国家金融监督管理总局关于印发金融机构涉刑案件管理办法的通知

　　各金融监管局，各政策(cè)性银行、大型(xíng)银行、股份制(zhì)银行、外资(zī)银行、直销(xiāo)银行、金融资产(chǎn)管理(lǐ)公(gōng)司、金融资产投资公司、理财公司，各保险集(jí)团（控股）公司、保险公司、保险资产(chǎn)管理公司、养老金管(guǎn)理公司，各金融(róng)控股公司：

　　现将《金融机构涉刑(xíng)案件管(guǎn)理办(bàn)法》印发给你们，请遵照执(zhí)行。

　　国家金融监督(dū)管理总局

　　2024年9月2日

　　（此件发至金融监管分(fēn)局与地方法(fǎ)人(rén)金融机构）

　　金融机构涉刑(xíng)案件管理办法

　　第一章总则

　　第一条(tiáo)为进(jìn)一步规范和加强金融机构涉刑案件（以下(xià)简称案(àn)件(jiàn)）管理工作，建立责任明(míng)确、协调高效的工作机(jī)制，依法、及时、稳妥处置案件，依据《中(zhōng)华人民共和(hé)国银行(xíng)业监(jiān)督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民(mín)共和国保险法(fǎ)》等法律法规，制定本办法。

　　第二条本办法(fǎ)所称金融机构是指在(zài)中(zhōng)华人民(mín)共和国境内设立(lì)的金融控股公司、政策性银行(xíng)、商(shāng)业银行、农村(cūn)合作银行、农村信用合作社、农村资金(jīn)互助(zhù)社、贷款公司、金融资产管理公(gōng)司(sī)、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司、信托公司、理财(cái)公司(sī)、金融资产投资公司、人身保险公司、财产(chǎn)保险公司、保险资产管理公司、保险集团（控股）公司、再保(bǎo)险公司、政策性保险公司、相互保险组织、保险专业代理机构、保(bǎo)险经纪人。

　　外国银行代表处、外国保险机构代表机构、保险公估人等金融监管总局及其派(pài)出机构监管的其他机构适用本办法。

　　第三条本办(bàn)法所称(chēng)案件管(guǎn)理工作包括案件信息报送、案件处置和监督管理等。

　　第四条案件管理工作坚持机构为主(zhǔ)、属地监管、分级负责、依法处(chù)置原则(zé)。

　　第五条金融机构承担案件管(guǎn)理的主体责任(rèn)，应当建立与本机构资产规模、业务复杂(zá)程度(dù)和内控管理要(yào)求相适应的案件管理体系，制定并有效(xiào)执行本机构的案件(jiàn)管理制度(dù)，负责(zé)本机构案件(jiàn)信息报送、案件处置等工作。

　　第六(liù)条金融(róng)监管总局负责指导、督促派出机构(gòu)和金融机构的案件管理(lǐ)工作，负责金(jīn)融监管总局直接监管的金(jīn)融机构法人总部案(àn)件的管理(lǐ)工作，负责案件管(guǎn)理相关监(jiān)管制度和信息(xī)化建设等工作。

　　金融监管总(zǒng)局可以(yǐ)提级查处(chù)派出机构管辖的案件，也可以授权或者指定派出机构(gòu)查处金融(róng)监管总局管辖的案件。

　　第七条金融(róng)监管总局各级派出(chū)机构按照属地监管(guǎn)原(yuán)则，负责辖区内案件管理工作(zuò)，并承(chéng)担上级监管部门授权或者指定的相关(guān)工作，必要时可以提级查处下(xià)级派出机构管(guǎn)辖的案(àn)件。

　　第二(èr)章案件定义

　　第八(bā)条(tiáo)案(àn)件是指金融机构从业人员在业务(wù)经营过程中，利用职务便利实施侵犯所在机构或者客户合(hé)法权益(yì)的(de)行为，已由公安、司法、监察等机关立(lì)案查处的刑事案件。

　　金(jīn)融机构从业人员违规使用金融机(jī)构(gòu)重要空白凭证、印章、营(yíng)业场所等，套取(qǔ)所在机构信用(yòng)参与非法集资(zī)等非法金融活动，已由公(gōng)安、司法、监察等机关立案查处的(de)刑事(shì)案件，按照案件管(guǎn)理。

