易主，新设，证监会问询来了！

　　来源(yuán)：券业行家

　　在央(yāng)媒播放“朱从玖案”庭审(shěn)新(xīn)闻之际，证监会官(guān)网悄然更新了多起涉及券(quàn)商股权的审批事项。

　　新规试行

　　每(měi)逢周五“放大招”，证监会官网置顶发(fā)布了《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(dìng)（试行）》（下称《离(lí)职人员监管(guǎn)规定》）。

　　为进一步加强证监会(huì)系统离职人员入股拟上市企业的管理，维护资(zī)本市(shì)场的公开、公平、公正，证监会(huì)在2021年出台《监管规则适用指引—发行类第2号》（下(xià)称《2号(hào)指引》）的基础上，向社会公开征求意见，逐条(tiáo)研究(jiū)，认真吸收采纳，并相应修改了(le)规则。

　　《离职人员监管(guǎn)规定(dìng)》吸纳(nà)《2号指引》的主(zhǔ)要内容，并新增三方面规定：

　　一是拉(lā)长离职人员(yuán)入股禁止期。将发行监管(guǎn)岗位或会管(guǎn)干部离职人员入(rù)股禁止(zhǐ)期延(yán)长至10年；发行监管岗(gǎng)位或会管干部(bù)以外的离职(zhí)人员，处(chù)级及以上(shàng)离职人员入股禁止期从3年延长至5年(nián)，处级(jí)以下离职(zhí)人员(yuán)从2年延长至4年。

　　二是扩大对离职人员从严(yán)监管(guǎn)的范(fàn)围。将从严审核的范(fàn)围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配(pèi)偶。

　　三是提出更高核查要求。中介机构(gòu)要对(duì)离(lí)职人员投资背景、资金(jīn)来源、价格公平性、清理真(zhēn)实性等做充(chōng)分(fēn)核查(chá)，证监会对有关工作核查(chá)复核。制度执行中，证(zhèng)券交易所(suǒ)向拟上市企(qǐ)业、中介机构(gòu)等(děng)各方做好政(zhèng)策解读和(hé)引导等工作。

　　公募易主

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)，证监会行政许可（金麒麟分析师）批复页面，刷屏更新，但部分批文的日期显示为今年8月(yuè)。

　　首先(xiān)是国新国证基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称：国新国证基金）的(de)易主申请，证监会提(tí)出两项(xiàng)问(wèn)询(xún)。

　　其一涉及推(tuī)动(dòng)长期发展措施(shī)。国(guó)新(xīn)资本有限公司（简称：国新资本）提交了关于推动国新国证基金长期发展的(de)说明，但(dàn)具体内容多为(wèi)基金管理(lǐ)公司内部管理措施，未体现国新(xīn)资本发挥的作用。证监(jiān)会要求说明国新资本就入股后如何采取切实有效措(cuò)施，助(zhù)力(lì)提升基金(jīn)管理公司资产管理能力、助力公司长期发展。

　　其(qí)二是人事安排。此(cǐ)次股权变更后，国新国证基(jī)金非独立董事均由国新(xīn)资本提名，原控股(gǔ)股(gǔ)东国新证券(quàn)基本不参(cān)与公司董事会。证监会要求国新资本、国新证券就上述(shù)提名安排的相关考虑进行说明(míng)并予完善。

　　并购反馈

　　对国都证券“易主(zhǔ)”浙(zhè)商证券的申请，证监会提出了多达七项问询。

　　一是补充(chōng)提(tí)交交易双方就公(gōng)司董事提(tí)名权、高管推荐权(quán)的(de)相关协议(yì)文本。

　　二是要(yào)求浙商证(zhèng)券补充提供上级国资主管单位出具的预审意见（如(rú)有）、浙江交(jiāo)投集团董事会决议及议案文本（如有(yǒu)）以及(jí)《接收非国有资产评估项目备案表》。

　　三是补充提交转(zhuǎn)让方重庆国际信托股份有限公司（简称：重庆信托）、国华能(néng)源投资有限公司（简称：国华投资）、浙商证券关于此(cǐ)次股份转(zhuǎn)让董事会决议(yì)议案文本，同方创新投资（深圳）有限公司（简称(chēng)：同方创新投资(zī)）、嘉(jiā)融投资有限公司（简称：嘉(jiā)融投资）董事会和股东会决议(yì)议案文本。

