年内92家公司发布超百份被证监会立案调查公告

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　　本报记者(zhě) 吴晓璐

　　9月(yuè)6日，诺德(dé)股份 、华铭智能、ST旭电年内92家公司发布超百份被证监会立案调查公告an id="quote_sz000413">（维权）、ST旭蓝（维权）、嘉麟杰等5家上市公司发布公告称，因涉嫌信息披露违法违规，公司或(huò)公司控股股东、控股股东一致行动人、公司高管等被证监会立案调查。

　　据同花顺iFinD数据统计，截至9月8日(rì)，今年以来，92家(jiā)公(gōng)司（含已退市公司）发布103份公(gōng)司或公司控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、高(gāo)管被证监会立案调查(chá)的公(gōng)告，与去年同(tóng)期基(jī)本持平。其中，5家公司在退市后收到了立案(àn)调查告知书。

　　中山大学岭南学院教授韩乾在接受《证券日报》记者采访时表示，这说明监管依然保持(chí)了对相(xiāng)关违法(fǎ)违规行为的(de)查处(chù)力(lì)度。对退市的企业追(zhuī)查到底，反映了监管从严管理的决心，有(yǒu)利于(yú)提高上市公司信息(xī)披(pī)露的质量，降(jiàng)低企(qǐ)业和投资者之间的信息不对称，有力保护投(tóu)资者利益，促进股市的长期健康(kāng)发展。

　　涉(shè)嫌信披违规占比(bǐ)超八成

　　从被(bèi)立案调查(chá)原因来看，86份涉嫌信息(xī)披露违规，占(zhàn)比81.9%，较(jiào)去年同期进一步提升；公(gōng)司实(shí)际控(kòng)制人、高管涉(shè)嫌内幕交易(yì)和涉嫌短线(xiàn)交易分别有7份、6份(fèn)。其中，涉嫌内幕交(jiāo)易的立案调查数量明显提升，去年同期仅1份涉嫌内(nèi)幕交易被立(lì)案调查。

　　华商律所执(zhí)行合伙人齐梦林对《证券日报》记者表示，今年以来，上市公司股东、高管涉嫌内幕交易的立案(àn)调查(chá)数(shù)量明显提升，表明(míng)监管力度进一步趋(qū)严，以从严的态势净化资本市场(chǎng)的违规行为，尤(yóu)其是涉嫌内幕(mù)交(jiāo)易(yì)的违规行为(wèi)。

　　此外(wài)，部分公司或相关(guān)负(fù)责人涉嫌保荐(jiàn)业务未勤(qín)勉尽责、涉嫌操纵(zòng)证券市场、涉嫌违(wéi)反限制性规(guī)定转让、非公(gōng)开发行股票过程中涉嫌违法违规、涉嫌持股变动相关违法违规(guī)等，被证监会(huì)立案调(diào)查。

　　上海久诚律师事务所许峰在接受《证券日报》记者采(cǎi)访时表示，今年(nián)以(yǐ)来，监管(guǎn)部门对中介机构的监管(guǎn)力度明(míng)显提(tí)升，尤其是资格罚案例(lì)增多，有助于提升投资者(zhě)信(xìn)心，以(yǐ)及中介机构(gòu)的优(yōu)胜劣汰。

　　对退市公(gōng)司监管力度(dù)不减

　　前述103份立案调查告知书，有5份是在公司退市后证(zhèng)监会下发的，原因都是涉嫌信息披露违法违规。越博(bó)退7月22日退市，8月29日收到证监(jiān)会立案告知书。另外(wài)有1家公司在(zài)2022年退市，3家在2023年退市，但(dàn)在今年收到了证监会的立案调查告知书。

　　在市场人(rén)士看(kàn)来，加强对退市公司监(jiān)管，有助于维护市场秩序，防(fáng)止公司逃避责任，确保投(tóu)资(zī)者权益不受侵(qīn)害(hài)。

　　许峰表(biǎo)示(shì)，监管部门加大对相关公司退市过程中以及退市(shì)后的监(jiān)管力度，并加强投资者保护力度。一方面，上(shàng)市公司退市后，也需要对上市公司及其实控人、董监高在公司濒临退市过程(chéng)中是否存在操纵股(gǔ)价的行为进行严(yán)格监管。另一方面，上市公司退市(shì)后又因(yīn)信息披露(lù)违规被立案调查，体现(xiàn)了(le)严监管态势(shì)。

　　如天首5（此前A股简称为(wèi)天首发展）于2022年8月29日(rì)退市。2024年7月30日，公司公告称，因(yī年内92家公司发布超百份被证监会立案调查公告ne-height: 24px;'>年内92家公司发布超百份被证监会立案调查公告n)涉嫌信息披露违法违规(guī)，公司于2024年7月12日(rì)被(bèi)中国(guó)证券监督管理委员(yuán)会立案。公司将积极(jí)配合中国证(zhèng)券监(jiān)督管理委(wěi)员会调查，降(jiàng)低其对公(gōng)司产(chǎn)生的不利(lì)影响(xiǎng)。

　　当日，公司(sī)同时公(gōng)告(gào)称，公司董事长(zhǎng)邱某杰收到证监会行政处罚预先告知书。告(gào)知书(shū)显示，在公司退(tuì)市前，邱(qiū)某杰借用他人证(zhèng)券账户交易“天首发展”，在持(chí)有天首发展(zhǎn)股份超过5%和10%后，均未按(àn)规定履行报告、披露义务(wù)，且继续交易“天首发展”，证监会拟对其罚没369.41万元。

　　“这表明监管对信息(xī)披露违法违规行为的‘零容忍’。”齐梦林(lín)表示，信息披露违(wéi)法违规行为的处罚不因退市而终止，体现了(le)监管机构(gòu)对信息披露合规的高度重视，有利于资本市场的长期健康发展。

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