又涉财务造假案！大号韭菜，光大证券原投行 老总内幕交易，巨亏532万...

专题(tí)：光(guāng)大证券 投行员工涉内幕交易：亏损532万元被罚460万元

（来源：金石杂谈(tán)）

转自：金石杂谈

世界之大(dà)，无奇不有！在A股资本市(shì)场亏损成为常态。但是，凭借内幕交易巨亏(kuī)，最后(hòu)反被证监会(huì)巨额罚款，禁入市场十(shí)年，这样(yàng)的骚操作(zuò)你见过吗？关键还是大型券商的投(tóu)行老总。

近期，证监会对(duì)赵远军下发(fā)行政处罚决定书，通过这则处罚决定书至少(shǎo)可以说明两件事(shì)：一(yī)是投行民工很(hěn)多时(shí)候(hòu)就是个大型草台班(bān)子；二是很多内幕交易不止是内幕交易，甚至牵扯利益勾兑，财务(wù)造(zào)假(jiǎ)。

根(gēn)据处罚决定书，2020年2月17日，光大证券（维权）康某结合星星科技（维权）情况和融资规则设计了相关重(zhòng)大(dà)资产重组；19日，康某像赵远军汇报相关情况，赵远军 进一步向 上汇报；20日可行性分析，22日(rì)赵远(yuǎn)军参与星星科技方面的(de)视(shì)频会晤，3月15日星星(xīng)科技发布(bù)重大资产重组公告。

也就是说(shuō)，该内幕消息不晚(wǎn)于2月22日，赵远军无疑(yí)是内幕(mù)知情人。但(dàn)，就在2月25日、28日,赵远军使用“赵某江”证券(quàn)账(zhàng)户合(hé)计买入(rù)星星(xīng)科技160.16万股，涉资1142万，大约一年半后的(de)8月18和(hé)19日卖(mài)出，最终亏损532.59万。

赵远军此番操(cāo)作可谓大号韭菜的典型(xíng)代表，在2月25日左(zuǒ)右星星科技股价大约7.5元，此后随着重(zhòng)组事项公(gōng)布，星(xīng)星科技一度涨至9.8元，本(běn)可以盈利30%以上，他却死守(shǒu)1年半。关键的问题是，星星科技收购江西星星科技48.75%股权事项已(yǐ)在2020年8月28日宣布终止。

终止事项之后(hòu)，星(xīng)星 科技持(chí)续阴(yīn)跌
。从(cóng)21年(nián)开(kāi)始，星星科技持(chí)续爆出负面消息，董事(shì)长辞职、持股5%以上 股东(dōng)减持、年报被问(wèn)询（对公司业绩产生质疑）、董事轮番辞职、监事主席辞职等等。但是 ，直到(dào)21年8月(yuè)在星星科技20cm跌停之际才(cái)选择了清仓抛售(shòu)，最终持股 亏(kuī)损近50%，大号韭菜无疑。

22年11月，星星科(kē)技财务(wù)造假实锤，根据证(zhèng)监(jiān)会告知书，公(gōng)司存在虚增营业 收入、利润(又涉财务造假案！大号韭菜，光大证券原投行老总内幕交易，巨亏532万...rùn)的情形 ，其(qí)中2019、2020年两年合计虚(xū)增营收45.76亿元。光大证券作(zuò)为星星(xīng)科(kē)技2020年资产重组(zǔ)的财务(wù)顾问(wèn)，可以说(shuō)陷入
了星星(xīng)科技财务造假(jiǎ)风波(bō)之(zhī)中。

最终处罚决定显示，赵远军(jūn)被罚款460万，且被10年市场(chǎng)禁入。通过此次风波可以看出，赵远军通过内幕交易竟然(rán)亏损了(le)533万，最终(zhōng)被查处(chù)倒罚460万，靠着内
幕交易(yì)把钱亏掉了(le)，无疑赵远军让(ràng)内幕交易有了羞耻感(gǎn)。

此外(wài)，赵远军身份并不简单，他是光(guāng)大证(zhèng)券原(yuán)投行部总经(jīng)理，既是星星科(kē)技的(de)内幕消息者，也是星星科技重(zhòng)组的财务顾问，前者通过内幕交易巨亏(kuī)，后者陷入星(xīng)星科技(jì)财务造假风波。

其实，今(jīn)年以来多家投行负责人被查。1）8月(yuè)中(zhōng)旬，国元证券负责投行业务的总裁助理、投资(zī)银行总部原总(zǒng)经理王晨被有关部门带(dài)走调查，他也是第一(yī)批保代。

2）同样在8月，海(hǎi)通投行一把手被传被又涉财务造假案！大号韭菜，光大证券原投行老总内幕交易，巨亏532万...带(dài)走，然后在(zài)8月29日姜诚君被遣返回国。彼时(shí)金石(shí)分析，此次(cì)被抓背后可能和IPO造假或欺诈发 行或海(hǎi)通(tōng)国际(jì)巨额亏损有关。其中，上实发展又涉财务造假案！大号韭菜，光大证券原投行老总内幕交易，巨亏532万...n>（维权）2016—2021年连续6年造假(jiǎ)，虚增收入67亿，虚增利润6.14亿(yì)，海通牵涉其中。

3）9月6日(rì)，申万宏源证券承销保荐有限(xiàn)责任公司执(zhí)行总经(jīng)理王昭凭日前(qián)被有关部门从会场带走。他此(cǐ)前一直在三板业务领域深耕，一步步成为申万宏(hóng)源承销保(bǎo)荐公司新三板业务乃至后(hòu)来的北交所业务(wù)的领军人物。

根据最新财报，光(guāng)大证券在2024年上半年(nián)实现营收约42亿元，与去年同期相比下滑了32%；归母净利润则为13.91亿(yì)元(yuán)，同比下滑41.87%。投行收入来看，光大证(zhèng)券投行收入下滑28%，投行业务利润下滑(huá)30%。

就光大 证券截至9月14日的4年数据来(lái)看，光大证券2022年最高(gāo)募资额超100亿，保荐承销费4.44亿，23年降至(zhì)3.29亿(yì)，如今募资额只(zhǐ)有9.54亿，而保荐承销费只有0.69万，目前募资额(é)较(jiào)2022年缩水
90%，保(bǎo)荐承销费较22年缩水了84%。

责任编辑：石秀珍 SF183

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