　　第四(sì)项尤为(wèi)特殊。根据申请材料，本(běn)次股权交易的(de)5名出让方股(gǔ)东合计拥有6名(míng)董事提名权，其中1名董(dǒng)事（陈海宁）的(de)提名(míng)股东前后表述不一致，证监会要(yào)求国都(dōu)证券解释说明。

　　五(wǔ)是由国华投资及其上级单位(wèi)国家能源投资(zī)集团就本次转让价(jià)格的制定依(yī)据、且相关转让（含资产评估结果）已履行完备的国资管理程序共同出具说(shuō)明。

　　六是要求浙(zhè)商证券提供已(yǐ)向重庆信托、天津重(zhòng)信科技发展有限(xiàn)公司（简称：重信科(kē)技）、重庆嘉鸿(hóng)盛鑫商贸有限公司(sī)（简称：嘉鸿(hóng)盛鑫(xīn)）和深圳中(zhōng)峻投资有限公司(sī)（简称：中(zhōng)峻投资）支付(fù)两期(qī)款项的付款凭证（如有）。

　　七是要求浙(zhè)商证(zhèng)券就未来两家券商的私募(mù)子(zi)公司整合计划的合(hé)规性进行论证。

　　日(rì)资新设

　　在国足的惨败中，日资券商的设立有了新的进(jìn)展。由日本瑞(ruì)穗(suì)证(zhèng)券株式会(huì)社（简称：日本瑞穗）独家申请设立的瑞穗证券（中国）有限公司（简称：瑞穗证券），收到(dào)了反馈意见。

　　其一，证监会要求瑞穗集团、日本瑞(ruì)穗提供2023年度经审计财(易主，新设，证监会问询来了！cái)务报表（2023年4月至2024年3月）；补充(chōng)更(gèng)新提供近三年长期信用(yòng)评级及展望；更(gèng)新近三年证券承销、资产证券化业务的国际排名情况，补充提供(gōng)证券经(jīng)纪业(yè)务国际排名情(qíng)况(kuàng)，说(shuō)明相关数据来源及权威性。

　　其二，根据申请材料，瑞穗证券初期以债券业务为主，开拓国内债券的销售(shòu)和交(jiāo)易；股权方面仅开展(zhǎn)承销。请补充说(shuō)明证券经纪、证券自营是否亦(yì)不涉及股权业务。证(zhèng)监会要(yào)求结合经营范围，补充说明拟申(shēn)请各项业务牌照初(chū)期、中期(qī)具体业务(wù)规划。同(tóng)时，拟(nǐ)设证券公司董事长(zhǎng)、总经理均不具备与(yǔ)拟任职务相关的证券基金业(yè)务经验，证监会(huì)要(yào)求就其胜(shèng)任能力进行论证。

　　其三，新《公司(sī)法》已于2024年7月1日起施行。请根据有关要求，做好拟(nǐ)设(shè)证券公司章(zhāng)程、内部治理机制设计等与新《公司法》的(de)衔接。此外，《证券基金经营机(jī)构董事、监事(shì)、高级管理人员及从业人员监(jiān)督管理办法》第十条的规定，完善高管提名安排，并在公司章程等(děng)制度中予(yǔ)以固化。

　　多项审批

　　同时发布的还有多项批文，但日期并非今天。

　　9月3日，泰康基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称：泰康(kāng)基金）获批(pī)私募资(zī)产管理业务资(zī)格。

　　8月29日，证监会核准睿远基金管理有限公司（简称：睿远基金(jīn)）作为合格境内(nèi)机构投资者从事境外证券投资管理业务(wù)。

　　同一天，证监(jiān)会(huì)核准思看科技(jì)（杭州）股份有限公司首次公开发行(xíng)股票注(zhù)册。

　　截至行家发稿，上交所审核页面尚未更新(xīn)，仍(réng)是“提交注册”页面。

　　在严监管背(bèi)景下，仍有IPO公司成功获批。公(gōng)募机构的牌照资格不断发放，而券商的设立和(hé)并购，审(shěn)批仍在路上。

　　展望未来，监管层面(miàn)将继续(xù)秉持“从严(yán)审(shěn)核”的原则，加强对资本市场的把控。随着新规的不断完善和落地实施，市场将更(gèng)加(jiā)规范、透明、健康。同(tóng)时(shí)，我们也期待看到更多有实力的金融机构在(zài)监管的引导下实现快速发展，为资本市场的繁荣(róng)贡献力量。在这个过(guò)程中，投资(zī)者、金融(róng)机构、中介机构等(děng)各方需共同(tóng)努力，携(xié)手推动中(zhōng)国资本市场的(de)持续健(jiàn)康发展(zhǎn)。

