证监会发布《证监会系
统离职人员入 股拟上市企业监管 规 定（试行）》

专(zhuān)题：证(zhèng)监会新规！拉
长离职人员入股禁止期 扩大对(duì)离(lí)职人员从严(yán)监管(guǎn)的范围

　　为进一步(bù)加强证监会系统离职人员（以(yǐ)下简称离职人员）入股拟上市企业(yè)的管理，维护资本市场的公开、公平、公
正，证监会今日发布《证 监会系统离职人员入(rù)股拟上市企业监管规定（试行）》（以下简称《离职
人员监管规定》）。

　　证监会高度(dù)重视离职人员入股拟上 市企业问题，于2021年5月(yuè)专(zhuān)门(mén)出台《监管规则适用指引—发行(xíng)类第2号》（以下简称《2号指引》），要求中介机构穿透(tòu)核查证监会系统离职(zhí)人员(yuán)股东，存在(zài)利用(yòng)原职务影响谋(móu)取投资机会(huì)、在禁止期内入股等(děng)不当入股情形的，必须严格清(qīng)理(lǐ)。

　　为从严从紧完善离职人员管理制度(dù)，证(zhèng)监会在《2号指引》基础上，制定《离职人员监管规定》，并于2024年4月27日至(zhì)5月11日向(xiàng)社会公开征求意见。市场各方对规则内(nèi)容总体支持，提出的修改完(wán)善建议，证监会逐条研(yán)究，认真吸收采纳，并相(xiāng)应修改了规则。

　　《离职人员监(jiān)管规定》吸(xī)纳(nà)了《2号指引》的主
要内容，并证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》新增三方面规定：一是拉(lā)长离职人员入
股(gǔ)禁止期。将发行监管岗位或会管干部离职(zhí)人员入股禁止期延长至10年；发(fā)行监管岗(gǎng)位或会管干(gàn)部以外的离职人员，处级(jí)及以上离(lí)职
人员入(rù)股(gǔ)禁止(zhǐ)期从3年延长至5年，处级以下(xià)离职人员(yuán)从2年 延长至4年。二是扩大对离职人员(yuán)从严监管的范围。将从严审核的范围从离职人员(yuán)本人扩(kuò)大至(zhì)其父母、配偶、子(zi)女及其配偶。三是提出更高核查要求。中介机(jī)构要对离(lí)职人员投资背景、资金(jīn)来(lái)源、价格公平性、清理真实性等做充(chōng)分核查(chá)，证监会对有(yǒu)关工作(zuò)核查复核。制度执行中(zhōng)，证证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》券交易所向拟上市企业、中(zhōng)介机构等各(gè)方做好政策解读(dú)和引导等工作。

　　下一步，证监会将严格落实《国务院关于加强监管防范风险推动(dòng)资本市(shì)场高质量发展的若干意见》关于“从(cóng)严从紧完(wán)善(shàn)离职人员管理”相关(guān)要求，继续(xù)严把入口关，并加强与纪检监察部门协作，发(fā)现违法违(wéi)纪(jì)线索的(de)坚决移交有关部门处 理，维护公开、公(gōng)平、公正的发(fā)行监管秩序。

责任编辑：刘万里 SF014

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