中信建投公告！

中信建投收到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《终止调查决定书》。

8月(yuè)30日，中信建投公告，前期，中国证监会已对(duì)公司开 展紫晶存储项目情况进行(xíng)了相(xiāng)关调查工作(zuò)，公司已(yǐ)向中国证(zhèng)监会提交了适用行
政执法当事(shì)人承诺制度的申请文件，并于2023年12月29日与(yǔ)中国证监会正式签(qiān)署(shǔ)承(chéng)诺认可协(xié)议。公司已严格执行协议约定交(jiāo)纳相应承诺金，并根据协(xié)议提(tí)出的整(zhěng)改要(yào)求(qiú)认真做(zuò)好自查整改。2024年8月30日(rì)，公司收到中国证监会下发的《终止(zhǐ)调查决定书》，中国证监会已终止对上述(shù)事项的调查。

今日，证监会通报紫晶 存(cún)储案新(xīn)进 展。

通报指(zhǐ)出，2023年12月29日，中国证监会(huì)与广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司欺诈发行、信息披露违法违规行为中涉嫌未勤勉尽责(zé)的中信建投证(zhèng)券
股份有限公司、致同会计师事务所（特殊普通合伙）、容诚会
计师(shī)事务所（特殊(shū)普通合伙）、广东恒益律师
事务所(suǒ)等(děng)4家中介机构（以下合称4家中(zhōng)介(jiè)机构）签署了承诺(nuò)认可协议（证监(jiān)承诺公告〔2023〕1号(hào)、2号、3号(hào)、4号）。根(gēn)据协(xié)议，4家中介机构共计交纳约12.75亿元承(chéng)诺 金，除了前期先行赔付的约10.86亿元投资 者中信建投公告！损失以外，还需向承诺金管理机(jī)构中国证(zhèng)券投资者保护基(jī)金(jīn)有限(xiàn)责任公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)“投保基金公司”）交(jiāo)纳约1.89亿元承诺金(jīn)，其中包括尚未支付 的约1179万元(yuán)投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)款，并按照要求进行自查整改，严肃追究相关人(rén)员责(zé)任，提交书面整改报(bào)告。

截至目前，4家中介机构已向投保基金(jīn)公司交齐承诺金，并进(jìn)行了自(zì)查整(zhěng)改(gǎi)，中(zhōng)国证监会进行了现场核查验收。鉴于4家中(zhōng)介机构已经 履行承诺(nuò)认可(kě)协议，根据证券法第一百七十(shí)一条、《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办 法》（国务院令第749号）第十五条等规定，中(zhōng)国证监会于2024年8月30日(rì)依法终止对4家中介机构上述(shù)事项的调 查。

本案(àn)作为2019年证券法修订后首例适用行政执法当事 人承诺(n中信建投公告！uò)制度的案件(jiàn)，坚持以人民为中心，较高效率(lǜ)地保护了投资者合法权(quán)益，充分体现了行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度在救济、惩戒、教育、化解市(shì)场矛盾纠纷等方面的综合(hé)性作用。本案(àn)通(tōng)过行政执法当事人承诺制度督(dū)促当事人积(jī)极赔付投资者损失，中介机构通过先行赔付程序在两(liǎng)个月内赔偿16,986户投资(zī)者(zhě)（占总受损人数(shù)97.22%）约10.86亿(yì)元（占总损失(shī)金额98.93%）。后续，投保基金公司还将依照规(guī)定发(fā)布相关公告，在前期先行赔付中未申领(lǐng)赔偿金的适格投资者可以继(jì)续向投保(bǎo)基 金公司申领相应的承诺金赔偿。在适(sh中信建投公告！ì)用行政(zhèng)执法当事人承诺制度维护投资(zī)者合法权益的同(tóng)时，4家中(zhōng)介(jiè)机构也付出了总计约(yuē)12.75亿元（为(wèi)其业务收入的(de)10倍多）的经济代价，并按(àn)照要求进行了整(zhěng)改。

校(xiào)对：彭其华

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