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融圈震惊 ！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！

近(jìn)日，人民法院案例库公布了一(yī)则期(qī)货公司(sī)部门副总经(jīng)理挪用(yòng)资金非法获利的案例。

案例详情显示(shì)，主犯赵某甲利用职(zhí)务便利，以(yǐ)欺骗方式改变公司资金保管状态用(yòng)于个人营利(lì)，从中谋取巨额利益，部分资金甚至被用于操纵证券市场，最终(zhōng)被判处有期徒刑9年金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！(nián)。此外，两位从犯(fàn)分别被判(pàn)处有期徒刑六(liù)年。

期货公司(sī)资管部副总涉违法配资操作

先来看下基本案(àn)情。

2017年11月至2018年5月，鲁某期 货(huò)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称鲁某期货公司(sī)）通过(guò)某银行募集资金陆续发行鲁某万泰资产管理计划（以(yǐ)下简称FOF基金）三(sān)至七期。

为适(shì)应资产管理业务(wù)监(jiān)管要求，鲁某期货公司决定将基金产(chǎn)品投资于私募基金，并引入场外期权交易模式维护基(jī)金(jīn)净值，以(yǐ)保障基金(jīn)产品获得稳定的收益。

然而，在运作(zuò)过程中，赵某甲利用担任这家期货公司金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！资产管理部副总经理及FOF基金投资经理的职务便利，在资产(chǎn)管理部员工赵某乙的协助下(xià)，开始联系私(sī)募基金(jīn)公司(sī)，并在 公司不知情的情况下，开展通道(dào)业务。即由鲁某期货公司FOF基金购
买私募基金公司发行的私募证券投资基金，再由私募基金公司让(ràng)渡私募基(jī)金全部交易权(quán)限和大部分风(fēng)险管理（以(yǐ)下简称风控）权限。

2018年2月至11月，赵某甲将两(liǎng)家私募基金(jīn)公司发行的基金(jīn)产品在证券公司进行融资后，通过雷某介绍将8亿元基金(jīn)交(jiāo)易份额出借于施某等人开展(zhǎn)场外配资业务。赵某甲等人从中赚取巨(jù)额(é)利息，期间赵某甲让施某将约1400万元配资利息转到本人及赵某乙妻子银行账户，最(zuì)终归赵某甲实际支配和使用。

2018年5月至8月，赵某
甲为(wèi)自行开
展配资业务，在被告(gào)人(rén)朱某、赵某乙等人协助下，以(yǐ)同学、前(qián)同事关系为基础组织配资(zī)团(tuán)队。赵某甲(jiǎ)等人先后联系、对接了其他私 募基金公司开展通道业(yè)务(wù)，发行基金产品，将FOF基金募集(jí)的资金5.36亿元，在证券公司进行融资后用于配资。

自(zì)2018年(nián)6月至2019年1月，赵(zhào)某甲等(děng)人共获取配资利息等违法所得(dé)约1.59亿元(yuán)。其中，1亿余元被赵某甲用(yòng)于实施操纵某股票。

法院生效裁判认为，赵某甲利用职务便利，在朱某、赵某乙的帮助(zhù)下，挪(nuó)用本单位向客户募集
的资金归个人使用金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！，或者用于操纵 证券(quàn)市场的犯罪活动，并(bìng)从中谋(móu)取巨额非法利益，上述(shù)被(bèi)告人的行为均构(gòu)成挪用资金罪，且(qiě)数额巨大(dà)。

在挪用资金犯罪中，赵某甲起主要作用，系主犯；朱某、赵某乙起次要(yào)作用，系从犯。

具体而言，赵某甲利用担任公司资产管(guǎn)理(lǐ)部(bù)副总经理管理(lǐ)、运营(yíng)FOF基金产品的职(zhí)务便利，在赵某乙、朱某的协助下(xià)，与五家私募基金公司联系发行(xíng)私募基金作为(wèi)FOF基金(jīn)产品的(de)投(tóu)资通道，向鲁某期货公司(sī)隐瞒由其本(běn)人实际
控制FOF基金资金，用于为他人配资及自己成立公司为(wèi)他人(rén)配资。

上诉被驳回，主犯被(bèi)判处有期徒刑九年

综(zōng)上所述，法院认为赵某甲的行为构 成挪用资金罪，且数额巨大。赵(zhào)某乙和朱(zhū)某作为共犯，也应当承担相应的刑事责任。因(yīn)此，法(fǎ)院作出了赵某甲犯挪用资金罪(zuì)，判处有期徒刑九年；赵某乙和朱某分别犯挪用资金(jīn)罪，判处(chù)有期徒刑六年的(de)判决。

宣判后，被告人赵(zhào)某 甲、朱(zhū)某(mǒu)、赵某乙均提(tí)出上诉。之(zhī)后，法院驳回上诉，维持原判(pàn)。根据人民法院案例库公(gōng)布的信息，本案有(yǒu)两大裁判(pàn)要旨。

第一，赵某甲利用(yòng)担任期货公(gōng)司管理、运营(yíng)基金产品(pǐn)的职务便(biàn)利，以虚(xū)构事实、隐瞒真(zhēn)相的方法，与其他私(sī)募基(jī)金公(gōng)司联系(xì)发(fā)行私募基金作为基金产品的投资通道，由其本人实际控制基金资金(jīn)，用于营利或用于(yú)违法(fǎ)犯罪
活动牟取(qǔ)非法利益的，属于刑(xíng)法第二百七十二(èr)条规定的“挪用本单位 资金归个人使用 ”。

第二，行为(wèi)人明知其他行为人通过私(sī)募
基金产品开(kāi)展通道业务的目的是为他人配资谋取个人利益，并非资金募集公(gōng)司(sī)正当的业务方式和 经营行为，仍(réng)积极联系、对(duì)接私募基金公司，并提供银行账户用于收取(qǔ)配(pèi)资利息，配合开展场外期权业务等事宜；或者与其他行为人共同(tóng)组织团队、经营管理公司，参与相关事宜的，系对挪用资金行为的实施和完成起帮助(zhù)作(zuò)用，成立共同犯罪。

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