4月30日，北(běi)京、广东、新疆三地证(zhèng)监局对券商及营(yíng)业部和从业(yè)人员(yuán)开出12张罚单。

其(qí)中，中
金公司、国都证(zhèng)券、中信建投被罚，违规事项均跟内控和风控不完善有关。中泰证券(quàn)、海通证券、中信建投则作为格力地产债的主承销商和(hé)受托管理人，执业(yè)存在多项违规事项(xiàng)被罚。

值得一(yī)提的是，4月份(fèn)以来，已有10余家券商及营业部(bù)被罚，包括多家头(tóu)部券商。

中金、中信建投、国都(dōu)证券被罚

北京证监局对中金公司(sī)、中信建投、国(guó)都证券开出罚单。三家券(quàn)商的(de)具(jù)体违规事项虽有不同，但都聚焦内控(kòng)和风控不完(wán)善。

具体来看(kàn)，中金公司存在自营和投顾账(zhàng)户间发(fā)生交易，利益(yì)冲突管理不到位，开(kāi)展场外期权业(yè)务不审慎，对子公(gōng)司业务和投资行(xíng)为管理(lǐ)不到位，公司治理不规范的(de)情况。北京证监局称，这反映出中金公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善。

中(zhōng)信建投则存在开展场(chǎng)外(wài)期权及自营业(yè)务不审慎，对从业人员管(guǎn)理不到位的情况(kuàng)，公(gōng)司治理(lǐ)不规范等问题。北京(jīng)证监局表(biǎo)示，这反映出中信建投未能有效实施(shī)合规管理、风险管理和内部控制。

根据相关(guān)规定，北京证监局
责令中金(jīn)公司、中信建投(tóu)就上述问题认真整改，并(bìng)自监(jiān)督管理措(cuò)施决定作出之日起1年内，每3个月开(kāi)展一次内部合(hé)规检查，并在每(měi)次检查后(hòu)10个工作日内，向北京证监局报(bào)送合规检查报告。与此同时，中金公司时任分管上述业务的高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员丁玮(wěi)，因(yīn)对上述违(wéi)规负有责任(rèn)，被出具警示函。

同日，中信建(jiàn)投北京望京证券营业部证券经纪人刘某蛟，因从业(yè)期间(jiān)存在替客户办理账户开立的情况，也被北京证监(jiān)局出具(jù)警示函。

国都证券则是存在公司廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内(nèi)部规定及限定标准，岗位制(zhì)衡与内(nèi)部监督失效，对责任人
事后追责不到位等问题。

北京证监局决定对国都证券采(cǎi)取责(zé)令改正的监督管理措施，并要(yào)在收到决定(dìng)书之日起3个月内(nèi)提交书面(miàn)整改报告。国都证券总经(jīng)理杨江权、时任综合管理部总经理孙冠楠，因(yīn)对上述违规行为负有主要责任，被出具警示函。

三(sān)家券商均(jūn)因承销格力地产债违规被罚(fá)

广东(dōng)证监 局也在当日一连开出多张罚单(dān)，涉及(jí)海通证券、中信建投、中泰证券(quàn)，且均跟作为格力地产(chǎn)相关债券的主承销(xiāo)商和(hé)受(shòu)托管(guǎn)理人未履职尽责有关。

其中，海通证(zhèng)券作为格力地产债券“21格地02”“22格地02”的主承销商和受托管理(lǐ)人，未对个(gè)别存货周边楼盘开盘价格低于项目楼面价的情况予(yǔ)以审慎分析核查；在(zài)“22格地02”期后事项核(hé)查中，未对存货可变现净值的评(píng)估进行持续(xù)关注和(hé)尽职调查(chá)；未(wèi)制作咨询审计机构工(gōng)作底(dǐ)稿；未对发行人重大损失披(pī)露(lù)临时受托管(guǎn)理事务报告
；对发行人差错更正事(shì)项披露临时受托管(guǎn)理事务报告不(bù)及时。

