信息披露 违规 智洋创新收警示函

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　　每经记者 彭斐    每经编辑 文(wén)多    

　　因一致行动人披(pī)露产生的一系列问题，监管部门对智(zhì)洋创新（SH688191，股价15.16元，市值23.27亿元）及相(xiāng)关(guān)人员连下两份警示函。

　　9月13日晚间，智洋创新发布公告称，公司及相关人员、公司股东于近日收到中国(guó)信息披露违规 智洋创新收警示函证券监督管理委员会(huì)山东监管局（以下简称山东证监(jiān)局）出具的(de)《关于对淄博(bó)智洋投(tóu)资合伙企业（有限合伙(huǒ)）采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕99号，以(yǐ)下简称(chēng)“警示函1”）和《关(guān)于对(duì)智洋创新科(kē)技信息披露违规 智洋创新收警示函(jì)股份(fèn)有限公司及相关人员采(cǎi)取出具警示(shì)函措施的决定(dìng)》（〔2024〕100号，以下简称(chēng)“警示函2”）。

　　《每日经济新闻》记者(zhě)注意到，两份警示函涉及(jí)的(de)内容，均(jūn)与智洋创新 披露一致行动人时的行(xíng)为有关。

　　“警(jǐng)示(shì)函1”中提到，淄博智洋投资合伙企业（有限合(hé)伙）（以下简称淄(zī)博智洋）受智洋创新实际控 制人刘国永、聂树刚(gāng)、赵(zhào)砚青控(kòng)制(zhì)，系(xì)刘 国永、聂树(shù)刚、赵砚青及淄博智 洋
控股有限公司的一致行(xíng)动人(rén)。

　　山东证监局认为，2024年5月18日，淄博智洋披露减持(chí)计划(huà)，在减持计划中(zhōng)披露其无一致行动人，该信(xìn)息与事实不符。2024年8月21日，淄博智洋披露的《简式权益变动报(bào)告(gào)书》称持(chí)有智洋创新股(gǔ)份比例降至4.99998%，未将一致行动人持股比例合并计算，相关信息披
露不准确。

　　根据《上市公司信息披露(lù)管理办(bàn)法》第(dì)五十(shí)二条的规定，山东(dōng)证监局决定(dìng)对淄博智洋采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施，并将有关情况记入证券(quàn)期货市场诚信档案数(shù)据库。

　　除了淄博智洋，智洋(yáng)创新和另外4个自然人收到的“警示函2”，也与一致(zhì)行动(dòng)关系的披露 有关。信息披露违规 智洋创新收警示函p>

　　“警示函2”显示(shì)，智洋创新在2021年8月至2024年8月期间披露(lù)的年度报(bào)告和半年度报告“股份变动及股东 情况”章节及季度报告(gào)“股东信息”章节中，未披露淄博智洋控(kòng)股有限公司及淄博智洋为刘(liú)国永、聂树刚、赵砚青一(yī)致(zhì)行动(dòng)人。在2024年8月(yuè)21日披露的《关于持股5%以上股(gǔ)东减持公司股份至5%以下的提示性公告》中，智洋创新未按要求(qiú)披露投资者及其一致行动人权益变动情况(kuàng)。

　　根据《上市公司信息披露 管理办法》第五十一条的规定(dìng)，刘(liú)国永作为董 事长(zhǎng)、聂树(shù)刚作为总(zǒng)经理、刘俊鹏(péng)和陈晓娟作为时任董(dǒng)事会秘(mì)书，对相关违规行为负有主要责(zé)任。

　　对此，山(shān)东证监 局决定对(duì)智洋创新及刘国永、聂树刚、刘俊鹏(péng)、陈(chén)晓娟采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施，并将有关情况记入证券期货市场诚信档案数据(jù)库。

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