　　第九(jiǔ)条案件风险事件是指可能演化为案件，但尚(shàng)未达到(dào)案件确认标准的(de)有关事件。下列情形属于案件风险事件(jiàn)：

　　（一(yī)）金融机构从业人员在业(yè)务经营过(guò)程中，涉嫌利用职务便利实施侵犯所在机构或者(zhě)客户合法权益的行为，金融机构向公安、司(sī)法、监察等机关报(bào)案，但尚未立案的；

　　（二）金融机构(gòu)从业(yè)人员被公安、司法、监察(chá)等机关(guān)立案调查，但无(wú)法确定其违法犯罪行为是否与经(jīng)营业务有(yǒu)关的。

　　第十条有下列情形之一的案件，属于重大案件：

　　（一）涉案业务(wù)余(yú)额等值人民币一亿元（含(hán)）以上的；

　　（二）自案件(jiàn)确认后至案件审结期间任一时点，风险敞(chǎng)口(kǒu)金(jīn)额（指涉案金额扣除(chú)已回收的现金或者(zhě)等同现金的资(zī)产）等值人民币五千万元（含）以上，且占案发法(fǎ)人机构净资产百分(fēn)之十（含）以上(shàng)的(de)；

　　（三）性质恶(è)劣、引发重大负面舆情、造成挤兑或者(zhě)集中退保以及可能诱发区(qū)域性系统性风险等具有重大社会不良影响的；

　　（四）金融监管总局及其派出机(jī)构认定的其他属于重大案件的情形。

　　第十一条自查发现案件是指金融机构在日常(cháng)经办业务或者经营管理中，通过风险(xiǎn)排查、业(yè)务检查、内审监督、纪(jì)检监察、巡视巡察以及本(běn)机构受理的投诉举报等内(nèi)部途径，主动发现线(xiàn)索、主动报案并及时(shí)向(xiàng)金融监管总局案件管理部门或者属地(dì)派出机(jī)构报送案件报告的案件。

　　金融(róng)机(jī)构通过外部转办的投诉举(jǔ)报、外部审计、监管检查、舆情监测、外部巡视巡察等渠(qú)道(dào)发现的(de)案件，不属于(yú)自查发现案件。

　　第三章信息报送

　　第十二条案(àn)发机构在知悉或(huò)者应当知悉案件发生后，应当于五个(gè)工作日(rì)内分别向属地派出机构和法人总部报(bào)告。派出机构收到报(bào)告后，应当审核(hé)报告内容，于五(wǔ)个工作日内完成案件确认报告。

　　金融监管总(zǒng)局直接监(jiān)管的金融机构(gòu)在知悉或者应当知悉法人(rén)总部案(àn)件发生后，应(yīng)当于五个工作日内(nèi)向金融监管总局案件(jiàn)管(guǎn)理部门报告，并抄送机构监管部门。

　　金融机构分支(zhī)机构发生重大案件的，金融机构法人总部在收到其分支机(jī)构案件(jiàn)报告后，应(yīng)当审核报(bào)告内(nèi)容，于五个工(gōng)作日(rì)内向金融监管总局或(huò)者属(shǔ)地派出(chū)机(jī)构报(bào)告。

　　第十三条金融机(jī)构应(yīng)当综(zōng)合考虑相关人员作案时的身份和业务经办(bàn)机构(gòu)等因素，按照实质(zhì)重于形式的原则，将与案件联系最紧密的机构确定为案件报送(sòng)主体。

　　第十(shí)四条(tiáo)金(jīn)融机构内部发生多(duō)起(qǐ)案件，且案件之间无关联的，应当分别报送案件。单一案件涉(shè)及多家金(jīn)融机构(gòu)的，各金融机构应当分别报送案件(jiàn)。单一案件(jiàn)涉及金融机(jī)构内部多家机构，且由同一派(pài)出机构监管的，可以由(yóu)较高(gāo)层级案发机构合并报送案件。

　　第(dì)十五条涉案人员先(xiān)后在同一金(jīn)融机构内部不同机构任职，办案机(jī)关通报信息明确(què)任职机构的，由任(rèn)职机构报送案件；未明确任职机构的，由符合案件定义的最后任(rèn)职机构报送案件。涉案(àn)机构由不同派出(chū)机构监(jiān)管的，案件报送机(jī)构的属地派出机构负(fù)责牵头案件处置，其他派出机构对辖区(qū)内涉案机构的(de)违法违规行为进行查处(chù)，并及时(shí)将查处情况通报牵(qiān)头部门。

