn)——北京(jīng)证券交易所类第(dì)1号：全国股转(zhuǎn)系(xì)统挂牌公司(sī)申请(qǐng)在北京证券交易所发(fā)行上市辅导监管指引》，首次以监管规则适(shì)用指引形式，对新三板挂(guà)牌公(gōng)司通过(guò)“层层递进”路径在北交所上市的辅导监管进(jìn)行系统规范 。《北交
所辅导指引》突出“三个强化”。一是强化辅导监管与持续监管(guǎn)联动。发挥新三板(bǎn)、北交所层层递进的全链条监管优势，建(jiàn)立挂牌审核、日常监(jiān)管、辅导(dǎo)监管、上市审核各节点间的监管信息共(gòng)享机制，明确全国股转系统与证监局应当建立沟通对接机制，并细化了两者之间的监管(guǎn)信息通报(bào)要求。证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作同时，明确证监局辅导监管报告的(de)内容要求(qiú)，强调北交所应(yīng)当在审核中关注辅导(dǎo)监(jiān)管报告内容，做好辅(fǔ)导环节与审核注册(cè)环证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作节的衔接。二是强化中介机构“看门人”责(zé)任。发挥全链条监管优势，强化对(duì)保荐机构等的督导检查，压实(shí)中介机构责(zé)任。同时，要求保荐机构(gòu)对前期现场检查中发现的问题整改情况、公司最后一次接受现场检查(chá)至辅导工作完成期间是否发生重(zhòng)大变化进(jìn)行核查并发表明确意(yì)见，督促(cù)其扎实履(lǚ)职尽责。三是强化“关键少数”诚信合规。证监局重点关注“关键少数”口碑声誉情况，并在 辅导监管报告中体现。此外，增强对(duì)“关键少(shǎo)数”合规知识考察的针(zhēn)对性，进一步细(xì)化证券市场知识测(cè)试的具体安排，明确证券市场 知识(shí)测试与北交所直接相关内容不低于百分之二十。

校对：刘(liú)榕枝

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