证监会：坚持在市场化法治化轨道上推进金融创新发展——学习《习近平关于金融工作论述摘编》

中 国证监会党委理论学习中心(xīn)组

习近平总书记高(gāo)度(dù)重视金融工作，先后作出一系(xì)列重要论述。在这次中央(yāng)金融工作(zuò)会议和(hé)省部级主(zhǔ)要领导干部推动金(jīn)融高质量发展(zhǎn)专题研讨班上，习近平总书记系(xì)统阐述了中(zhōng)国特色(sè)金融发展(zhǎn)之路的基本要义(yì)和中国特色现代金融体系的主要内涵，把我们党(dǎng)对金融(róng)工作本质规律和发(fā)展道路的认识提升到 了(le)新高度
，是(shì)做好新时代新(xīn)征程(chéng)金融工作的根本遵循和行动指南。中国证(zhèng)监会(huì)党委把认真学习领会中(zhōng)央金融工作会议(yì)和习近平总书记关于(yú)资本市场重要指示批示精神作为当前首要的政治任务，坚持学思用贯通、知信行统一，以资本(běn)市场强监管防风险促(cù)高质量发展(zhǎn)的实际行动，坚定拥护“两个确立”、坚决做(zuò)到(dào)“两个维护”。

坚持在市场化法 治化轨道上推进金融创新发展，是中国特色金(jīn)融发展之路“八个坚(jiān)持 ”的重要内容。资 本市场的市场属性极强，规范要求极高，这要求我(wǒ)们在做好资本市场监管工作时，进(jìn)一步深化对资(zī)本市场发展一(yī)般(bān)规律和中国国情市情的认(rèn)识，在实践中(zhōng)继(jì)续探索完善，走好(hǎo)中国特(tè)色金融发展(zhǎn)之路。

一、坚(jiān)持在市场化法治化(huà)轨
道上推进(jìn)金融(róng)创新发展是加快建设金融强国的必然要求

金融是(shì)创新活跃的行业，金融创新能力是金融强(qiáng)国的重(zhòng)要(yào)软实力。以 现代商业银行、现代资(zī)本市场、现代投资体系为特(tè)征的(de)金融创新活动，为各国现代(dài)化提供了(le)重要(yào)支持。党的十八大(dà)以来，以习近平同志为核心的 党中央持续推进我国金融事业实践创新、理论创新、制度(dù)创新，取得了一系列(liè)重大成果，有力支撑经(jīng)济社会发展大局，为如期(qī)全面建(jiàn)成小康社会(huì)、实现第一个百年奋斗目标作出了重(zhòng)要贡献(xiàn)。在党(dǎng)中央的坚(jiān)强领导下，我国资本市场(chǎng)改(gǎi)革开放(fàng)持续深化，法治体系不(bù)断健全，投(tóu)融(róng)资功能逐(zhú)步增强，市场生态进(jìn)一步优化。这其中的一条宝(bǎo)贵经验就是，坚持在市
场化法治化轨(guǐ)道上推进金融创新发(fā)展。

也要看到，在资本(běn)逐利性的(de)驱动下，金融创新具有两面性(xìng)，如果缺
乏(fá)必要的规范，任由其无序发展，可能引发风险、造成乱象，影响经济社会发展。近年来，一些不法分子搞伪创新、乱创新，甚(shèn)至借(jiè)金融创新之名、行违(wéi)法犯罪之实，酿成巨大风险。金融活，经济活；金融稳，经济稳。推进金融高质量发展，必须深刻把
握金融发展规律，坚(jiān)持守正创新(xīn)，坚持市场(chǎng)化法治化，科学处理好发展与规范(fàn)、创新(xīn)与监(jiān)管的关系，守牢风(fēng)险底线，确保资本市场金融创(chuàng)新始终沿着更好服务实体经济(jì)需要和人民(mín)群众(zhòng)利益的方向前进。

二、在市场化法治(zhì)化轨道上推进金融创新发展的(de)关键是处理好政府(fǔ)和市场的关系

习(xí)近平总(zǒng)书记强调：“金融(róng)的安全靠制度(dù)、活力在市场、秩序靠法治(zhì)。”中国证监会党委深刻认识到，推进金(jīn)融创新发展必须充分发挥市场在资(zī)源配置(zhì)中的决定性作用，更(gèng)好发挥政府作用，完善法治，加强监管，深化改革，充分调动市场(chǎng)各方积极性(xìng)主动(dòng)性，进(jìn)一步(bù)激发创新活证监会：坚持在市场化法治化轨道上推进金融创新发展——学习《习近平关于金融工作论述摘编》力，为经济社会高质(zhì)量发展提供更加优质的金(jīn)融服务。

一是不(bù)断完善金融法(fǎ)律和市场(chǎng)规则体系。金融交易涉及复杂多样的权利义务关系，具有信息(xī)不对称特征，对(duì)信用的(de)要求非常高，必须有健全的(de)监管制度。资本 市场涉及面广(guǎng)、利益(yì)主体多元，必须尊
重规律，尊重规则，着力推进(jìn)基础制度建设，逐(zhú)步构建起符合我国发展阶段要求的资本市场法律制度体系。