　　派出机构在(zài)案件处置过程中发现辖区外金融机构案件线索(suǒ)的，应当按(àn)照监管权限，及时向金融监管总局或者属地派出机构移交。

　　第十六(liù)条案(àn)件(jiàn)应当(dāng)当年报告、当年统计，按照监管部门案件确认时间纳入年度统计。案件性质、涉案金额等依据(jù)公(gōng)安、司法、监察等机关的立案信息确定。不能(néng)知悉相关信(xìn)息的，案发机构初步核查后，按照监管(guǎn)权(quán)限，由金融监(jiān)管总局(jú)或者属地派出机构认定。

　　第十七条案件处置过程中，涉案金额、涉案机(jī)构、涉案人员以(yǐ)及涉案(àn)罪名等发生重大(dà)变化的(de)，金融机构应当及时报送案件续报。

　　第十八(bā)条(tiáo)对于公安、司法、监察等机关依法撤案，不予移送检察机关起(qǐ)诉，检察机关不(bù)予(yǔ)起(qǐ)诉，审判机关依法(fǎ)终止审理、不予(yǔ)追究刑事责任、判(pàn)决无罪或者经监管部门核查不(bù)符(fú)合案件定义的(de)，金融(róng)机构应当及时撤(chè)销案件(jiàn)。

　　对(duì)于已撤销的案件(jiàn)，相关(guān)金融机构和人员(yuán)存在违(wéi)法违规行(xíng)为的，应当依法查处。

　　第十(shí)九条案件风险事件报告、续报报(bào)送要求与案件一致。金融机构在报送案件风险(xiǎn)事件报告后，应当(dāng)及时开展(zhǎn)核查，持续(xù)关注事件(jiàn)进展，符(fú)合(hé)案件定义的，及时报(bào)送案件报(bào)告；明(míng)确不符合案件定义的，及时撤销案件风险事件。

　　对于已撤销的案件风险事件，相关金(jīn)融机构和(hé)人员(yuán)存在违法违规行为的，应当依法查处。

　　第四章机构处置

　　第二十条金融机构对案件处置工作负主体责任(rèn)，主要承担以下职(zhí)责：

　　（一）按规定(dìng)报送(sòng)案件、案件风险事件等案(àn)件(jiàn)信息(xī)；

　　（二）开展涉案业务调查，按规(guī)定报(bào)送调(diào)查报告；

　　（三）对案件责(zé)任人员(yuán)进行责任认定并开展追责(zé)问责；

　　（四）排查并弥补内部管理漏洞；

　　（五）对造成重大社会(huì)不良影响的重大案件，及时(shí)向地方(fāng)政府报告案件(jiàn)情况；

　　（六）按规定报送(sòng)案件审结报告；

　　（七）对案件进行通报，重(zhòng)大案件(jiàn)应当开展全(quán)员警示教育。

　　第(dì)二(èr)十(shí)一条金融(róng)机构应(yīng)当成立调查组开展涉案(àn)业务(wù)调查工(gōng)作。金融机(jī)构发生重大案件或(huò)者法人总部直接管理人员涉案的，调查组(zǔ)组长(zhǎng)由法人总部负责人担(dān)任；分支(zhī)机构发生非重大案件的，调查组组长由其上级机构负责人或(huò)者相关部门主要负责人(rén)担任(rèn)。

　　农村合作金(jīn)融机构发生重大案(àn)件的，调查组组长由省级机构负责人或者其管理行负责人担(dān)任；不属于省级机构或者管理行(xíng)管理的农村合作金融机构，按照本条第一款规定执行。

　　第二十二条涉案(àn)业务(wù)调(diào)查相关工作主要包括(kuò)：

　　（一）对涉案人(rén)员经办业务进行排查，制(zhì)定处置方案；

　　（二）查清基本案情，确定案件性质，总结案发(fā)原因，查(chá)找内控管(guǎn)理存在的问题；

　　（三）最大(dà)限度挽回损失(shī)，依法维护(hù)机构和(hé)客户权益；

　　（四）提出(chū)自查发现案件(jiàn)的认定意(yì)见和理由；

　　（五）做好舆情管理和流动性风险管(guǎn)理，必(bì)要时争取地方政府支持，维护案发机构正常经(jīng)营秩(zhì)序(xù)；

　　（六）积极配合公安、司法、监察等机关侦办案(àn)件。

　　第二十三条金融机构应(yīng)当在报送案件报告后(hòu)六个月内向金融监管总局(jú)案件管理部门或者属地派出机构报送调查报(bào)告。不能按(àn)期报送(sòng)的，应当书面申请延期，每次延期时间不超(chāo)过六个月。

