买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函

私(sī)募行业的强监管态势使得行业的各种乱象被曝光，近期不少私募机(jī)构(gòu)因为从事与(yǔ)私募基金管(guǎn)理存在冲(chōng)突(tū)或无关的其他业务，或者是利用(yòng)私募基(jī)金财产为(wèi)投资者以外的人牟取利益(yì)的违规行为而受(shòu)到(dào)监管。甚至(zhì)有人调侃称，“行情不给力，私(sī)募热衷‘搞副业’了”。

近期，杭州亦鼎股权投资基金(jīn)被监管机构(gòu)出具警示函，其违规行为居然(rán)是买卖私募基金(jīn)管理人资(zī)质、股(gǔ)权代持以(yǐ)及(jí)出售高管资质(zhì)，此(cǐ)外(wài)还包括(kuò)向协会报送虚假信息(xī)、从事与私募基金(jīn)管理存在冲突或无(wú)关的其他业务等违规(guī)情况，因此被(bèi)监管机构出具警示函(hán)。

出售高管资质遭警(jǐng)示

近年(nián)来，中基协要求私募机构的高管必须(xū)持有基金从业资格，在私募机(jī)构(gòu)登记备案(àn)时，对于私募机构的高(gāo)管的(de)要求越来越严(yán)格，而(ér)具有投资经验(yàn)的基金从(cóng)业人员也颇为抢(qiǎng)手，部分私募在从业人员不足的情况(kuàng)下花(huā)钱找人(rén)挂靠(kào)，这(zhè)种(zhǒng)私募(mù)高管“挂靠”在2022年相当(dāng)流行，甚至可以购买社保。不过随着监(jiān)管的加强(qiáng)，如今已出(chū)现了私募机构的高管因出售高管(guǎn)资质而收到警示函的案例(lì)了。

8月26日，浙江证监局下发了关于对杭州亦鼎股权投(tóu)资基金管理有限买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函公司(sī)采取出(chū)具警(jǐng)示函措施的决定。经查，杭(háng)州亦鼎股(gǔ)权投资基金展业中出现违规行为，首先(xiān)是买卖私募基金(jīn)管理人资质、股权代持以(yǐ)及出售高管资(zī)质；其(qí)次是向(xiàng)基金业协会报送虚假信息；第三是从事与私募基金管理存在冲(chōng)突(tū)或无关的其他业务；第四是未配合监管部门(mén)履行职权。公司的上(shàng)述行为违反了相关规(guī)定，浙江证监局(jú)决定对杭州亦鼎基金采取出具警(jǐng)示函的监督管理措施。

同时(shí)宋子亮(liàng)作为公司时任法定代表人、执行董(dǒng)事和总经(jīng)理，又是(shì)私募基买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函(jī)金管理人资质以及高管(guǎn)资质的出售方，股权(quán)代持和向基金业协会报送虚假信息的知情方，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司(sī)上述问题负有责任，违反了相关规(guī)定。浙江证监局决定对宋子亮采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的监督管理(lǐ)措施，并记(jì)入诚信档案。

中基协信息显示，从杭州亦鼎股权投资基金(jīn)之前的股权结构来看(kàn)，南京华吾(wú)鼎昆商(shāng)务信息咨询有限公司持(chí)股90%，南京鼎之昇(shēng)投(tóu)资管理有限公司持股(gǔ)10%。不过杭州(zhōu)亦鼎股权投资基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司于2024年7月23日主动注销了自(zì)己(jǐ)的私募管理人登记资(zī)格。天眼查(chá)数据显示，8月26日(rì)，杭州亦鼎(dǐng)股权投资基金管理有限公司(sī)把(bǎ)公司名称变更为杭州亦(yì)鼎商贸有限(xiàn)公司，公司法定代表人也变(biàn)更为夏鑫宇。

值得注意的是，据中基协信息，南京鼎之昇投资管理有限公司的实际控制人就是宋子亮(liàng)，宋子亮持有南京(jīng)鼎之昇投资(zī)65%的股权，目前宋子亮的基金从业资格是在南京鼎之昇投资管理有限公司旗下(xià)，证书取得日期(qī)是2017年7月2日，公司的管理规模(mó)在10亿到20亿元之间。从宋子亮的(de)履历来看，其从(cóng)2014年(nián)10月开始至今(jīn)就在(zài)南京鼎之(zhī)昇投资管理有限公司任职。其中2017年(nián)3月至2024年7月期间在(zài)杭州亦鼎股(gǔ)权投资基金管理有限公司担任(rèn)总经(jīng)理等(děng)职务。

浙江万观投资遭警示

今年以来，监管机构对于私募行业保持了(le)强监管态(tài)势，使(shǐ)得私(sī)募行业的各(gè)种乱象逐(zhú)渐被曝光。比(bǐ)如，近期杭(háng)州宽合因存(cún)在从事与私募(mù)基(jī)金存在利(lì)益冲突的业务，并利用(yòng)基金(jīn)财产牟利的违规行为，被协会公开谴(qiǎn)责并暂停受理其私募基金产品备案(àn)十(shí)二个月。

近日，浙江证监(jiān)局下发了关于对浙江万观投资管理有限公司采(cǎi)取出具警示函措施的决定，经查，公司在开展私募(mù)基金业务中存在以下行为：首先是利用(yòng)私募基金财产或者职务之便，以向私募基金投资标的及其关联(lián)方收取咨询服务费等名义(yì)，为自身或者(zhě)投资者以外的人牟取非法(fǎ)利益、进行利(lì)益输送；其次是从事(shì)与私募基金管理无关的业务；第三是允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介。

另外，公司管理的部分(fēn)基金(jīn)缺少资产证(zhèng)明或者资产证明不符合要(yào)求(qiú)；此外(wài)，未对风险告(gào)知警示过(guò)程进(jìn)行录音录像；未按基金合同约定进行信息披露。最后是(shì)未建立激励奖(jiǎng)金递(dì)延发(fā)放机制(zhì)等行为。浙江证监局决定对浙江(jiāng)万观投资买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函采取出具警示函的(de)监督管理措(cuò)施。中基(jī)协备(bèi)案信息(xī)显示(shì)，浙江万观(guān)投资成立于2016年9月(yuè)22日，2017年3月7日(rì)在中(zhōng)基协登记备(bèi)案。机构类型(xíng)是私募证券投(tóu)资基金管理人，公司管理规模在0到(dào)5亿元之间。

浙(zhè)江(jiāng)万观投资(zī)实际(jì)控(kòng)制人林雄青(qīng)，从其履历来看，其相继在温州(zhōu)晨光集团(tuán)有限公司、贵州中庚投资有限公(gōng)司等(děng)公司任职。之后从2018年9月开始至今在浙江万观投资管理有限公司任职。从(cóng)浙(zhè)江万观投资的股权结构来(lái)看，贵州中庚投资有限公司持(chí)股80%，林雄青持股10%，陈军持股10%。公司在中基协合(hé)计备案了33只私募产(chǎn)品，但是从中基协反馈的情况(kuàng)来(lái)看，公司有10只(zhǐ)私募产品(pǐn)显示(shì)无投(tóu)资者(zhě)信息。

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