涉嫌操纵证券市场罪！A股公司实控人被刑拘，交易所发函！

4月(yuè)25日晚间，古鳌科技(300551)发布公告，近日收到实控人陈崇军家属提供(gōng)的青岛市公安局出具的《拘留通知书》，获悉陈崇军因涉嫌操纵证券市场罪，被青(qīng)岛市公安局刑事拘留。

古鳌科技表示，陈崇军目前不(bù)担任董事、监事及高级管理人员，其被刑事拘留不会对(duì)公司日常(cháng)经营构成重大影响，亦不影响(xiǎng)2023年度报告披露。目前，公(gōng)司经营情况正常(cháng)。

公告发出仅一个多小时(shí)，交易所紧急向古鳌科技发送(sòng)关注函，要求公司说明对(duì)陈崇军涉嫌操(cāo)纵证券(quàn)市场罪的具体事项所(suǒ)掌握的(de)信息(xī)，并说明是(shì)否涉及公司或(huò)公(gōng)司相关董监高责(zé)任。

实控人被刑拘

公开履历显示，陈崇军生(shēng)于1968年，为古(gǔ)鳌科(kē)技创始人，此前曾在相当长的一段时(shí)间内身兼公司董事长、总经理两大要职。2021年10月，陈崇军因个人原因辞去公司总经理职务；2023年5月，古鳌(áo)科技董事会换届，陈崇(chóng)军(jūn)不再担任董事(shì)，亦不再任董事长职务。

截至目前，陈崇军持有古鳌科技7855.06万(wàn)股，占总股本的(de)23.1%。

公告显(xiǎn)示，陈崇军本次被刑事拘留的原因为涉嫌操纵证券市场罪，具体操纵对象(xiàng)尚不得而知。

证(zhèng)券(quàn)时(shí)报·e公司(sī)记者关注到，在2023年(nián)12月27日，即4个(gè)月前，陈崇军(jūn)曾接待机构调研，就公司跨界新(xīn)型存储领域问题与(yǔ)投资者展开交流。

梳理古鳌(áo)科技过往公告可知，自2022年以来，因债务到期未偿还，陈崇军所持股份(fèn)频繁被司法冻(dòng)结、质押甚至被司法拍(pāi)卖，其本人还多次收(shōu)到法院执行通(tōng)知书。

今年4月，因陈崇军未按民事调解书向自然人沈华堂履行还款义务，后者(zhě)向法院申请(qǐng)强制执行，法院立案并(bìng)冻结陈崇军(jūn)所持古鳌科技9.3万股股份；同月，陈崇军为补充个(gè)人流动资金需求，将所(suǒ)持(chí)600万股股份质押给(gěi)自然人连建昊。截至目前，陈崇军累计质押股份数(shù)量为6717万股(gǔ)。

企查查数(shù)据显(xiǎn)示，陈崇军作为被告的案件数量达12件(jiàn)，案件金(jīn)额累计为3.53亿元(yuán)，且多数案件为借贷合同纠纷。

值得一提的是(shì)，今年3月(yuè)，陈崇军减持违规被上海证监局出具警示(shì)函。具体来说(shuō)，其在2022年11月21日至(zhì)2023年3月27日期间出变(biàn)动比例(lì)达到(dào)5%时，未按规定停止交易；2023年8月1日及11日，在离任(rèn)董事职务半年内发生减持，违反董监高股(gǔ)份管理变动管理规则。

交易所火速关注

公告(gào)披露1个(gè)多小时，深交所火速向(xiàng)古鳌科技发出关注函。

在关注(zhù)函中，古鳌科技被要(yào)求明确以(yǐ)下五大事项：

一(yī)、说明公司截至回函日就陈崇(chóng)军涉嫌操纵证券市场罪的具体事项所掌握的信息，并说明是否涉及公司(sī)或公(gōng)司(sī)相关(guān)董监高责任，如是，说明公司或相关董监高是否涉嫌存在(zài)重(zhòng)大违法违(wéi)规行(xíng)为；

二、充分评估并说明陈崇(chóng)军被(bèi)刑事拘(jū)留事项对公(gōng)司控(kòng)制权稳定性、日常生产经营、投融资(zī)、债务偿还、定期报告披露等方面已产生及可能产(chǎn)生的影响，公司已(yǐ)采取或拟采取的应对措施，并及(jí)时、充分提示相关风险。