　　第二(èr)十四条金融机构应当制定与本机构资产规模和业(yè)务复杂程度相(xiāng)适应的案件(jiàn)问责制度(dù)或者在(zài)问责制度中明确案件问(wèn)责情形，报送金融监管总局案件管理部门或者属(shǔ)地派(pài)出机构。

　　国有金融机构应当按照国(guó)有企业管(guǎn)理(lǐ)人员处分相关规定，加强对履行组织、领(lǐng)导、管理(lǐ)、监督等职责人员(yuán)的教(jiào)育、管理、监(jiān)督，严(yán)格依规对案件责任人员开展追责问责。

　　第(dì)二十五条金(jīn)融机(jī)构应(yīng)当(dāng)分级开展(zhǎn)案件追责问责工作。金融机构发生重大案件或者法人总(zǒng)部(bù)直接管理人(rén)员涉案的，追责问责工作(zuò)由(yóu)法人总部(bù)牵头开展，其余案件追责问责工作由案发(fā)机构的上级机(jī)构牵头开展。

　　农村合(hé)作金(jīn)融机构发(fā)生重大(dà)案件或者法人总部(bù)负责人涉案的(de)，由省级机构(gòu)或者管(guǎn)理行依(yī)据干部管理权(quán)限(xiàn)对案发机构法人总部相关(guān)负(fù)责人开展追(zhuī)责问责，其余案件追责问责(zé)由案发机构法人总部负责；不属于省级机构或者(zhě)管理行(xíng)管(guǎn)理的农村合作金融机(jī)构，按照本条第一款(kuǎn)规定执行。

　　第二十六条金(jīn)融机(jī)构应当追究案发机构案件责任(rèn)人员的责任，并对其上一级机构相关条(tiáo)线部门负责人、机构分管负责人、机构(gòu)主要负责人以及其他(tā)案件责任人员进行责任认定，对存(cún)在案件责任的应当予以问责。

　　<国家金融监督管理总局关于印发金融机构涉刑案件管理办法的通知font cms-style="font-L">发生重大(dà)案件(jiàn)的，金融机构除对案发机构(gòu)及其上一级(jí)机构案件责任人员进行责(zé)任认定(dìng)外，还应当对其(qí)上一(yī)级机构的上级(jí)机构相关条线部门负(fù)责人(rén)、机构分管负责人、机构主(zhǔ)要负责(zé)人等进行责任(rèn)认定，对(duì)存在案(àn)件责(zé)任的应(yīng)当予以问责(zé)。

　　认定为自查发现(xiàn)案件的，金融机构对主(zhǔ)动作为、发(fā)现(xiàn)案(àn)件的案件(jiàn)责任(rèn)人(rén)员，可(kě)以结合其在自查发现案件(jiàn)中起到的作用，适当减轻问责。

　　第二(èr)十七条金融机构应当针对案件制定整改方案，建立整改台账，明确整改措施，确定整改期限，落实(shí)整改责任。整改完成(chéng)后(hòu)，向属地派出(chū)机构报告整改(gǎi)落实情(qíng)况；金融监管(guǎn)总局直接监管的金(jīn)融机构法人总部向金融监管总局机构监管部门报(bào)告总部案件整改落实情(qíng)况，抄送金融(róng)监管总局案件管理部门。

　　第二十八条金融机构(gòu)应当在报送案(àn)件报告后一年(nián)内查清违法违(wéi)规事实、完成案件追责(zé)问责，向金融监管(guǎn)总局案件管理部门或者属(shǔ)地派出机构报送审结报告。不能按期(qī)报送的(de)，应(yīng)当(dāng)书面申请延期，每次延期时间(jiān)不超过六(liù)个月。金融机构申请延(yán)期报送调查报告的(de)，审结报告(gào)报送时限自动(dòng)顺延。

