证券业版个人征信发威！多位券商高管，有"违法失信"记录

证券业版个人征信制度实(shí)施满2年，威力显现。

近日，信达证券一(yī)口(kǒu)气聘任(rèn)了三位高管，其中包(bāo)括九州证(zhèng)券原(yuán)董事长，魏(wèi)先锋聘(pìn)请其为该公司副总经理。

不过(guò)，中(zhōng)国证券业协会（下称“中证协(xié)”）的个人公示信息显示，魏先(xiān)锋有(yǒu)一条“违法失信”信息。一时间，信达证券也(yě)因聘任有“违法失信”履历人员而引发外(wài)界争议。无独有(yǒu)偶，券商中国(guó)记者(zhě)日前也收到举报邮件称金元证券聘(pìn)任有“违法失信”信息记录的高管。

券商中国记者(zhě)调查证券业版个人征信发威！多位券商高管，有"违法失信"记录获(huò)悉，除了上述高管，不少券商业务条线人员的公(gōng)示信息中——尤其是投行领域等都增添(tiān)了(le)“违法失信”信息，这其实与中证协2022年9月1日正式(shì)实施的《证券行业执业声誉信息管理办法》有关，证券从业人员的正负面信息包括监管(guǎn)警(jǐng)示函、谈话等处罚信息(xī)，均被采(cǎi)集、记录和公开，从而(ér)警示从业人员，要加强自律，珍惜维护好自己的执业声誉。

不过，也有业内人士(shì)认为(wèi)，直接公示信息显示为“违法失信”，措辞或不够(gòu)严谨，容易令外界误认为是司法领域的违法失信、“老赖”等行为，建议修订为“负面声(shēng)誉”等更精(jīng)准词汇。

在职(zhí)高管增添“违法失信”信息

8月28日，信达证券(quàn)公告，公(gōng)司董事(shì)会(huì)聘(pìn)任魏先锋等3位为公司高管，魏先锋从此前的公司业(yè)务总监职务升职为公司副总(zǒng)经理。

履(lǚ)历显示，魏先锋曾任职于武汉外国语学校、岳华会计师事务所、中瑞岳华会计师事(shì)务所、昆吾九鼎投资管理有限公司、九州证券，曾任信(xìn)达(dá)证券业务总监。

不过(guò)，中(zhōng)证协从业人员信息显示，魏先锋具有1条“违法失信”信息，这引(yǐn)发信达证券是否聘任“违法失信”高管的争议。

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券商中国(guó)记者了(le)解到(dào)，在加盟信达证券之前，魏先锋曾担(dān)任九州证券（现(xiàn)华源证(zhèng)券）董事(shì)长。2021年10月，作为(wèi)九州证券董事长魏先锋，被青海证监(jiān)局采取监管谈话措施。原(yuán)因是，魏(wèi)先锋作为九州(zhōu)证券董(dǒng)事(shì)长签署相关“对赌”协议知情不(bù)报，合规意识淡漠。

无独有偶，就在8月26日(rì)，券商中国记者收到相关举报邮件，举报金元证券聘任“违法失信”人员田(tián)原为高管。

据(jù)券商(shāng)中国记(jì)者了解，田原的“违法失信”信息也与此前被采取监管谈话的行政措施有关。

公开信息显示，金元证券副总经理(lǐ)田原曾担任(rèn)五矿证券副总经理，在去年6月，深圳证(zhèng)监局曾发布一则《关于对田(tián)原(yuán)采取监管谈话措施的(de)决定》的公告。公告(gào)披露，经查五矿证券私募资产管理业务存(cún)在以下问题(tí)：一(yī)是债券投资决策和风险管控存在(zài)问题。二是(shì)非(fēi)标资产投资管理(lǐ)不(bù)规范。三是资管新规整改不到位，过渡期内新增不(bù)合规产品。四是关联(lián)交易管(guǎn)理机制不完(wán)善。田原作为五矿证券时任资产管理业务部门负责(zé)人，对上述违规行为负有管理责任(rèn)，深圳(zhèn)证监局决定对其采取监管谈话的行政(zhèng)监管措施。

券商中(zhōng)国(guó)记者(zhě)查询中证协官网资料发现，不乏头(tóu)部券(quàn)商现任(rèn)高管也背负“违法失信”信(xìn)息。

例(lì)如(rú)，北京某头部券商高管分(fēn)管的股票质押业务由(yóu)于具有不审慎情况而负有领导责任，今(jīn)年4月被北京证监局出(chū)具警示(shì)函，为其增添(tiān)了一条(tiáo)“违(wéi)法失信”信息。沪上某头部券商多位高管也因为监管谈话，被记上了“违法失信”信息。

投行与研究领域(yù)“违法失信”情况不少(shǎo)

实际上，中证协公(gōng)示的从业人(rén)员信息中新(xīn)增“违法失(shī)信”最多的领域可能是(shì)投行和研究等领域(yù)。

近年来，投行业务是严监管(guǎn)的(de)主阵地之一，为加强投行(xíng)业(yè)务监管，压严压(yā)实保荐机构责任，投行(xíng)类罚单(dān)层出不穷，诸多投行保代被(bèi)罚(fá)。

券商中(zhōng)国记者注意(yì)到，不少头部投行公示(shì)的保荐代表(biǎo)人(rén)中，具(jù)有“违法失信”记录(lù)的人员数量(liàng)达两位数(shù)。例如，截(jié)至中证协8月29日(rì)数据，海通证券共443名保(bǎo)荐代表人，有21人有“违法失信”记录(lù)，其中7人(rén)有2条违(wéi)法失信记录。中信证券626名保代中，17人有“违法(fǎ)失信”记录(lù)，其(qí)中2人有(yǒu)2条违法失信记录。中信建投607名保代中，19人有“违(wéi)法失信”记录，其(qí)中1人(rén)有2条违法失信(xìn)记录。