三、说(shuō)明公司及陈崇军亲属所掌握的陈崇军个人债务(wù)以(yǐ)及所持股权质押冻结情况，包涉嫌操纵证券市场罪！A股公司实控人被刑拘，交易所发函！(bāo)括个人债务金额、债务到期安排、质押股份数量、质押(yā)违约情况、冻结股(gǔ)份数量、是(shì)否涉及公司担保责任、是否存在其他股(gǔ)权受限情形等，并核实陈崇军(jūn)是否存在冒用(yòng)公司名义对外借款或对外(wài)担保的情形。

四、核实公司和陈崇军家属收到(dào)《拘(jū)留(liú)通知书》时间以及对(duì)相关(guān)事(shì)项的(de)具体知悉时点，说明是否存在未及时履行信息披(pī)露义务的情(qíng)形，自查董事、监事、高(gāo)级管(guǎn)理人员、持股 5%以上股东是否存在内幕交易情(qíng)形，并提供(gōng)内幕信息知情人名单及交易(yì)自(zì)查报告。

五、公(gōng)司认为应予说明的(de)其他(tā)事项。

上述问(wèn)题(tí)，古鳌科技需在4月(yuè)29日前将有关说(shuō)明(míng)材料报(bào)送深交所并对外披露，同时抄送上海证监局上市公司监管处(chù)。

转型新型存储领(lǐng)域

古鳌科技主营(yíng)智慧金融(róng)系统、金融信息服(fú)务、数字人等多(duō)项业(yè)务，2022年，受现金机具市(shì)场需求萎缩，叠加子公司未完成业绩承诺触发(fā)商誉减值，公务营收及(jí)毛利下降，陷入(rù)亏损。据业绩预告，公司2023年亏损额为5200万元至7800万(wàn)元，继续处于亏损状态。

为(wèi)加速业务(wù)转型，古鳌科技在2023年8月宣布切(qiè)入新型存储领域。具体来说，公司以(yǐ)0元受让上海昊元古100%出资额，并同时向上(shàng)海昊元古增加认缴出资2.1亿元，用于对三维(wéi)新型存储器公司新存科技增资。交易完成后，上海昊元古将直接持有新存(cún)科技31.3936%股权，成为新存科技的参股公司。8月14日，古鳌科技又(yòu)与新村科技达(dá)成战略合作协议，双方(fāng)拟(nǐ)合资成立一(yī)家定位为模(mó)组封装测试服务的公司，开展控制芯片和模组的研发和产业化相关工作(zuò)。

在(zài)去年12月接待投资者调研时，公司曾表示新存科技的下游云服务商客户对(duì)新存科技的存储芯片(piàn)已进(jìn)行(xíng)压力测试(shì)，测试结(jié)果(guǒ)良好。

需要关注的是，因涉及新存科技的信(xìn)披内容不准确，古鳌(áo)科技受到了上海证监局行政处罚及深圳交易所的处分。

2023年9月5日，公司在《关于深圳证券交易所关注(zhù)函的回复》中披露称，新存(cún)科技已(yǐ)与浙江省(shěng)湖州市(shì)安吉县政府签署合作确认(rèn)书，将采用地方政(zhèng)府+社会资本的模式，共投资近(jìn)百亿建立存储产线。经查，新存科技(jì)与安吉(jí)管委会、长江先进存储产业创新中心有限(xiàn)责任(rèn)公司签订的《项目推进(jìn)确认书》中，虽确认新存科技与安吉管委会共同牵头(tóu)设立中试线项目公司作为(wèi)实现三(sān)维相变存储器产品的生(shēng)产(chǎn)制造主体，但未见共投资近百亿元的(de)内容。

上海证监局认为，公司对已(yǐ)签(qiān)署合(hé)作确认书共(gòng)投资近百(bǎi)亿建立存储产线的披露(lù)不准确，决定对公司采取责令改(gǎi)正的行政监(jiān)管措(cuò)施，并对(duì)相(xiāng)关责任人(rén)出具警(jǐng)示函；深交(jiāo)所对公司及(jí)相关责任(rèn)人给予通报(bào)批评处分。

4月25日晚间，古鳌科技（300551）发布公告，近日收到实控(kòng)人陈崇军家属提供的青岛市公安局出具的《拘留通知书(shū)》，获悉陈(chén)崇军因涉嫌操纵证券市场罪，被青岛市公安局刑事拘留。

