职业道德应成为券商用人“硬指标
”

　　通过对(duì)选人用人“三关”的设立，券商得以在源(yuán)头上把控人才质量，确保员 工能(néng)成为行(xíng)业发(fā)展的
“正(zhèng)能量(liàng)”。

　　首先，“入口关”是选拔人才的第一道防线，也是最为关键的一环。

　　其(qí)次，严把“晋(jìn)升关”，是对券(quàn)商内部人才 选拔(bá)机制 的一次重要升级。

　　最后，“出口(kǒu)关(guān)”则是券商对员工离职管理的(de)严格规范(fàn)。

　　■ 周尚伃

　　证券业是人才密(mì)集(jí)型行业，除了对专(zhuān)业度有一
定门槛要求之外，近年来，对于从(cóng)业(yè)人员职业道德的(de)要求，也越(yuè)来
越(yuè)严格和细化。

　　近期，中证协发(fā)布《证券从业人员职业道德准则(zé)》，强调券
商在选人(rén)用人上(shàng)有新的“三(sān)关
”考验——入口关、晋升关(guān)、出口(kǒu)关，将职业道德、廉洁自律等考核(hé)因素提(tí)升到了新高度，成为衡(héng)量人才(cái)不可或缺的“硬指标”。这意味着(zhe)，即便是专业能力十(shí)分突出的人才(cái)，如果在道(dào)德品质、职业操守等(děng)方面存在瑕疵，也将被券商“拒之门外”。

　　新“国九条”明(míng)确提出，持续开展行业文化综合治理，建立健全从业人员分(fēn)类名单制度 和执业声誉管(guǎn)理(lǐ)机制，坚决纠治拜(bài)金(jīn)主义、奢靡享 乐、急(jí)功近利、“炫富(fù)”等不(bù)良风气。同时，在(zài)监管部门明确证券行业需发挥“功能 性”、处理好功能性和盈利性关系的(de)背景下，从业人员需以义取
利，珍(zhēn)惜(xī)声誉，正确处理各种利益关系，强化使命感和责任心。

　　笔者认为，通过(guò)对选人用人“三关”的设立，券商得以在源头上把控人才质量(liàng)，确保员工(gōng)能(néng)成为行(xíng)业发(fā)展的正能量。其中，“入口(kǒu)关”是选拔人才(cái)的第一道防线，也(yě)是(shì)最
为关键的一环。严把“入口关”，意味着券商在招(zhāo)聘员工时，不仅要考察其(qí)专业技能和业务能(néng)力，更要注重对其道德品质、职业操守的评估。职业道德应成为券商用人“硬指标”这要求券商建(jiàn)立起一套科学、完善的招聘体系，通过多渠道(dào)、多 维度的考(kǎo)察，确保新进员工不仅能干，而且德正，降低从业风险。同时，券商还应加强人员管理制度建设，从入职初期，就引导从业人员树(shù)立正(zhèng)确的经营观、业绩观、风险观，把握好发展与(yǔ)安(ān)全、当(dāng)前与长远(yuǎn)的关系(xì)，稳中求(qiú)进，审(shěn)慎执业，推动培养德(dé)才兼备的金融人才(cái)队伍。

　　尤为(wèi)重要的是，在当下(xià)社交(jiāo)平台用户活跃、信息传播迅速的(de)背景下，券商更(gèng)应加强(qiáng)对员工的合规(guī)教(jiào)育，通过(guò)案例分享(xiǎng)、模拟演练、在线课程等多种形式，不断提升其合规意识与风险防范能力。

　　如果(guǒ)说“入口(kǒu)关”是对人才(cái)的初(chū)步筛选，那么“晋升关”则是对人才综合素质的深(shēn)度考验。严把“晋升关”，是对(duì)券商
内部(bù)人才选拔机制的一次重要升级。在(zài)晋升过程中(zhōng)，除了考察员
工的(de)业绩贡(gòng)献和业务(wù)能力外，更要注重对其职 业(yè)道德、廉洁(jié)自律情况的(de)评估。这有助于确保晋升渠道的公平(píng)、公正，同时也有 助于激励员工提升自身的职业道德素养。

　　“出口关”则是券商对员工离(lí)职管理的严格规范。券商应进一步优化人才(cái)“选育 用留”制度(dù)，注(zhù)重声誉建设，厚积 声誉(yù)资本(běn)。对于存在违(wéi)法违规、失德(dé)失范行为的员(yuán)工，券商应采取严格的(de)退出机制、坚决予以出清，以维护行业
的纯洁性和声(shēng)誉，不断(duàn)净化从业人员队 伍。

　　培育中国特色金(jīn)融文化是推动金融(róng)高质量发展、建设金融强国的必然要(yào)求，金融人才的培育是其中的重要一环(huán)。笔者相(xiāng)信，将职(zhí)业道德、廉洁自律(lǜ)等(děng)提升为“硬门槛”，不仅有助于券商构建起一道坚固的职业职业道德应成为券商用人“硬指标”道德(dé)防线、降
低执业风险(xiǎn)，也能遴选出更多优秀(xiù)的金融(róng)从业者(zhě)，从而促进行业(yè)的高质量发展。

责任编辑：何(hé)松(sōng)琳

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