光大证券前员工内幕交易
亏损532万，证监会：罚款460万元，10年市场禁入

专题：光大证券投(tóu)行员工涉内幕交易：亏损(sǔn)532万元被罚460万元

　　【大
河财立方(fāng)消息(xī)】9月14日消息，证(zhèng)监会日前披露的行政(zhèng)处罚信(xìn)息显示，光大证券(quàn)（维权）前员工赵远军因内幕(mù)交易被罚460万元，同(tóng)时，证监会对其采取10年证券市场禁入措施(shī)。

　　赵远军在禁(jìn)入期间内，除不得继续在(zài)原机构从事证券(quàn)业务或者担任原上市公司、非上市公众公司(sī)董事、监事、高级管理人员职务(wù)外，也不 得在其他任何机构中从事证(zhèng)券业务或者担任(rèn)其他(tā)上市公司、非上(shàng)市公(gōng)众公司董(dǒng)事、监事、高级管(guǎn)理人员职务。

　　2018年9月17日至2022年2月28日，赵远军在光大证券 任职，为证券从业人员。

　　2020年2月25日、28日，赵远军使用“赵某江(jiāng)”证券(quàn)账(zhàng)户合计买入星(xīng)星科技（维(wéi)权）160.16万股，成交金额1141.22万(wàn)元。2021年8月18日、光大证券前员工内幕交易亏损532万，证监会：罚款460万元，10年市场禁入19日(rì)，赵(zhào)远军将买入的星星科技股票全部卖出，成交金额609.59万(wàn)元。经计算，上述交易亏损532.59万元(yuán)。

　　在听证过程(chéng)中(zhōng)，赵远(yuǎn)军认为量罚过重，并提出申诉，其买入(rù)星星科技是基于朋友推荐和(hé)个人研究，且案涉交易行为(wèi)不具有异常性。

　　对此，证监会认(rèn)为，案涉内幕信息(xī)形成时点认定(dìng)准确。在案证据足以证明赵远军于2020年(nián)2月19日收到(dào)相关重(zhòng)大资产(chǎn)重(zhòng)组方案(àn)设计，于(yú)2月22日参加了相关视频会晤。

　　赵远军系法定内幕知(zhī)情人，在知悉相关重组信息后负有戒绝交易的(de)法定义务，其(qí)提(tí)出的基于朋(péng)友推(tuī)荐和个人研究(jiū)等申辩理由，不构成阻却(què)内幕交易的(de)正当事由。

　　结合赵远军违法行为
的事实、性质(zhì)、情节与社会危害程(chéng)度(dù)，证监会对赵远军处(chù)以460万元罚
款。同(tóng)时，因赵远(yuǎn)军违法(fǎ)情节较为(wèi)严重，证监会 决定对其(qí)采取10年证券市(shì)场禁(jìn)入措施。

　　责编：史健 | 审核：李震 | 监审：万军伟

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