终审！A股公司实控人，获刑两年半，缓刑三年！罚金100万元

ST三圣 (002742)操纵证券(quàn)市场的(de)案件迎来终审判决。

9月3日晚间该公司披露，重庆市高级(jí)人民法院于近日就上述案件进行了(le)终审判决，维持原判，即(jí)决定执行有期徒刑二年(nián)六个月，缓刑三年，罚金100万元。

2021年6月ST三圣(shèng)就披露，公(gōng)司(sī)实际(jì)控制人潘先文因涉嫌操纵证券市场被重庆市公(gōng)安局采取(qǔ)刑事拘留强制措(cuò)施，同年6月30日被取保候审，2023年11月6日被监视(shì)居住。

今年1月该公司收到的重庆市第一人民法院《刑事判决书》显示，被告人潘先文(wén)犯操(cāo)纵证券市场罪（2018年8月17日至2019年3月1日，伙同他人
集中资金优势连续(xù)买(mǎi)卖股票，其间涉案证券账户存在连续20个交易
日内(nèi)连(lián)续买卖股份数累计超过(guò)公司(sī)股票同期(qī)总成交量30%以(yǐ)上的行(xíng)为构成(chéng)操纵证券市(shì)场罪(zuì)），判处有期徒刑二(èr)年(nián)，罚金100万元；犯擅自发行股票罪(zuì)（作为重庆 市碚圣医药(yào)科技股份有 限公司直接(jiē)负责的主 管人员，未经国家有关(guān)主管部门批(pī)准，向特定对象发行股票超过200人(rén)，其行为已构成(chéng)擅自发行股票罪），判处有期徒刑一年。决定执行(xíng)有期徒(tú)刑二年六个月(yuè)，缓刑三年，罚金100万元。

ST三圣原从(cóng)事(shì)石膏资源综合利用、商品混凝土及外加剂等为主的建材化工业(yè)务，后实施多元化发展战(zhàn)略，通过收购兼并(bìng)，启动了(le)第二(èr)产业链医药制造板块布局，形成了(le)以中间体原(yuán)料药为基础、以制剂终审！A股公司实控人，获刑两年半，缓刑三年！罚金100万元为核心的医药(yào)制造业务。

实控人被采取强制措施后，ST三(sān)圣经营业绩便自2021年开始持续(xù)亏损。2024年上半年，该公(gōng)司实现营业收入7.36亿元，同比下滑30.94%；归母净(jìng)利润亏损6648万(wàn)元，同(tóng)比增长31.83%。

在此(cǐ)背景下，近年(nián)来ST三(sān)圣股(gǔ)价整体震荡下行，今(jīn)年6月初(chū)已一度探底至1.24元/股。不(bù)过近月来，该(gāi)公司股价(jià)呈现(xiàn)底部回涨(zhǎng)，在经历几次连续涨停后，截至9月3日收盘已报2.8元/股(gǔ)。

除业绩下行外(wài)，今年5月，ST三圣已收(shōu)到中国(guó)证券(quàn)监督管理(lǐ)委员会重庆(qìng)证监局下发的(de)《行政(zhèng)监管措施决定书》。经调查查明，重庆市碚(bèi)圣(shèng)医药科技股份有限公(gōng)司（下称“碚圣医药(yào)”）和SSC CONSTRUCTION PLC（下称“SSC公司”）系公司实际控(kòng)制人潘先文控制的(de)公(gōng)司。上市公司作为碚圣医药共同借款人向重庆市万盛(shèng)区恒辉小额贷款有限公司借款(kuǎn)，并对SSC公司借款进(jìn)行担(dān)保，上述事项未经董事会、股东大会审批。

上市公司(sī)因承担碚圣医药共同借款确认负债，履行对SSC公司的担保责任代偿债务，构成控 股股东、实际(jì)控制人及其关联方非经营性占用(yòng)上市(shì)公司资金。

根据ST三圣披露的(de)2023年年(nián)报，截(jié)至2023年年报披露日，控股(gǔ)股东终审！A股公司实控人，获刑两年半，缓刑三年！罚金100万元、实际控(kòng)制人及(jí)其关联方非(fēi)经营性占用上市公司资金（含利息）余额1.13亿元，占上市公司最(zuì)近一期(qī)经审计净资(zī)产的32.79%。此(cǐ)外，上市公司违规担保余额(é)1367.36万(wàn)元。

《行政监管措
施决定书》明(míng)确(què)，若ST三圣未能按照责(zé)令改正(zhèng)措(cuò)施要(yào)求在六个月(yuè)内清收1.13亿元被占用资金及利息(xī)的，深交所将对公司(sī)股票实施停牌，停牌后两个月内仍未完成整改的，深交所将对公司股票交易实施退市风险警示，此后两个月内仍未完成整(zhěng)改的，深(shēn)交所将决定终 止公司(sī)股票上市交易。

据ST三圣8月28日披露的最新进展，截至(zhì)公(gōng)告日，SSC已提前(qián)结清贷款，银行已(yǐ)解除(chú)对以三圣药业厂房和机 器设备的抵押。公司已启动当地(dì)律所和(hé)国内律所(suǒ)对SSC还款的(de)手续及相关资料进(jìn)行核查的工作(zuò)。公司实际控制人及其关联方非经营性 占(zhàn)用公司资金(jīn)（含利息）余额1.05亿(yì)元，占公司(sī)最近一期经审计(jì)净资产的30.33%。

2023年6月，ST三圣披露拟以公司不能按时清偿到期债务且明显缺乏清偿能力，但具有重整价(jià)值为由，向有管辖权
的(de)人民法(fǎ)院申请对公司进行重整及预重整。

8月28日晚间公告中ST三圣也披露，公(gōng)司重(zhòng)整工(gōng)作(zuò)持续推进，目前
正积(jī)极与各利(lì)益相关方沟通，拟借助各利益相关(guān)方的资源优先解(jiě)决违规问题。

对(duì)于公(gōng)司实控人获终审判决的影响，ST三圣也表(biǎo)示，潘先文目前(qián)未在公司担任董(dǒng)事、监事及高管的职务，上述判决不(bù)影响公司的正常业务运作，公司目前经营情况正常。

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