​证券业版个人征信发威！多位券商高管，有“违法失信”记
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证券业版(bǎn)个人(rén)征(zhēng)信制(zhì)度实施满2年，威力显现。

近日，信达证券一口气聘任了(le)三(sān)位高管，其中包括(kuò)九(jiǔ)州证券(quàn)原董事长，魏先锋聘请其为该公司副总经理。

不过，中国证(zhèng)券业协会（下称“中证协”）的个人(rén)公示信息显示，魏(wèi)先锋有一条“违法(fǎ)失(shī)信”信息。一时间(jiān)，信达证券 也因聘任有“违法失信”履历
人员而引发外界争议。无(wú)独(dú)有(yǒu)偶，券商中国记者日前也收到举报邮件称金元证券聘任有“违法失(shī)信”信息记录的高管。

券商中国(guó)记者(zhě)调查获悉，除了上述高 管，不少券商业务条线人员的公示信息中——尤其(qí)是投行领域等都增添了“违法失信”信息，这其实与中证协2022年9月1日正(zhèng)式实施的《证券(quàn)行业执业声誉信(xìn)息管理(lǐ)办法》有关，证(zhèng)券从业人员的正负面信息包括监管警示(shì)函、谈(tán)话等处罚(fá)信息，均被采集(jí)、记录和公开，从而警示从业人员，要加强自律，珍惜维(wéi)护好自己的执业声誉。

不过(guò)，也有业内(nèi)人士认为(wèi)，直接公(gōng)示(shì)信息显示为“违法失信”，措辞或不够严(yán)谨(jǐn)，容易令外界误认为是司法领域的违法(fǎ)失(shī)信、“老赖”等行(xíng)为，建议修订为“负面声誉”等更精准词汇。

在职高管(guǎn)增添“违法失(shī)信”信息

8月28日，信(xìn)达证券(quàn)公告，公司董事会聘任(rèn)魏(wèi)先锋等3位为公司高管，魏先锋从此前的(de)公司业务总监职务升职为公司副总(zǒng)经理(lǐ)。

履历(lì)显示，魏先锋曾任职(zhí)于武汉外国语学校、岳华会计师事务所、中瑞岳华会计师事务所、昆吾九鼎投资(zī)管理(lǐ)有限公司、九州证券，曾 任信达证券业务总监。

不过，中证协从业人员信息显示，魏先(xiān)锋具有1条“违(wéi)法失信(xìn)”信(xìn)息，这引(yǐn)发(fā)信达证券是否(fǒu)聘任“违法失信”高管的争议。

券商中国记
者了解到，在加盟信达证券之(zhī)前，魏(wèi)先锋曾担任九州证券（现华源证券）董事长。2021年10月，作为九州证券董事长魏(wèi)先锋(fēng)，被青海证监局采取监管谈(tán)话措施(shī)。原因是，魏先锋作为九州证券董事长签(qiān)署(shǔ)相关“对赌”协议知情(qíng)不报，合规意识淡漠(mò)。

无独有(yǒu)偶，就在 8月(yuè)26日，券商中国记者收到相关举报邮件，举报金元证券聘任(rèn)“违法失信”人员(yuán)田原为高管。

据券商中国记(jì)者了解，田原的“违(wéi)法失信”信息也与此前(qián)被采取监(jiān)管谈话(huà)的(de)行政措施有关。

公(gōng)开信息显示 ，金元证券副总经理田原曾担任五矿证 券副总经理，在去年6月，深圳证监局曾发(fā)布一则《关(guān)于(yú)对田原采取监管谈话措施(shī)的决定》的
公告 。公告披露，经查五矿证券私募资产管理业务存在以下问题：一是(shì)债券投资决(jué)策和风险管控存在问题。二是非标资产(chǎn)投资管理不规范。三是(shì)资管新规整改不到位，过渡期内(nèi)新增不合规
产品。四是关联交易管理机制不完善。田(tián)原作为五矿证券时任(rèn)资产管理业务(wù)部门负责人(rén)，对(duì)上述违规行为(wèi)负有管理责任，深圳证监局决定对其采取监管谈话的行政(zhèng)监管措施。

券商中(zhōng)国记者查询(xún)中证协官网资料(liào)发现，不乏头部券商现任高管也背负“违法失信”信息。

例如，北京 某(mǒu)头部券商高(gāo)管分管 的股(gǔ)票质押业务由于具有不审慎情况而负有领导责(zé)任，今年4月被北京证监(jiān)局出具
警示函，为其增添了一(yī)条“违法失信(xìn)”信(xìn)息。沪上某头部券 商多位(wèi)高(gāo)管也因为监管谈话，被记上(shàng)了“违法失信”信息。

投行与研(yán)究领域(yù)“违(wéi)法失信(xìn)”情况不少

实际上，中证协公示的从业人员信息中新增“违(wéi)法失信(xìn)”最(zuì)多的领域(yù)可能是投行和研(yán)究等领域。

近年来，投行业务是严监管的(de)主阵(zhèn)地之一，为加强投行业务监管，压(yā)严压实保荐机构责任，投行类罚单层出不穷，诸多投行保代被罚。

券(quàn)商(shāng)中国记者(zhě)注(zhù)意到，不少头部投行公(gōng)示的(de)保荐代表人中，具有“违(wéi)法失信”记录的人员数量达两位数。例如，截至中证(zhèng)协(xié)8月29日数据，海通证券(quàn)共443名保荐代表人，有21人有“违法失(shī)信(xìn)”记录，其中7人有2条违法失(shī)信记录。中(zhōng)信(xìn)证(zhèng)券(quàn)626名保代中，17人有“违法失(shī)信”记录，其中2人有(yǒu)2条违法失信记录(lù)。中信
建投607名保代中，19人有
“违法(fǎ)失信”记录，其中1人有2条违法失信记录。

