内幕交易亏损530余万元，光大证券原投行总 经理被罚460万

　　界面新(xīn)闻 记(jì)者 |孙艺真

　　因内幕(mù)交易星星科技（维权）（300256.SZ）、违规买卖(mài)证券，光大证 券（维权）（601788.SH）原投资银行总(zǒng)部总经理赵远军被(bèi)证监会处以460万
元罚款(kuǎn)，并被采取10年(nián)证券市场禁入措施。

　　公开资料显示，赵远军出生于1971年，曾担(dān)任光大证券投资银行总部(bù)总(zǒng)经理。界面新闻查 询发现，目前中证协网站没有名为“赵远军”的从业(yè)人员登记信息(xī)。

　　值得一提的(de)是，证监会调查显示，赵远军曾深度参与星星科技重大资产(chǎn)重组项目，属于内幕信息知(zhī)情人。

　　经查，2020年2月17日，光大证券康某结合(hé)星星科技情况和融资规则，设计了相关重(zhòng)大资产重组 方案；2020年2月19日，康某向赵远军汇报本次重大资产重组项目的情况；赵远军向光大证券(quàn)相关负责人报告相关事宜，并指示康某进(jìn)行重组项目的可行性(xìng)分析。

　　2020年2月20日，康某向赵远军(jūn)发送了相(xiāng)关分析报告；2020年2月22日，赵(zhào)远军参与了与星星科技方面就该项目(mù)进行的视频
会晤(wù)；2020年3月15日，星星科技发布相关重大资产重组公告。

　　从赵远军涉案(àn)账户交易“星星科技”情况来看，2018年9月17日至2022年(nián)2月28日，赵远军(jūn)在(zài)光大证券任职(zhí)，任职(zhí)期间，实际
控制并使(shǐ)用“赵某江”内幕交易亏损530余万元，光大证券原投行总经理被罚460万t: 24px;'>内幕交易亏损530余万元，光大证券原投行总经理被罚460万"stock_sh601688">华泰
证券普通账户和信用账户，交易相关证券。

　　截至2022年4月25日，违规(guī)交易证券已全部卖出。经计算，该账户实际获利情况(kuàng)为亏损。证监会调查显示，上述违(wéi)规交易共亏约532.58万元。

　　证监会指(zhǐ)出，赵远军作(zuò)为内幕信息(xī)知(zhī)情人，在内(nèi)幕信息公开前(qián)交(jiāo)易“星星科技”的行为违反了相关法律法规。根据相(xiāng)关规定，证监(jiān)会对(duì)赵远军处以合计 460万元的(de)罚款。

　　此外，证监(jiān)会特(tè)别指出，赵远军违法情节较为严重(zhòng)，决定对赵远(yuǎn)军(jūn)采取10年证券市(shì)场禁入(rù)措施，在(zài)禁(jìn)入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或(huò)者担任原上市公司、非上市公(gōng)众公司董事、监事、高级管理人员职务(wù)外，也(yě)不得在其他任何(hé)机构中从事证券业务或者担(dān)任其他上市公司、非上(shàng)市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　光大证券(quàn)回应界面新闻称，公司坚决支持证监会对我司前员工行政处(chù)罚的决定(dìng)。将严格按(àn)照公司问责制度规定，对责任人严肃责任追究，并举一反三，进一步开(kāi)展全(quán)面自查整改(gǎi)。

　　光大证券表示，下一步，公(gōng)司将持(chí)续(xù)完善管控长效机制(zhì)，以严的措施推动严的氛围全面形成。

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