中信建投作为格(gé)力地产债券“23格地01”的主 承销商和受托管理人，咨询审计机构工作底稿留痕不足，未对发行人管理层制作访谈记录，未对发行人重大损失披露临时受托管理(lǐ)事务报告，不符合相关规定。

中泰证(zhèng)券作为(wèi)格力地(dì)产债(zhài)券“18格地01”“18格地02”“18格地03”“19格地01”的主(zhǔ)承销商和受托管理人，对存货不(bù)存在(zài)跌(diē)价情况的(de)分析核查不(bù)严谨，未制作咨询(xún)审计机(jī)构工作底稿，未对发行(xíng)人重大损失披露(lù)临时受托管理事务报告，对发行人立案调查事项披露临时受托管理事(shì)务报告不及(jí)时(shí)，不符合(hé)相关规定。

最(zuì)终，广东证监局对中泰证(zhèng)券、海通证券采取责令改正的行政监管措施，对中信建(jiàn)投出具警示函。

同日(rì)，广东证(zhèng)监(jiān)局还对华(huá)英证券的两位保(bǎo)荐代表人(rén)周某黎、苏某(mǒu)华(huá)出具警示函。

据广(guǎng)东证监局，经查(chá)，华英证券作为搜于特2020年公开发行可转换公司债券保荐机构在履行持续督导职(zhí)责期间，存在未制定持(chí)续督(dū)导现场检(jiǎn)查工作计(jì)划、内(nèi)部质量控制不完善、未对搜(sōu)于特大额(é)资金往来交易真实(shí)性审慎核查、未能有效识别出搜于特关联交(jiāo)易(yì)情况等问题。广东证监局认为(wèi)，两位(wèi)保荐代表人对上述违规负有责任。

4月份已有(yǒu)10余家券商(shāng)被(bèi)罚

新(xīn)疆证监局也于当日对(duì)券(quàn)商展业中的违(wéi)规(guī)事项“出手”。

据新疆证监局 ，经查，海通证券乌鲁木(mù什么情况？监管连开十余张罚单，涉及多家头部券商)齐友好北路证券营业部存在为他人(rén)使用客户相关(guān)证 券账户提(tí)供了便利；未及时重新评估客户风(fēng)险承受能力(lì)，提供与投资者当时(shí)风险承受能力(lì)不匹配的融资(zī)展期(qī)服(fú)务等情形。而苗某在营业部任职期间直接参与了上(shàng)述违规事项并负有(yǒu)责任(rèn)。

新疆证监局(jú)最(zuì)终决(jué)定对上述营业部、苗某(mǒu)采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

一日内，多家(jiā)券商被罚，体现 出监管“长牙带刺”、有棱有(yǒu)角的态度。算上前述罚单，4月份以来，已有10余(yú)家券商及营业部被罚，20余位相关从(cóng)业人员也领了(le)罚单。

值得一提的(de)是，中信证券(quàn)、华泰证(zhèng)券、中信(xìn)建(jiàn)投、中金公司、海通证券、银河证(zhèng)券等头部券商都已(yǐ)被开(kāi)具罚单。

违(wéi)规类型方面，跟合规风控(kòng)方面存在违(wéi)规(guī)行为有关的(de)罚单最多，其次是投行业务
，以定增项目和债(zhài)券承销为主。涉及的业务方面，罚单既覆盖经纪、投行(xíng)、自营、信用等传统业务，场外期权、海外(wài)业务也在列。

与此同时，针对违规事(shì)项，不仅涉事机构会领罚，相
关责任人也难辞其咎。比如，4月26日，河南证监局挂出8张 罚单，剑指中原(yuán)证(zhèng)券存(cún)在(zài)五大违(wéi)规情形，7位相关负责人也领罚。

责编：战术恒

校(xiào)对：杨立林‍‍

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证(zhèng)监会姚前，被查！

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