古鳌科技表示(shì)，陈崇军目前(qián)不担任董(dǒng)事、监事及高级管理人员，其被刑事拘留不会对公(gōng)司日常经营构成重大影响，亦不影响2023年度报告披露。目前(qián)，公司经营情况正(zhèng)常。

公告(gào)发出仅一个多小时，交易所紧(jǐn)急向古鳌科技发送关注函，要求公司说明对陈崇军涉嫌操纵证券市场(chǎng)罪的具体事项所(suǒ)掌握的信息，并说明是否涉及公司(sī)或公司相关董监高责任。

实控人被刑拘

涉嫌操纵证券市场罪！A股公司实控人被刑拘，交易所发函！

公开履历显示，陈崇军生(shēng)于1968年，为古鳌科技(jì)创始人，此前曾在相当长的一段时间(jiān)内(nèi)身兼公司董事长(zhǎng)、总经理两大要职。2021年10月，陈崇军因个人原因辞去公司总经理职务；2023年5月，古鳌(áo)科技董事会换(huàn)届，陈崇军不(bù)再担(dān)任(rèn)董事，亦不再任董事长职务。

截(jié)至目前，陈崇军持(chí)有古鳌科技(jì)7855.06万股，占总股本(běn)的23.1%。

公告显示，陈崇军本次被刑事拘留的原因为涉嫌(xián)操纵证券市场罪涉嫌操纵证券市场罪！A股公司实控人被刑拘，交易所发函！，具体操(cāo)纵(zòng)对(duì)象尚(shàng)不得(dé)而知。

证券时报·e公司(sī)记者关注到，在2023年(nián)12月27日(rì)，即4个(gè)月前，陈崇军曾接待(dài)机构调研(yán)，就公司跨界新型(xíng)存储(chǔ)领域问题与投资(zī)者展开交流。

梳理古鳌科技过往公告可知，自2022年以来，因债务(wù)到期未偿还，陈崇军所持股份频繁被司法冻(dòng)结、质押甚至(zhì)被司法拍卖，其本人还多次收到法院执行通(tōng)知书(shū)。

今年(nián)4月，因(yīn)陈崇军未按民事调解书(shū)向自然人沈华堂(táng)履行还款义务(wù)，后(hòu)者向法(fǎ)院申(shēn)请强制执行，法院立(lì)案并冻结陈崇军所持古鳌科(kē)技9.3万股股(gǔ)份(fèn)；同月，陈(chén)崇军为补充个(gè)人(rén)流动资金需求，将所持(chí)600万股股(gǔ)份(fèn)质(zhì)押给自然人连建昊。截至目前，陈崇军(jūn)累计质押股份数量(liàng)为6717万股。

企查(chá)查数据(jù)显示，陈崇军作为被告的(de)案件数量达12件，案件金额累计(jì)为3.53亿元，且多数案件为(wèi)借贷(dài)合同纠纷。

值得一提的是(shì)，今(jīn)年3月，陈崇军减持违规被(bèi)上海证监局出具警示函。具体来说，其在(zài)2022年11月21日至2023年3月27日期间出变动(dòng)比例达到5%时，未按规定停止交易；2023年8月1日及11日，在离任董事职(zhí)务半年内发生减持(chí)，违(wéi)反(fǎn)董监(jiān)高股份管理变动管(guǎn)理规则。

交易所(suǒ)火速关注

公告披露1个(gè)多(duō)小时，深交所火速向古(gǔ)鳌科技发(fā)出(chū)关(guān)注函。

在关注函(hán)中，古鳌科技被要求明确以下五大事项：

一、说明公司截(jié)至回函日就陈崇军(jūn)涉嫌操纵证券市场罪的具体事项所掌(zhǎng)握的信息，并说明(míng)是否涉及公司或公司相(xiāng)关董监高责任，如是，说明公(gōng)司或相关董监高是否涉嫌存在重大违法违规行为；

二、充分评估并说明陈崇军被刑事拘留(liú)事项对公司控制权稳(wěn)定性、日(rì)常生(shēng)产经营(yíng)、投融资、债(zhài)务偿(cháng)还、定(dìng)期报告披(pī)露等方面已(yǐ)产生及可能产生的(de)影响(xiǎng)，公司已采取或(huò)拟采取的应对措施，并及时、充分(fēn)提示相关风险。