责(zé)任编辑：杨(yáng)红卜

　　来源：券业行(xíng)家

　　在(zài)央媒播放“朱从玖(jiǔ)案”庭审新闻之际，证监会官网悄然更(gèng)新了多起涉及券商股权的审批事项。

　　新规试行

　　每逢(féng)周五“放大(dà)招”，证监会(huì)官网置顶发布了《证监会系统离职人员入(rù)股拟上市企业监管规定（试行）》（下称《离职人员监管规定》）。

　　为进一步加强证监(jiān)会系统离职人员入股拟上市企业的管理，维护资本市场的(de)公开、公平(píng)、公正，证监会(huì)在2021年出台《监(jiān)管规则(zé)适用指引—发行(xíng)类第2号》（下称《2号指引》）的基础上，向社会公开征求意见，逐条研究，认真吸收采纳，并相应(yīng)修改了规则。

　　《离职人员监管规定》吸纳《2号指引》的主要内容，并新增三方面规定：

　　一是拉长离职人员入(rù)股禁止期。将发行监管岗(gǎng)位或会管干部离职人(rén)员入股禁止期延长至10年；发行监管岗位或会(huì)管干部以外(wài)的(de)离(lí)职人员，处级及以上离职人员入股禁止期从3年延长至5年，处级以下(xià)离(lí)职(zhí)人员从2年延(yán)长至(zhì)4年。

　　二是扩大对(duì)离职人员从严监管的范围。将从严审(shěn)核(hé)的范围从离职人(rén)员本人扩大至其父母、配偶、子(zi)女及其配偶。

　　三是提出更高核查要求。中介机(jī)构要对离职人(rén)员投资背景、资金来(lái)源、价格公平性、清理真实性等做充分核查(chá)，证监会对有关工作核查复核。制度执行中，证券交易所向拟上市企业、中介机构等各(gè)方做好政(zhèng)策解读和引导等工作。

　　公募易主

　　与此同时，证监会行政许可（金麒麟分析(xī)师）批复页面，刷屏更(gèng)新，但部分批(pī)文的日(rì)期(qī)显示为今年8月。

　　首先是国新国(guó)证基金管理(lǐ)有限公司（简称：国新国证基金）的(de)易主申请，证监会提出两项(xiàng)问询。

　　其一涉及推动长期(qī)发(fā)展措施。国新(xīn)资本有限(xiàn)公司（简称：国新资本）提交了关于推(tuī)动国新国证基金长期发展的说明，但具体(tǐ)内容多(duō)为(wèi)基金管理公(gōng)司内部管理措施，未体现国新资本发挥的作用(yòng)。证监会要求(qiú)说明(míng)国新(xīn)资本就入(rù)股后如何采取切实有效措施，助力提升基金(jīn)管理公(gōng)司(sī)资产管理能力、助力公司长期发展。

　　其二是人事(shì)安排。此次股权(quán)变更后，国新国证基(jī)金非独立董事均由(yóu)国(guó)新资(zī)本提名，原控股股东国新证券基本不参与(yǔ)公(gōng)司董事会。证监会(huì)要求国新资本、国新证券就上述提名(míng)安排(pái)的相(xiāng)关考虑进行(xíng)说明并予完善。

　　并购反(fǎn)馈

　　对国都证券“易主”浙商(shāng)证券的(de)申请，证监会(huì)提出了多达七项问询。

　　一是补(bǔ)充提(tí)交交易双方就公司董事提名权、高管(guǎn)推(tuī)荐权的相关协(xié)议文(wén)本。

　　二是要求浙商证(zhèng)券补充提(tí)供上级国(guó)资(zī)主(zhǔ)管单(dān)位出具的预审意见(jiàn)（如有）、浙江交投集(jí)团董事会决议及议(yì)案文本(běn)（如有）以及《接(jiē)收非国有资产评估项目备案表》。

　　三(sān)是补充提交转让方重庆国际信托股份有限公司（简称：重(zhòng)庆信(xìn)托）、国华能源投资有限公司（简称(chēng)：国华投资）、浙(zhè)商证券关(guān)于此次股份转(zhuǎn)让董事会决议议案文本，同方创新投资（深(shēn)圳）有限公司(sī)（简称：同方创新投资）、嘉融投资有(yǒu)限公司(sī)（简称：嘉融投资）董(dǒng)事会和股东会(huì)决议议案文本。