　　金融机(jī)构应当及时向金融监管总局或者属(shǔ)地派出机构报送案件司法(fǎ)判决文书。

　　案件处置工作结束后，应当(dāng)保存有关档案资料。

　　第五章监管处(chù)置

　　第二十九条金融监(jiān)管总局案件管理部(bù)门或者属(shǔ)地派出机构应当指导、督促案发机构做好(hǎo)案件处置。主要承担以下职责：

　　（一）指导、督(dū)促金融机构开展涉案(àn)业务调查，及时掌握案件调查(chá)和侦办情况，审核相关案件报告；

　　（二）指导(dǎo)、督促金融机构(gòu)开展追责问责和问题整改；

　　（三）开展案件(jiàn)调查，对金融机(jī)构和案件责任人员的违法违规(guī)行为依法采取相(xiāng)应监管措施或者实施行政处(chù)罚；

　　（四(sì)）对(duì)案件是否属于自查发现作出(chū)结论(lùn)；

　　（五）必要时向地方政府报告重大案件情况；

　　（六）视风险(xiǎn)情况组织辖区内金融(róng)机(jī)构对同(tóng)类业(yè)务(wù)进行排查。

　　第三十条(tiáo)金融监(jiān)管总局(jú)及其(qí)派出机(jī)构应当对(duì)重大(dà)案件实施现场督导或者(zhě)非现场督导，对案情复杂、金额巨大(dà)、涉及面广的重大案件，原则上应当实施现场督导。

　　各金融(róng)监管局应当加强对辖区内重大案件处(chù)置工作的(de)指导，必要时提级(jí)查处或者指定异地派出机构(gòu)查处重大案件。

　　第三十一条金融监管总局及(jí)其派出机构应当重点关注各级机构负责人(rén)案件，督促(cù)案发机构深入分析案发原因、强化制度流(liú)程管控、加强(qiáng)关键人员管理、以案(àn)为鉴开展警示教育(yù)。

　　第三十(shí)二条金融监管总局及其派出(chū)机构应当(dāng)按照监管权限，综合考虑案件涉及(jí)违(wéi)法违规行为(wèi)的事实、性质、情节、危害后果(guǒ)以及(jí)主观过错等因素，对相关金融(róng)机(jī)构和案件责任人员依法(fǎ)采取监管措施或者实施行政处罚。

　　金融监管总局(jú)及其派出机构应当严格依据法律、行政法(fǎ)规、监管规定以及行政处罚裁量权的有关(guān)要求实施行政处罚。对自查发现案件实施行政处罚(fá)时，应当考虑自查发现情(qíng)节，依据相关裁量原(yuán)则，可以依法对相(xiāng)关金融机构和案件责任人员从轻、减轻(qīng)或者不予行政处罚。

　　第三十三条案件业务涉及多家金融机构的，金(jīn)融(róng)监管(guǎn)总局及其派出机构应当按照穿透原则，依法对相关金融机构和责任人员的(de)违法(fǎ)违规行为进行查处。

　　第三十四条(tiáo)金融监管总局及其派出机构(gòu)应当加强与公安、司(sī)法、监察等机关的沟通对接，推动案件信息共享、协同办案。

　　第三十五条金(jīn)融监管(guǎn)总局及其派出(chū)机构应当及时对典型案(àn)件编发案情通报、风险(xiǎn)提示，向金融(róng)机(jī)构通报作案手法和风险点、提出监管意见。

　　各(gè)金融监管局发布的案(àn)情(qíng)通报、风险提(tí)示(shì)应当抄(chāo)送金融监管总局案(àn)件管理部门和机构监管部门。

　　第三十六条金融监(jiān)管总局及(jí)其派出机构应当严(yán)格审核金融机构审(shěn)结报告，及时高效推动案件处置，在金融机构报送审结报告后六个月内完成监(jiān)管审结。不能按期审结的，应当书面申请(qǐng)延期，每(měi)次延期(qī)时间不超过六个月。

　　对报送案件报告后两年内未审结的案件(jiàn)，金融监管总局及其派出机构应当(dāng)视情(qíng)节依法(fǎ)对案发机构采取监管约谈、责令限期整(zhěng)改、下发监管意见书等监管(guǎn)措施，督促案发机(jī)构及时审(shěn)结案件。