与此同(tóng)时
，在研究(jiū)领域，不少因研报合规问题、研究所(suǒ)合(hé)规问题而曾被监(jiān)管部门(mén)出具罚单(dān)的分析师都(dōu)添了一笔记录。

例(lì)如，最近传出降职为方正证券研究所副所(suǒ)长的刘章明，就有(yǒu)一条“违法失信”记录，是因(yīn)为(wèi)年初方正证券(quàn)研(yán)报业务合规问题而受罚。

今年1月，湖南证监(jiān)局对方正证券采取责(zé)令改正措施，而2023年5月份上任的方正(zhèng)证(zhèng)券研究所(suǒ)所长刘章明被出具警示函。湖南证监局称，经查，方(fāng)正(zhèng)证券在开展发布证券研究报(bào)告业务过程中，存在发布证券研(yán)究报告前泄露证券(quàn)研究报告内容和观点的情形(xíng)。刘章明作为公司发布证券研(yán)究报告(gào)业(yè)务部门行政负责人，对上述情(qíng)形负(fù)有领导责任。

又(yòu)如，国泰君安研(yán)究所原所长黄燕铭也有(yǒu)一条“违法失信”记录。2023年(nián)6月，上海证监局曾对
国泰君安出具警(jǐng)示函。上海证监局表示，经查，发现国泰君安关于发布证券研究报告(gào)业务质量控制和合规审(shěn)查(chá)的制度规定不完善，未建立有效的证券研究报告市场影 响评估机制，未对某证券研究报(bào)告相关敏感信息可能对市场产生(shēng)的影响进行(xíng)审慎评估。而作为当时的研究所(suǒ)所长，黄燕铭对研究所存在的问题负(fù)有(yǒu)管理责(zé)任(rèn)，因此也被出具警示函。

证券(quàn)业版个人征信(xìn)记录威力显现

外界看似比较严重(zhòng)的“违法失信”信息，实则主要是监管处罚
信息直(zhí)接同步挂 钩到个人履历上，这主要 与
2022年证券业版 个人征信(xìn)发力有关。

2022年9月1日，《证券行(xíng)业执业声誉信息(xī)管理办(bàn)法》正(zhèng)式
实施，被誉为证券业版个人征信。中证协同步更新从(cóng)业人员的公示信(xìn)息栏目。公示信息在原来(lái)的(de)基础上(shàng)，新增了“表彰奖励”“违法失信”“其(qí)他正面(miàn)信息”“其他负面(miàn)信息”等栏目。

“这个执业声誉，差不多是将从业人员(yuán)职业经历过程中的(de)重大奖惩、正负面信(xìn)息都收录
进去(qù)了，是个(gè)人的(de)从业档案
，对个人(rén)的执业会起到一定的约束作用。从业人员要珍
惜自己的执业(yè)声誉。”一位头(tóu)部券商人士向记者表(biǎo)示。

据了解，《关于进一步加强中国证券业协会自
律管(guǎn)理职责(zé)的意见》提 出，协会要“构建市场化 的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束机制”。为贯彻落实《意(yì)见》，进一步建(jiàn)立健全(quán)证券行业执业声誉管理(lǐ)机制(zhì)，加强(qiáng)对
行业(yè)主体的自律约束、声誉约束，充分发挥(huī)市场化约束(shù)机制的作用，服务(wù)好注册制改革(gé)，协会组织起草(cǎo)了《管理办(bàn)法》。

具体而(ér)言，个人(rén)的基本信息包括个人姓(xìng)名、性别、国籍、证件类型、证件号码，以及所(suǒ)在机构、部门、职务、登记(jì)类别和编号（如有）等。

诚(chéng)信信(xìn)息包括表彰奖励(lì)信(xìn)息和违法失信信息。表彰奖励信息包括表彰奖励名称、作出单位、作出时间、表彰奖励类别(bié)等。

而违(wéi)法(fǎ)失信信息(xī)包括(kuò)违法失信名称、作(zuò)出单位、作出时间、违(wéi)法失信(xìn)类型等。比如(rú)：中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管(guǎn)理措施；证券期货市场行业组织实(shí)施的纪(jì)律处(chù)分措(cuò)施和法律、行(xíng)政法规、规(guī)章规定(dìng)的管理(lǐ)措施；拒不履
行已达(dá)成
的证券期(qī)货纠纷调解协议(yì)；因证券(quàn)期货犯罪(zuì)或者其他犯(fàn)罪被人
民(mín)法院判处刑罚；以不正当手段干扰中国证监会 及其派出机构监(jiān)管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到(dào)处罚处理(lǐ)，但被纪律检(jiǎn)查或行政监察机构认定的信息(xī)；协会作(zuò)出(chū)的自律管理措施；协会认定(dìng)的其他(tā)情况。

因此，上述高管、投行、研究等领域人员增加(jiā)的“违法
失信”信息，主(zhǔ)要是被证监会或(huò)地(dì)方(fāng)证监局(jú)作出的行政处罚、采取(qǔ)的监管措施等信息的同步。这意味着，在严(yán)监管形势之下，行业的每家券商可能或多或少会有从业人(rén)员背
负上“违法失信”信息。

责编：叶舒筠

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