监管最新动态！"剑指"券商风险文化建设

券商中国记者获悉，日前(qián)，监管向券商(shāng)下发(fā)了《风险文化建(jiàn)设情况(kuàng)调查问卷》，内容主要涉及券商风险文化建设(shè)、风险文化宣(xuān)导、风险(xiǎn)文化(huà)建设成果等方面。

具体来看，监管还要(yào)求券商上报是否制定风险管(guǎn)理职业操(cāo)守（如员工(gōng)行 为规范）、是否制定有风险文化建设方案或规划、是否(fǒu)将风(fēng)险文化品牌纳(nà)入公 司品牌建设方案的子项目(mù)等(děng)内容，并(bìng)且要求(qiú)券商进行自我评价。

摸底券商风险文化建(jiàn)设

部分券商反馈，这是监管第一次(cì)通过(guò)调查问(wèn)卷的方式(shì)对券商
风险 文化(huà)建设的情(qíng)况进行调研。整体来看，内容主要涉及(jí)券商风险文(wén)化(huà)建设(shè)、风险文化宣导、风险(xiǎn)文化建设(shè)成(chéng)果自我评价三个方面，包含21个问题，大部分问题集中于风险文化建设和风险(xiǎn)文化(huà)宣(xuān)导。

问(wèn)卷的摸底性(xìng)质比较明显(xiǎn)，在风险文化建设的相关问题中，监管更关(guān)心券商整体理念、框架的建设。比如公(gōng)司(sī)使(shǐ)命、愿景、核心价值观、企(qǐ)业共识、经营原则、发(fā)展(zhǎn)战略等公司层面的文化理念中是否包含风险管理理念(niàn)等内容。公司(sī)是否单独制定(dìng)风(fēng)险管理理念、价值准则。公司(sī)是否(fǒu)制定有风险(xiǎn)文化品牌建设方(fāng)案或规划。

同时，监(jiān)管对于监管最新动态！"剑指"券商风险文化建设相关内容的落地(dì)细则也(yě)充分关注，问题涉及了(le)公司哪些实际活动或措施(shī)有效地(dì)促(cù)进了公司风险文化(huà)的建设；公(gōng)司在(zài)风险文化建(jiàn)设过程中主要有哪些挑战；公司未来在风险文化建设上有哪些(xiē)具体的(de)规划或措施。

对于风险文化的宣导方面，监管关注券商通(tōng)常采用哪些方式进行(xíng)风险(xiǎn)文化宣导；风险(xiǎn)文化宣导的师资来
源；哪(nǎ)些因(yīn)素影(yǐng)响员工对风险文(wén)化宣导的接受度和参与度(dù)。

风险文化建设成果上，监管则关(guān)注风险文化(huà)建(jiàn)设对券监管最新动态！"剑指"券商风险文化建设商发(fā)展整体的影响是否明(míng)显以及 券商是否建立风险(xiǎn)文化建设效果(guǒ)的评估机制。

员工行为规范受(shòu)关注

近期备(bèi)受关注的金融行业员工行为等问题也(yě)受到了关注，调查问卷中询问券商是(shì)否制定风险管理(lǐ)职业操守，包括(kuò)了(le)员工行
为规范等内容。

9月(yuè)1日，国家金融监督管理(lǐ)总局发文(wén)称，联合中国人民银行、中(zhōng)国证券(quàn)监督管理委(wěi)员会于2024年(nián)9月联(lián)合开展“金融教(jiào)育(yù)宣传月”活动。金融监管(guǎn)总局党委委员、副局长周(zhōu)亮，中国人民银行副行长陶玲，中国证监会副主席陈华平，北(běi)京市副(fù)市(shì)长孙硕出(chū)席(xí)并致辞。

证监会副主席陈华平在活动现场指(zhǐ)出，证监会系统正在扎实推动资本(běn)市场高(gāo)质量发展，投资者(zhě)教育工作需要紧(jǐn)跟步伐，与时俱进。倡导优秀文(wén)化，以中
国特色(sè)金融(róng)文化涵养行业生态。

陈华平指出(chū)，良好的行业文化是金融业持续健康(kāng)发展的重要基础，也是吸(xī)引投(tóu)资(zī)者、取信投资者、让投资者放心交易的重(zhòng)要法宝。在证券基金期货行业中大力弘扬诚(chéng)实守信、以义(yì)取利、稳健审(shěn)慎、守正创新、依法合规的中国特色金(jīn)融文化，纠(jiū)治拜金主义、奢靡(mí)享乐、急(jí)功近(jìn)利、过度投机(jī)、“炫富”等(děng)不(bù)良风气。引导从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道(dào)德。以诚信、专业、廉洁、负(fù)责的行 业形象凝聚投资者的(de)信任 和信心。

校对：李凌锋‍‍‍‍

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 监管最新动态！"剑指"券商风险文化建设