　　对作(zuò)出不予立案调(diào)查决定或者经立(lì)案(àn)调查决定不予行政处罚(fá)的(de)案件，应当在审结报(bào)告中明确，并说明理由。

　　案件处置工作结束后，应当保存有关档案资料。

　　第六章监督管(guǎn)理

　　第三十(shí)七条金(jīn)融(róng)监管总局(jú)及其派出机构在对金融机构进行监管评级(jí)评估、市场(chǎng)准入、现场检查计划制定时，应当体现差异化监管原(yuán)则，综合参考案件(jiàn)发生(shēng)、处(chù)置以及自查发现案件等(děng)情况。

　　第(dì)三(sān)十八条(tiáo)金(jīn)融机构应当按照本办法开展案件管理工作(zuò)。违反本办法的，由金融监管总局或者(zhě)属地派出机构(gòu)依据《中华人民共(gòng)和国银行(xíng)业监督管(guǎn)理法》《中(zhōng)华人(rén)民(mín)共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法(fǎ)》等(děng)法律法规，采取相应(yīng)监管措施或者实施行政处罚。

　　第三十九条派(pài)出机(jī)构违反本办法(fǎ)，不(bù)及时报告辖区内案件、未按规定处(chù)置案件的，由上级监管部门责(zé)令其(qí)改正；造成重大不良后(hòu)果或者影响的，依(yī)据相(xiāng)关追责问(wèn)责和纪律处分(fēn)规定(dìng)，追究相关(guān)单位和人员的(de)责任。

　　第四十(shí)条(tiáo)金融机构、金(jīn)融(róng)监管总局及其派出机构应当保守案件管理过程中获悉的国家秘密、商业秘(mì)密和个人隐私。对违反保密规(guī)定，造成重大不良影响的，应当依法(fǎ)处理。

　　第(dì)七章附则

　　第四十一条(tiáo)本(běn)办法所称(chēng)“从业人员”是指按(àn)照《中华人(rén)民共和国(guó)劳动合同法》规定，违法犯罪(zuì)行为发生时，与金融(róng)机构签订劳动合同的在岗人员，金融机构董(dǒng)（理）事(shì)会成员、监事会成(chéng)员及高级管理(lǐ)人员，签订代理合同的个人保险(xiǎn)代理人以及金融(róng)机构聘用或者与劳务(wù)派遣机构签订协议从事辅助(zhù)性金融(róng)服务的其他人员。

　　本办法(fǎ)所称“案件责任人员”是指在违法违规行为发生(shēng)时(shí)，负有责任的金融机构从业人员，包括相关违法违(wéi)规行为的(de)实(shí)施人或者参与人，以及对案(àn)件发(fā)生负有管理、领导、监督等责任的人员。

　　本(běn)办法所称“违法违规行为”是指违反法律、行政法规、规章和规范性文(wén)件中有(yǒu)关银行业保险业监督管理规(guī)定的行为。

　　第四十(shí)二条金融机构(gòu)涉(shè)嫌(xián)单位犯罪的，适用本(běn)办法。

　　金(jīn)融机构组织架构和层级不适用本办法相关(guān)要求，案件涉及(jí)国家秘密或者有关部(bù)门对(duì)案件具有特殊(shū)规定的，金融(róng)机构可(kě)以提出(chū)申请，由金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构根(gēn)据实际情况(kuàng)决定案件管理形式。

　　第四十三条本(běn)办法由金融监管总局负责解释。金融监管总局派出机构(gòu)可以依据本办法制定实施(shī)细则。

　　第四十四条本办(bàn)法自印发之日起施行。

　　第四十五条本办法生效后，《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》（银(yín)保监发〔2020〕20号）、《中(zhōng)国银监会办公厅关于(yú)落实案件防控工(gōng)作有关要求的通知》（银监办发〔2012〕127号）、《银行业金融(róng)机构案防(fáng)工(gōng)作评估办法》（银监(jiān)办发〔2013〕258号）、《银行业金融机构案件风险排查管(guǎn)理办法》（银监办发〔2014〕247号）、《中国银保监会办公厅(tīng)关于银行保险机构涉刑案件信息报送管理(lǐ)有关(guān)事项的通(tōng)知》（银保监办发〔2020〕55号）、《银行保险机构重大案件督导(dǎo)实施细则（试行(xíng)）》（银保监办发〔2021〕99号(hào)）、《农(nóng)村中小(xiǎo)金融机构案件责任追(zhuī)究指导意见》（银监办发〔2009〕38号(hào)）、《保(bǎo)险机构案件责(zé)任追究指导意见》（保监发〔2010〕12号）同(tóng)时废止。