三、说明公司及陈崇军亲属所(suǒ)掌握的(de)陈崇军(jūn)个(gè)人债务以及所持股(gǔ)权质(zhì)押冻结情况，包括个(gè)人债务金额、债务到期安排、质押(yā)股份(fèn)数量、质押违约情况、冻(dòng)结股份数(shù)量(liàng)、是(shì)否涉及公(gōng)司担保责任、是(shì)否存在其他股权受限情形等，并核(hé)实陈(chén)崇军是否存在冒用公司名义对外借款或对(duì)外担保的(de)情形。

四、核实公司和陈(chén)崇军家属收到(dào)《拘留(liú)通知书》时间以及对相关事项的具体知悉时点，说明是否(fǒu)存(cún)在未及时履行信息披露(lù)义务的情(qíng)形，自查董事、监事、高级管理人员、持股(gǔ) 5%以上股(gǔ)东是否存在内幕交易情形，并提供内幕信息知情人名(míng)单及交易自查(chá)报(bào)告。

五、公司认为应予说明的其他(tā)事(shì)项。

上述问题，古(gǔ)鳌科技需在4月(yuè)29日前将有关说明材料报送(sòng)深交所并对(duì)外披露，同时抄送上海证监局上市公(gōng)司监管处。

转型新型存储领域

古鳌科技主(zhǔ)营智慧(huì)金融系统、金融信息服务、数字人(rén)等(děng)多项业务，2022年，受现金机具市场需求(qiú)萎缩，叠加子公(gōng)司(sī)未完成业绩承(chéng)诺触发商誉减值，公务营收及毛利下降(jiàng)，陷入亏损。据业绩预告，公司2023年亏损额(é)为5200万元至7800万(wàn)元，继续处于(yú)亏损状(zhuàng)态(tài)。

为加速(sù)业务转型，古鳌科技在(zài)2023年8月宣布切入新型存储领域。具体来说(shuō)，公司以0元受让上海昊元古100%出(chū)资额，并同时向上海昊元古增加认缴出资2.1亿元，用于对三维新型存储器公(gōng)司新存科技增资。交易完成后，上海昊元古将(jiāng)直接持有新存(cún)科技31.3936%股权，成为新存科技的参股(gǔ)公司。8月(yuè)14日，古鳌科技又与新村科技达成战略合作协(xié)议，双方拟合(hé)资(zī)成立(lì)一家定位为模组封(fēng)装测试(shì)服(fú)务的公(gōng)司，开展控制芯片和(hé)模组的研发和产业化相关工作。

在去年12月接(jiē)待(dài)投(tóu)资(zī)者调(diào)研时，公司曾表示新存科技的下游云服务商(shāng)客户对新存科技的存储芯片已进行压力测试，测试结果良好(hǎo)。

需要关注的是(shì)，因(yīn)涉及新存科技的信披内容不(bù)准确，古鳌科技受到了上海(hǎi)证(zhèng)监局行(xíng)政处罚及深圳交易所的处分。

2023年9月5日，公司在(zài)《关于深(shēn)圳证券交易所关注函的回复(fù)》中披露称，新存(cún)科(kē)技已与(yǔ)浙江省湖州市安吉县政府签署合作确认书，将(jiāng)采用地方政府+社会(huì)资本的模式，共投资近百亿建立存储产线(xiàn)。经查，新存(cún)科技与安吉管委会、长江先进存储产业创新中心有限责(zé)任公司签(qiān)订的《项目推进确认书》中(zhōng)，虽确认新存科技与(yǔ)安吉管委会共同牵头设立中试线项目公(gōng)司作为实现三维相变存储(chǔ)器产品(pǐn)的(de)生产(chǎn)制造主体，但未见共投资近百亿元的内容。

上海证(zhèng)监局认(rèn)为，公司对已签署合作确认(rèn)书共投资近百亿建立存储产(chǎn)线的披露不准确，决(jué)定对(duì)公司(sī)采取责令改(gǎi)正(zhèng)的行政监管措施，并对相关责任(rèn)人(rén)出具警示函；深交所对公司及相关责任人(rén)给予通报批评处分。

责编：彭勃

校对：苏焕文

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