多项违规！一期货公司连吃4张罚单

日前，中国(guó)证监(jiān)会海南监管局连发4张(zhāng)罚单，直指瑞达期货海南分(fēn)公司的(de)多项违规行为，包括互联网(wǎng)业务管控(kòng)不(bù)到位、营销人员管理和(hé)考(kǎo)核机制缺失等(děng)。依据规(guī)定，瑞达期货海南分公司被采取责令(lìng)改正的监管(guǎn)措施，并记入资本市场诚信档案数据库；该分公司(sī)负责人、副总经
理及业务主管，也均(jūn)被出具警(jǐng)示函。

2024年以来，期货行业监管保持高压态势。据统计，仅期货公司主体
遭监管部门处罚的案例就(jiù)多(duō)达约20起。其中，互(hù)联(lián)网业务管控 问题成为重灾区。

业内(nèi)人士认为(wèi)，在(zài)行业竞争愈发激烈(liè)的背景(jǐng)下，互联网营销成为期货公司获客的一种主流方式(shì)。但由(yóu)于期货(huò)行业的特殊性质，监(jiān)管机构对期货(huò)公司的合规性要求 非常高，合多项违规！一期货公司连吃4张罚单规监(jiān)管比(bǐ)其他(tā)行业(yè)更为严格。虽然互联网渠道有可能带来巨大流量和潜在客户，但同(tóng)时也带来合规风 险。因此 对于期(qī)货公司来说，如(rú)何平(píng)衡业务发展和合规风(fēng)险(xiǎn)成为了一个重要的问题。

瑞达期货连吃4张罚单

海南证监局《关于对瑞达期货股份有(yǒu)限公司(sī)海南分公司采取责(zé)令改正监管(guǎn)措施 的决定》显示，经(jīng)查，瑞达期(qī)货(huò)海南分公司存在以下问(wèn)题：

一是客户(hù)信息管理不当。二
是互联网业务(wù)管控不到(dào)位，对客户反映的情况未进行核实处理和报告，互联网渠道客户信息(xī)管理机制缺失。三是营销(xiāo)人(rén)员(yuán)管理和考核机制缺失，人(rén)员招(zhāo)聘、员工档案审查和管理、岗位(wèi)分工、营销人员(yuán)客户归属分配和薪酬计(jì)算混乱(luàn)，廉洁从业管理不(bù)足。四是适当性管理落实(shí)不到位，风险测(cè)评环节未全面考虑客户信息(xī)并审慎评估其风险承受能力，未关注(zhù)客户短期内提升风险等级且前后问卷中(zhōng)关键信息不一(yī)致的情况。

海南证监局认定，上述行为违(wéi)反了《期货公司监(jiān)督管理办(bàn)法》（证监会令第155号）第五十六条、第(dì)五十七条、第六(liù)十条第二款，《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业(yè)规定》（证(zhèng)监会(huì)令第202号）第七(qī)条(tiáo)、第八条的规定。根据(jù)相关规定，决定(dìng)对瑞达期货(huò多项违规！一期货公司连吃4张罚单)海南分(fēn)公司(sī)采取责令改正的(de)监管(guǎn)措施，并记入资本市场诚信(xìn)档案数据库(kù)。

另外，瑞达期(qī)货海南分(fēn)公司负责人陆(lù)丽丽、副总经理李敏、业务主管贺小龙，也因为对分公司上述违规行为负有(yǒu)责任，均被海南证(zhèng)监局采(cǎi)取出具警示函的监督管理(lǐ)措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

公司(sī)2023年业绩(jì)下滑

2019年9月5日，瑞达(dá)期货在深交所(suǒ)上市，是继(jì)南华期货后国内第二家A股上(shàng)市(shì)的期货公司(sī)。2023年，公司的分(fēn)类监管评级为A类AA级。

根据年报，瑞(ruì)达期货2023年实现营业(yè)收入9.26亿元，较上年下降(jiàng)56.01%；实现归属(shǔ)于上市公司(sī)股(gǔ)东(dōng)的净利润2.44亿元，较上年下降16.95%。公司表示，因市(shì)场行情(qíng)不及预期、手续费(fèi)竞(jìng)争日趋激烈、风险管理业务规模缩减、资产(chǎn)管(guǎn)理业务、基金销售业务(wù)受底层资产行情影(yǐng)响业绩表现乏力等因素综合影响，公司业绩(jì)出现了下降。

分业务看，2023年，瑞达期(qī)货经纪业务营业(yè)收(shōu)入(rù)6.12亿元，较上年下降4.26%；资产管理业务营业(yè)收入0.38亿元，较上年下降44.00%；风险管理业务营业收(shōu)入2.56亿元，较上年(nián)下降81.48%；境外业务营业收入1033.98万元(yuán)，较上年增长559.45%。

特色业务方面，瑞达期货是全国150家期货公司中仅(jǐn)有的两家拥有(yǒu)公募基金管理(lǐ)子公司(sī)的期货公司之一。截至2023年(nián)末，瑞达基金共管理4只混合型基金，规模为(wèi)9391万元。

今年以来，瑞达期货股价整体(tǐ)震(zhèn)荡走弱，年内跌幅约23%。

互联网业务(wù)管控成行业重灾区

据(jù)记者统(tǒng)计，2024年(nián)以(yǐ)来(lái)，仅期(qī)货公司主体遭监管部门处罚的案例就多(duō)达约(yuē)20起(qǐ)。其中，互联
网(wǎng)业务管控问题成为重灾区。

除本次(cì)瑞达期货案例外，今年3月，中财期货因通过微信公众号向不特定对象变相公开宣传具体资产管理计划的行为，被上(shàng)海证监局采取出具警示函的监督管理措(cuò)施(shī)；今年2月，山(shān)西三立期货(huò)因个(gè)别分支机构(gòu)员工通(tōng)过企业微信向交易(yì)者提供点位(wèi)建议、互联网(wǎng)直播中对期货行情走势进行预(yù)测等行为(wèi)，被山西证监局(jú)采取责(zé)令(lìng)改正的监督管理措施。

业内人士表示，互联网营销具有互动(dòng)性强(qiáng)、内容丰富、提升品牌认知度和覆盖地域(yù)广等优势，在行业竞争愈发(fā)激烈(liè)的背景下，这些优势(shì)为部分(fēn)期货 公司提(tí)供了一个低成本、高(gāo)效率的(de)营销渠(qú)道(dào)，已经成为部分(fēn)期货公司(sī)营销(xiāo)获客的一种(zhǒng)主流方式。

“但由于期货行业的特殊性质，监管机构对期货公司的合规性要求非常(cháng)高(gāo)，合规监管比其他行业更为严格。虽然网络直播等互联网营销为期货公司带来巨大(dà)的流量和潜在客户，但同时也带来(lái)合规(guī)风险。因此，对于期货公司来说，如何平衡业务发展和合规风险成为了一个重要的问题。”该人士说。

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