交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范 经营

　　交易商协会在自律管理中发(fā)现，部分证券(quàn)公司在开 展(zhǎn)服务于中小银行的投顾业务过(guò)程中，存(cún)在控制客户交易，将自营(yíng)、投(tóu)顾等业务混同运作(zuò)，通过变相资金池在不同(tóng)账户间调节收益以(yǐ)及利益输送等问题。为加强债券市场规范(fàn)，促进市场平稳运行，近日交易商 协会约谈了投顾业务规模较大的主(zhǔ)要(yào)证(zhèng)券公司，督促其严格隔离不同业务条线(xiàn)，规范投顾展业和(hé)服务方(fāng)式(shì)，防(fáng)范利益冲突和道德风险。要求证(zhèng)券公司对投顾业务进行全面认真(zhēn)自查，并在
规定(dìng)时间内向协会报告自查情况，提交全部投顾协议。对于自查未如实反映问题(tí)的证券公司，交易(yì)商协会将视(shì)情况采取(qǔ)进一步自律措施。

　　下一步，交易商协
会将要求金融机构(gòu)向协会备案投顾协议，对于(yú)证券公司及中小(xiǎo)银(yín)行在投顾业务中暴露的机构业务内控(kòng)和公司治理不到位问题(tí)，将建议监管部门加强监管，规范机构展业。交易(yì)商协会(huì)将(jiāng)持续强化银行间市场(chǎng)交易自律管交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营>交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营(guǎn)理，制(zhì)定投顾业务相关 自律规(guī)则，加(ji交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营ā)大(dà)违规查处力度(dù)，维
护市场正(zhèng)常运行秩(zhì)序。

责任编辑：何(hé)俊熹

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