二是持续(xù)提升(shēng)金融治理效能和监管有效性。法律的生命力和(hé)权(quán)威在于实 施。金(jīn)融创新更新迭代快，并具(jù)有 明显的顺周期性和强外溢性，必须加强对 金融创新的监管，及时(shí)消除空白和(hé)盲区。资本(běn)市场(chǎng)是(shì)各类风险的交汇
口、泄洪区，要坚持“两强两严”，依法(fǎ)从严加强监管(guǎn)，严厉(lì)打击欺诈发行、财务造假、市场操纵(zòng)等违法违规行为，维护市场“三公(gōng)”秩序，切实
保障资
本(běn)市场平稳健(jiàn)康运行。

三是深化金融供给侧结构性改革。当前，制约我国金融高质量发展(zhǎn)还存在一些卡点堵点，包(bāo)括服务实体经济质效不高，融资结构不合理(lǐ)，支持科技创新、绿色转型、中小微企业不(bù)够充分有力等。这些问(wèn)题在资本(běn)市场也有不同程度的表现(xiàn)，必须(xū)用好改革这个关(guān)键(jiàn)一招，着力破除(chú)相关体(tǐ)制机制(zhì)性障碍，进一步完善多层次(cì)资本市场(chǎng)体系，推动股债期协同发展(zhǎn)，不断提升资本市场服务高质量发展质效。

三、坚持市场化法治化，强监管防风险推动资(zī)本(běn)市场高质(zhì)量(liàng)发展

中国证监会党委将始终坚持以习(xí)近平新时(shí)代中国特色社 会主(zhǔ)义思(sī)想为(wèi)指导，全面贯彻党的(de)二(èr)十 大和中(zhōng)央金(jīn)融工(gōng)作会(huì)议精神，深入落(luò)实国务院(yuàn)印发的《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，抓紧完善配套制度规则，推动资本市场“1+N”政(zhèng)策体系形成和落(luò)地实施，着力稳市场稳信心稳预期。证监会将紧紧围绕加 快建设安全、规范、透(tòu)明、开放、有活力 、有韧(rèn)性的资本市场这一总目标，重点做好以下工作。

增强制度(dù)包容性适应性，服(fú)务新质生产力发展(zhǎn)。习近平总书记对加快发展新质生产力(lì)多次作出重要部署。资本(běn)市场在分(fēn)担创新风险、促进创新资本形成、优化创新资(zī)源配置等方面具有天然优势，服务新质生产力(lì)发展大有可为(wèi)。要促
进更好发
挥资本市场功能，扎实做好金融“五篇大(dà)文(wén)章”，坚持市场化法(fǎ)治化改革方向(xiàng)，推动股票发行(xíng)注册(cè)制走深走实，增强资本市场制(zhì)度(dù)竞争(zhēng)力，有效支撑科技创新，提升对新产业新业(yè)态新技术的包容性。

依(yī)法全面加强(qiáng)监管，更加有效保(bǎo)护投资者合法权益。坚持资本市场(chǎng)监管的政治性、人民性，坚守监(jiān)管主责主业，全面强化机构监管、行为监管、功能(néng)监管、穿(chuān)透式监管和持续监管，不断提升监管针对(duì)性有效性。落(luò)实好监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求，以“零(líng)容忍”的态度(dù)严厉惩(chéng)治(zhì)各类违法违(wéi)规行为，强化监(jiān)管震慑，净化市场生态。坚持看不清管不住(zhù)则不展(zhǎn)业，加快构建从入口、持续监管(guǎn)到(dào)出口，再到机构(gòu)监管、交易监管的(de)全方位立体 化资本(běn)市(shì)场监管体系(xì)，积极稳妥推(tuī)进金融创新和(hé)与之相 匹配的监管(guǎn)能力建(jiàn)设
。

健 全资本市场风险(xiǎn)预防(fáng)预(yù)警(jǐng)处置(zhì)问责制(zhì)度(dù)体系。金融既有管理和分散风险的功能，又自带(dài)风险基因，防控(kòng)风险是金融工作的永恒(héng)主题。要坚持系
统(tǒng)思维、底线(xiàn)思维、极限思维，统筹好发展(zhǎn)与安全、开放与安全，坚持用市场化法治化手段防范化解风险，进一步完(wán)善资本(běn)市场 基础制(zhì)度，切实增强资本市场内在稳(wěn)定性。强(qiáng)化(huà)对资本市场(chǎng)风险的监测预警和早(zǎo)期纠正，完善对资本市场(chǎng)金融创新活动的风险评估和反馈改进机(jī)制(zhì)。健全资(zī)本(běn)市场风险问责追责机制，压实风险防控责任。

加强资本市 场法(fǎ)治建设。法治兴则市场兴，法治强则监(jiān)管强。要更好发(fā)挥法治在资本市场高(gāo)质量发展中的固根本(běn)、稳预期、利长远(yuǎn)作用。加快推动(dòng)制定修订证券投资基(jī)金法、上市公司监管条例(lì)、公司债券监管条例、不动产(chǎn)投资信托基金管理(lǐ)条例等(děng)法律法规，大幅(fú)提升证券违法(fǎ)违规成本。强化行政、民事、刑事立体(tǐ)化追责，加大证券(quàn)纠纷特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度适用力度，为各类主(证监会：坚持在市场化法治化轨道上推进金融创新发展——学习《习近平关于金融工作论述摘编》zhǔ)体(tǐ)提(tí)供公平有序的市场环境，以(yǐ)高(gāo)质(zhì)量法治(zhì)保障促进资本(běn)市场创新发(fā)展。

校对：廖胜超证监会：坚持在市场化法治化轨道上推进金融创新发展——学习《习近平关于金融工作论述摘编》p>

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