　　第四项尤为特殊(shū)。根据申请材料，本次(cì)股权交易的5名出让方股东(dōng)合计拥有6名(míng)董事提名权，其中1名(míng)董事（陈海宁）的提名股东前后(hòu)表述不一致，证监会要求国都证券解释说明。

　　五是由国华投资及其上级单位(wèi)国家(jiā)能源投资集团就本次转让价格的制定依(yī)据、且(qiě)相关转让（含资(zī)产评(píng)估结果(guǒ)）已履行(xíng)完备的国资管理程序共同出具说明。

　　六是要求浙商证券提供已向重庆信托、天津重信(xìn)科技发展有限公司（简称：重信科技）、重庆(qìng)嘉鸿盛鑫商贸有限公司（简称：嘉鸿盛鑫）和(hé)深圳(zhèn)中峻投资有限公司（简称：中峻投资）支付两期款项的付款凭证（如有）。

　　七是要求浙商证券就(jiù)未来两家券(quàn)商的私募子公司整合(hé)计划的合规性进行论证。

　　日资新设

　　在国足的惨败中，日(rì)资券商的设立有了新的进展。由日本瑞穗证券株式(shì)会社（简称：日本瑞穗）独家申请设立的瑞(ruì)穗证券（中国）有限公司（简称(chēng)：瑞穗证券），收到了反馈意见。

　　其一，证监会要求瑞(ruì)穗集团、日本瑞(ruì)穗提供2023年度经审计财务报表（2023年4月至2024年3月）；补充更新提供近三年长期信用评级及(jí)展望(wàng)；更新近三年证券承(chéng)销、资产证券化(huà)业(yè)务的国际排(pái)名情况，补充提供证券经纪(jì)业务国际排名情况，说明相关数据(jù)来(lái)源(yuán)及权威性。

　　其二(èr)，根据(jù)申请材料，瑞穗证(zhèng)券初期以债券业务为主，开拓国内债券(quàn)的销售和交易；股权方(fāng)面仅开展承(chéng)销。请补充说明证券(quàn)经纪、证券自营是否亦不(bù)涉及股权业务。证(zhèng)监会(huì)要求(qiú)结合经营范(fàn)围(wéi)，补充(chōng)说明拟申请各项业务牌照初期、中期具(jù)体业务规划。同时，拟设证券公司董事(shì)长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)均不具(jù)备与拟任职务相关的证券基金业务经验，证监会要求就其(qí)胜任能力进行论证。

　　其三，新《公司法》已于2024年7月1日起施行。请根(gēn)据有关(guān)要求，做好拟设证券公(gōng)司(sī)章程(chéng)、内部治理机制设计等与新《公司(sī)法》的(de)衔接。此外，《证券基金经营机构董(dǒng)事、监事、高级管(guǎn)理人员及从业人(rén)员监(jiān)督管理(lǐ)办法》第十条(tiáo)的规定，完善高管提名安排，并在公司章程等制度中予以固化。

　　多项审(shěn)批

　　同时发布的还有多项批文，但日期并非今天。

　　9易主，新设，证监会问询来了！月(yuè)3日，泰康基金管理有限公司（简称：泰康基金）获批私募资产管理业务易主，新设，证监会问询来了！资(zī)格。

　　8月29日，证监(jiān)会核准睿远基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称：睿远(yuǎn)基金）作为合格境内机构投资者从事境外证券投资(zī)管理业务(wù)。

　　同一天，证监会核(hé)准(zhǔn)思看科技（杭州）股份有限公司首次公开发行股票注册。

　　截至行(xíng)家发稿，上(shàng)交所审核页面尚未更(gèng)新，仍是“提交注册”页面。

　　在严监管背景下，仍(réng)有IPO公司成功(gōng)获批(pī)。公募机构的(de)牌照(zhào)资格不断发放，而券商的(de)设立和并(bìng)购，审批仍在(zài)路上。

　　展望未来，监管(guǎn)层面将继(jì)续秉(bǐng)持“从(cóng)严审核”的(de)原则，加强(qiáng)对资本市场的把控。随着新规的不断完善和落地实施，市场将更(gèng)加规范、透明、健康。同时，我们也期待看到更多(duō)有(yǒu)实力的金融机构在监(jiān)管的引(yǐn)导下实现快速(sù)发展，为(wèi)资本市场的繁荣贡(gòng)献力量。在这(zhè)个(gè)过程中，投资者(zhě)、金融机构、中介机构等各方需共同努力，携手推动中国资本市场的持续健康发展。

责任编辑：杨红卜

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