光大证券原投行总经理内幕交易反亏532万，今被罚款460万、禁业10年

专题：光大证券投行员工(gōng)涉内幕交易：亏损532万元被罚460万元

　　日前，证监会网站(zhàn)披(pī)露一(yī)则处罚，光大证(zhèng)券(quàn)（维权）（601788.SH）时任投行员工(gōng)赵远军涉嫌作为证券(quàn)从业人员违(wéi)规(guī)买卖证券、内(nèi)幕交易，作为星星科(kē)技（维权）（300256.SZ）重大资产重组的(de)内幕消息知情(qíng)人(rén)，提前(qián)买入星星科技1141.22万(wàn)元，但最终亏损532.58万元(yuán)。证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)对赵远军处以460万元罚款，同时对其采取10年证(zhèng)券市场禁入措施。

　　公(gōng)开资(zī)料(liào)显示，赵远军出生于1971年，有多年(nián)投行经验，涉案期间(jiān)曾(céng)担任光大证券投资(zī)银行总部总(zǒng)经理。

　　对此(cǐ)案件，光大证券向蓝鲸(jīng)新闻记者回应表示，“公司坚决(jué)支持证监会对我司前员工行(xíng)政处罚的决定。将(jiāng)严格按照(zhào)公司问责制度规定(dìng)，对责任人严肃责任追究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。”

　　证监(jiān)会调查(chá)显示，赵远军(jūn)系(xì)法定内幕知情人。从具体时间节点来看，2020年2月17日，光大证券康某结(jié)合星星科技(jì)情况和融资规则，设(光大证券原投行总经理内幕交易反亏532万，今被罚款460万、禁业10年shè光大证券原投行总经理内幕交易反亏532万，今被罚款460万、禁业10年)计了相关重大资(zī)产重组方案；2020年2月19日，康(kāng)某向赵远军汇报(bào)本次重(zhòng)大资产重(zhòng)组(zǔ)项目的情况；赵远军向光大证(zhèng)券(quàn)相关负责人报告(gào)相关(guān)事宜，并指示康(kāng)某进行重组项目的可行性分(fēn)析。

　　2020年2月(yuè)20日，康某向赵远军(jūn)发送了相关分析报告；2020年(nián)2月22日(rì)，赵远军(jūn)参与了与星星科(kē)技方面就该项目进行的视频会晤；2020年3月15日，星星科技发(fā)布相关重大资产重组公告。

　　在这期间的2020年2月25日、28日，赵远军(jūn)使(shǐ)用“赵某江”证(zhèng)券账户合(hé)计买入“星星科技”160.16万股(gǔ)，成交金额(é)1141.22万元。2021年8月18日、19日，赵远军卖(mài)出此(cǐ)前购入“星星科技”股份，成交金额609.59万元，亏损532.59万元。

　　在听证(zhèng)过程中，赵(zhào)远军(jūn)提出如下申辩意(yì)见：一是，案涉内幕信息形成(chéng)时(shí)点认定错误。二是，其不知(zhī)悉案涉(shè)内幕信息。三(sān)是(shì)，其买入“星星科技”是基于(yú)朋友推荐(jiàn)和个人研究，且案涉交易行为不具有(yǒu)异常性。四是，量罚过重，其存在积极配合调查等情形(xíng)。

　　证监会对此表示，案涉(shè)内幕信息(xī)形成时点认定准确，在案证据足(zú)以证明赵远军于2020年2月19日收到相关重大资产重组方案设计，于2月22日(rì)参加了相关视频会晤。赵远军系法定内幕知情人，在知悉相(xiāng)关重组(zǔ)信息后负有戒绝交易的法定义务，其提出的基于朋(péng)友推(tuī)荐和个人研究等申辩理由，不构成阻(zǔ)却内幕交易(yì)的正当(dāng)事由。

　　结合赵远军违法行为的事实、性质(zhì)、情(qíng)节与社会危害程度(dù)，证监会对赵远军罚款460万元(yuán)，同时(shí)采取(qǔ)10年证券市场禁(jìn)入措施，在禁入(rù)期间内(nèi)，不得在任何机构中(zhōng)从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管(guǎn)理人员(yuán)职务。

　　内幕交易违反证券市场公(gōng)开、公平、公正的基本(běn)原则，严重(zhòng)扰(rǎo)乱证券市场秩序，也是监管重点之一。

　　针对此次(cì)处罚事件，光大证券回应记者(zhě)表示，近年来(lái)，公司严格落实《证券法》及(jí)相关监(jiān)管要求，持续夯实(shí)提升从业人员执业(yè)行(xíng)为管控力度，并(bìng)从合规、内审、纪检等(děng)条线形成监督合力，通过信(xìn)息申报管理、交易行为监控核查、违规行为(wèi)追(zhuī)责问责、加强警示案例教育等形成(chéng)全面管(guǎn)控(kòng)机制，对员工执业行为违法违规问题坚持“零容忍”原则，建立问责体系强化问责力度。“下一步，公司(sī)将持续(xù)完善(shàn)管(guǎn)控长效机制，以严的措(cuò)施推动严(yán)的氛围全面形成。”

　　（文章来源：蓝鲸(jīng)财经）

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