内幕交易“星星科技”反亏532万 光大证券前投行总经理被罚460万、十年市场禁入

专题：光大证券投行(xíng)员工涉内幕交易：亏损532万(wàn)元被罚460万元(yuán)

　　光大(dà)证券（维权）股份有限公司前投(tóu)行总经(jīng)理涉嫌内幕交易被证监会重罚。

　　近(jìn)日，证(zhèng)监会披露了一份行政处罚决定书显示，因(yīn)在江西星星科技（维权）股份有限(xiàn)公司股票重大资产 重组过(guò)程中(zhōng)，光大(dà)证券赵远(yuǎn)军作为内幕(mù)信息知情人，在内幕信息(xī)公开(kāi)前交易(yì)“星星科技(jì)”股票(piào)，证监(jiān)会认定赵远军的行为违反了相关规定，对赵远军处以合计460万元(yuán)罚款(kuǎn)，并(bìng)采取(qǔ)10年证券市场禁入措施。

　　根据罚单中信息，2018年9月17日至2022年2月(yuè)28日(rì)，赵远军在(zài)光大证券任职(zhí)。公开信(xìn)息显示，2018年(nián)-2022年 期间，光(guāng)大证券有且只有一位名为赵远军的员工公开露面，该同名同姓人(rén)员为(wèi)光大证券投资银 行总部总(zǒng)经理赵远军
。据2020年《遵内幕交易“星星科技”反亏532万 光大证券前投行总经理被罚460万、十年市场禁入义(yì)日报》报(bào)道，光大证券投资银行总部总
经理赵远(yuǎn)军出席(xí)了沪遵金融协作助力遵义(yì)高质量发展(zhǎn)恳谈会，并进行了发言。光大证券保荐的IPO项目帝科股份（300842）于2020年6月18日上市，光大证券投资银行总部总(zǒng)经理赵远军同样出席并发言。此外(wài)，根(gēn)据多(duō)家上市公司保荐工作报告，赵远军为光(guāng)大证券(quàn)保荐业务部分负责人的记(jì)录，与罚单中从(cóng)业时(shí)间一致，均是从2018年至2022年。值得注意的(de)是，目(mù)前中国(guó)证券业协(xié)会从业人员公示中，无同名人员(yuán)。

　　对于该事件，光大证券(quàn)向澎(pēng)湃新闻回应称(chēng)：坚(jiān)决支持证监会对公司
前员工行政处罚的决定，将严格按照公司问责制度规定，对责任(rèn)人严肃责任追究，并举一反三，进一步开(kāi)展全面(miàn)自查整改。光大证券强 调，对员工执业(yè)行(xíng)为违法违规问(wèn)题坚持“零容忍”原(yuán)则，下一步，将持续(xù)完善(shàn)管控(kòng)长效机制，以严的措施(shī)推(tuī)动严的氛(fēn)围全面(miàn)形成。

　　内(nèi)幕(mù)交易巨(jù)亏532万

　　根据证监会披露的罚单，2020年(nián)2月17日，星星科技拟重大资产重组(zǔ)，光(guāng)大证券(quàn)康某结合星星科技情况和融资规则，设(shè)计了(le)相关方案，并(bìng)向赵远军汇报本次重大资产重组项目的情况，并发(fā)送了相关 分析报告。同年2月22日，赵(zhào)远军参(cān)与了与星星科技方面就该项目进行的视频会晤。2020年3月15日，星星科技发布相关重大(dà)资产重组公(gōng)告。

　　证监会 表示，星星科(kē)技(jì)发(fā)布的相关重大资产(chǎn)重(zhòng)组方案在信息公开前(qián)属于2005年《证券法》第七十五条第二(èr)款第(dì)一项(xiàng)规定(dìng)的内幕信息。该内幕信息形成时间不晚于2020年2月22日，公(gōng)开于2020年3月15日。赵远(yuǎn)军属于内幕信(xìn)息知(zhī)情(qíng)人，知悉时间不晚于2020年2月22日。

　　根据调查，2020年2月25日 、2月28日，赵远军使用(yòng)“赵(zhào)某江”证券账户(hù)合计买入(rù)“星星科技”160.16万股，成交金额1141.22万元。2021年8月(yuè)18日、8月19日，赵远(yuǎn)军累计卖出 “星(xīng)星科技”160.16万(wàn)股，成交金额609.59万元(yuán)。经计(jì)算，上述交易亏损近532.59万元。

　　证监会认为，赵远军作为(wèi)证券从(cóng)业人员(yuán)，控制
使用“赵某江”账户买卖证券的行为违反《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述的违法行为。赵远军作为内幕信息知情人，在内幕信息公开前交易“星星(xīng)科技”的行为(wèi)违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六(liù)条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零(líng)二条所述(shù)的(de)违法行为。证监会根据《证(zhèng)券(quàn)法》第一百八(bā)十七条规定，对赵远军处以(yǐ)400万元(yuán)罚款；根(gēn)据2005年《证券法》第二百零(líng)二条规定，对赵远军处以60万元(yuán)罚款。

　　“赵远军违法情节较为严
重。我会(huì)决定：对(duì)赵远军采取10年证券市场禁入(rù)措施。”证监会表示
，在禁入期间内，除不得继续在(zài)原机构从事(shì)证券业务或者担任原上(shàng)市公司、非上市公众公司(sī)董事、监事、高(gāo)级管理人员职务(wù)外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非(fēi)上(shàng)市公众公司董事、监事、高级管理(lǐ)人员职务。

　　“朋友推荐”的申辩理(lǐ)由(yóu)被驳回

　　澎(pēng)湃新闻注意到，在听证过(guò)程中，赵远军提出如下申辩意见：一是，案涉内幕信息(xī)形成时点认定错误。二是，其(qí)不知悉案(àn)涉内幕信息内幕交易“星星科技”反亏532万 光大证券前投行总经理被罚460万、十年市场禁入。三(sān)是，其买入“星星科技”是基于朋友(yǒu)推荐和(hé)个人研究，且案涉交易行为(wèi)不具有异常性(xìng)。四是，量罚过重，其存(cún)在积极配合(hé)调查等(děng)情形。

　　经复核，证监会对赵远军的申辩意见不予采纳。一方面，证监会
认为 案涉 内幕信
息形成时点认定(dìng)准(zhǔn)确，另一方面，证(zhèng)监会表(biǎo)示(shì)，在案证据足以证明赵(zhào)远军于2020年2月19日收到相关重大(dà)资产重组方(fāng)案设计，于2月22日参(cān)加(jiā)了相关视频会晤。赵远军系法定内幕知情(qíng)人(rén)，在知悉相关重组信息后负有戒绝交易的法(fǎ)定义务，其提出的基于朋友推荐(jiàn)和(hé)个人研究等申辩理由，不构成(chéng)阻却内幕交(jiāo)易的正当事由(yóu)。

　　针对(duì)量(liàng)罚过重的意见，证监会表示，量(liàng)罚时(shí)已(yǐ)充分考虑了(le)当事(shì)人违法行为的事实、性质、情节(jié)与社会危害程度，量罚适当。

　　（文章(zhāng)来源(yuán)：澎湃(pài)新闻）

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