与此同时，在研究领域，不少因研报合规(guī)问题、研究所合(hé)规问题而曾被监管部门出(chū)具罚单的分析师都添了一(yī)笔记录。

例如，最(zuì)近传(chuán)出降职为(wèi)方正证券研究所副所长的刘(liú)章明，就有一条“违法失信”记录，是因为年(nián)初方正证券(quàn)研报业务(wù)合规问题而受罚(fá)。

今年1月，湖(hú)南证监局对(duì)方正证券采取责令改正措(cuò)施，而2023年5月份上(shàng)任的方正证(zhèng)券研究所所(suǒ)长刘章明被出具(jù)警示函(hán)。湖(hú)南证(zhèng)监局称(chēng)，经查，方正证券在开展发(fā)布证(zhèng)券研究报告(gào)业务(wù)过程中，存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观(guān)点的情形。刘章明作为公司发布证券研究报告业(yè)务(wù)部门行政负责人，对(duì)上述情形负(fù)有领(lǐng)导责任。

又如，国泰君安研究所原(yuán)所长黄燕铭也有一条“违法失信(xìn)”记(jì)录。2023年(nián)6月，上海证监局曾对国泰君安出具警示函。上海证监局表示，经(jīng)查(chá)，发现国(guó)泰君安关(guān)于发(fā)布证券研究报告业务质量(liàng)控制(zhì)和合规审查的制度规定不完善，未建立(lì)有效的证券研究报(bào)告市场影响评估机制，未(wèi)对某证券研究报告相关敏感信息可能对市场产生的(de)影(yǐng)响进行(xíng)审慎评估。而作为当时的研究所所长，黄燕铭对(duì)研究所存(cún)在的问题(tí)负有管理责任，因此也(yě)被出具警示函。

证券业版个人征信记录(lù)威力显现

外界看似比较严重的“违法失信”信息，实则主要是监管处罚信息直接同步(bù)挂钩到个人履历上，这主要与2022年(nián)证券业版个人征信(xìn)发力有关。

2022年9月1日，《证券行(xíng)业执(zhí)业声誉信息管理(lǐ)办法》正式实(shí)施，被誉为证券业版个人征(zhēng)信。中(zhōng)证(zhèng)协同步(bù)更新从业人员的公示信息栏目(mù)。公示信息(xī)在原来的基础上，新(xīn)增了“表彰奖(jiǎng)励(lì)”“违法失信”“其他正面信息”“其他负面信息”等栏目。

“这个执业声誉(yù)，差不(bù)多是(shì)将(jiāng)从业人员职业经历(lì)过程中的重大奖惩、正负面信息都收录进去了，是个人的从业(yè)档案，对个人的执业会(huì)起(qǐ)到一(yī)定(dìng)的约束作用。从(cóng)业(yè)人(rén)员要珍惜自己的(de)执(zhí)业声誉。”一位(wèi)头部券商人士向记者表示。

据了解，《关于进一步加强中国证券(quàn)业协会自律管(guǎn)理(lǐ)职责的意见》提出，协会要“构建市场化的自律约束、道德约(yuē)束、诚信约(yuē)束、声(shēng)誉约束机制”。为贯彻(chè)落实《意见(jiàn)》，进一步建(jiàn)立健全证券行(xíng)业执业声誉管理机制，加强对(duì)行业主体的自律约(yuē)束、声誉约(yuē)束，充分发挥(huī)市场化约束(shù)机制的作用，服务好(hǎo)注册制改革(gé)，协会组织起(qǐ)草了《管理办法》。

具体(tǐ)而言，个人的基本信息(xī)包括个人姓名、性别、国籍(jí)、证件类型、证件号码，以及所(suǒ)在机构、部门、职务、登记类别和编号（如有）等。

诚信信息包括表彰奖励信息和违法失信(xìn)信息(xī)。表彰奖励信息包括表彰奖励名称(chēng)、作出单(dān)位、作(zuò)出时间、表彰奖励类别等。

而违法失信信息包括违法(fǎ)失信名称、作(zuò)出单位、作出(chū)时间(jiān)、违法失信类型等。比(bǐ)如：中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)作出的行(xíng)政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；证券期货市场行业组织实(shí)施的纪律处分措施和法律、行政法(fǎ)规、规章规(guī)定的管理(lǐ)措施；拒不履行已达成(chéng)的证券期货纠纷(fēn)调解协议；因证(zhèng)券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚；以不正当手(shǒu)段干扰中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构监管(guǎn)执(zhí)法(fǎ)工作，被予以行政处罚、纪律(lǜ)处分，或者因情节较轻，未(wèi)受到处罚处理，但被纪律检查或行政监察(chá)机构认定(dìng)的信息(xī)；协会作出(chū)的自(zì)律(lǜ)管理措施；协(xié)会认(rèn)定的其他情(qíng)况。

因此，上述高管(guǎn)、投行、研究等领域人员增加的“违法失信”信息，主要是(shì)被证监会或地方证监局(jú)作出的行政处罚、采取的监管措施等信息的同步。这意味着，在严监管形势之(zhī)下，行业的每家券商可能或(huò)多或(huò)少会有从业(yè)人(rén)员背负上“违法失信”信息。

校对：李凌锋‍‍‍‍

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