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栽了!券商前员工炒股,损失近100万

栽了!券商前员工炒股,损失近100万

转自:上观新闻

中(zhōng)国证监(jiān)会官网(wǎng)近(jìn)日披露一份出具给曹禕琛个人的行政处罚决定书。文件显示,曹禕琛曾是开源证券的证券从业(yè)人员(yuán)。2020年 2月24日(rì)至2022年9月(yuè)14日期间,曹禕琛(chēn)控 制(zhì)使用他人证券账户违(wéi)规炒股,亏损770326.49元。

文件表(biǎo)示,调查过程中曹禕琛如(rú)实陈述,积极配合查处。证监会对(duì)曹禕琛处以20万(wàn)元罚款。

违规炒股两年半亏损77万元

根据证监会出具给曹禕琛(chēn)个人的行政处罚决定书,经查明,曹禕琛存在以下违(wéi)法事实(shí):

2020年2月24日至(zhì)2022年9月(yuè)14日,曹(cáo)禕琛是开(kāi)源证券股份有限公司的(de)证券从业人员。

“许(xǔ)某鸣”证券账户于2004年6月开立于申万(wàn)宏源证券上海黄浦区某营业部(bù)。2020年2月24日至2022年9月14日期(qī)间,曹禕琛控制使用前述“许某鸣”申(shēn)万宏源证券账户进(jìn)行证券交易,通过手(shǒu)机和家中电脑操(cāo)作“许某鸣”证券账户,证券交易资金主要来源于证券账户(hù)内滚存收益,资金去(qù)向主要为(wèi)曹禕琛(chēn)个(gè)人银(yín)行账户。上述期间,“许某鸣”证券账户(hù)亏损(sǔn)770326.49元。

调查过程中曹禕琛如实陈述,积极配合查处。

上述违法事实,有相关证券账(zhàng)户资料、交易记录、相关银行(xíng)账户及银行流水、相关凭证、相关人员询问笔录等证据证(zhèng)明,足以认定。证监会决定,对(duì)曹禕琛处以20万元罚款。

监管频频对违规炒股“亮剑”

据悉,今年以(yǐ)来,已有多起(qǐ)证券从(cóng)业人员违规(guī)炒股受到监(jiān)管处罚(fá)。

例如,今年2月,证监会披(pī)露了两则行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书,公(gōng)布(bù)了长(zhǎng)城证券原副总裁(cái)韩飞违规买(mǎi)卖股票案的调查、审理结果。最(zuì)终责(zé)令韩飞依法处理(lǐ)非法持有的证券,没收违法所得5868.49万元,并处以(yǐ)等额(é)罚款。同时(shí)对其(qí)采取10年证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。

违规炒(chǎo)股巨额亏损的案(àn)例 也不少见。

例如,据天津证监局官(guān)网3月底(dǐ)发文,平安证券(quàn)天津分(fēn)公司前财富经理边(biān)书 元在职期间(jiān)利用自有资金及他人(rén)资金,控制使用他人平安证券账户违法买卖股(gǔ)票,合计交易金额3.2亿元、亏损474.05万(wàn)元,被处以10万元罚(fá)款。

今年(nián)6月,重庆证监局发 布的一份行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示,曾于西南证券重 庆潼南证券营业(yè)部投资顾问助(zhù)理、高级(jí)投(tóu)资(zī)顾问的何希在2019年5月至(zhì)2020年6月期间,通过控制、使用两个账户,违规交易金额分别达16702.12万元和8344.7万(wàn)元,总(zǒng)计亏损超过百万元。

栽了!券商前员工炒股,损失近100万ms-style="font-L">《证券法》明(míng)确(què)规定,证券公司的从业人员,在任期或者法(fǎ)定期限内,不得直接或者以化(huà)名、借(jiè)他人名义持有、买卖股票或者其(qí)他具有股权性(xìng)质的证(zhèng)券,也不(bù)得收受他人赠送的股票或(huò)者其他具有股权性质的(de)证(zhèng)券(quàn)。

值得一提的是 ,中国证券(quàn)报记者7月份(fèn)从业内获悉(xī),中国证券(quàn)业协会收集整理了近(jìn)年来证券从业人员行贿犯 罪、违规炒股相关案例(lì),并在业内(nèi)进行了通报,以落实证监会(huì)资本(běn)市场行(xíng)贿行为综合惩(chéng)戒机制和依法从(cóng)严(yán)打击证券从业人员违规炒股行为的工作部署,加强从业人员管理。

中证协此(cǐ)次通报了六起行(xíng)贿(huì)犯(fàn)罪典型案例及七起违 规参与股票交易的案例。中证协要求,各(gè)公司 以案为(wèi)鉴,发挥(huī)案(àn)例警示震慑(shè)作用,持续强化从业人员品行要求,督促从业人员坚守合规底(dǐ)线、诚信合规执(zhí)业,促进构建风清气(qì)正的证券行业生态。

业内(nèi)人士(shì)认为,这(zhè)一举(jǔ)措(cuò)体现了监管(guǎn)层面对维护市场公正、透明和(hé)法治精神的坚定承诺。案例的通报是对(duì)整个行业敲响的一(yī)次警钟,提醒 每一位从业人(rén)员,不论(lùn)职位(wèi)高低,都必须坚栽了!券商前员工炒股,损失近100万守职业(yè)道(dào)德和法律法规的底线。这种做法有助于(yú)在行业内营 造重视(shì)合规、追求诚信(xìn)的文(wén)化氛围,促进证(zhèng)券市场的长期健康稳定发展。

责任编辑:石秀珍 SF183

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