一证券从业人员，品 行不端被警告

近日，广(guǎng)西证监(jiān)局发布处罚决定，对证券从业人员郑某采取出具警示函(hán)的行政监管措施 。业内人士表示，这是近(jìn)年来首例因不符合“品行(xíng)良好(hǎo)”要求而被监管(guǎn)处罚(fá)的案例。

罚单显示，郑某在中国(guó)证(zhèng)券业(yè)协会登记为从业人员期间，因未履(lǚ)行相(xiāng)关法律义务(wù)，于2023年11月被南宁市(shì)青秀(xiù)区(qū)人民(mín)法(fǎ)院(yuàn)列为(wèi)失信被执行人。不符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办(bàn)法》（下称“《办法》”）第 十五(wǔ)条第(dì)一项规定。

《办法》第十(shí)五条第一项规定显示，证券基金经营机
构从业人员应(yīng)当持续符合品行良好等条件。

中国执行信息公开网信息显示(shì)，因违反财(cái)产报告制度，郑晞被列为(wèi)失信被(bèi)执行人，执行标的合计358350元，立案(àn)时间为2023年7月4日(rì)。

所谓“违反财产报告制度”，是指被执行(xíng)人没有履行法律文(wén)书确定义务的，要向(xiàng)法院报告其一年的财产情况，被执行人拒绝报告的，就属于违(wéi)反财产报告制 度。

随着我(wǒ)国(guó)证券(quàn)期货行业监管规定(dìng)和自律规范不断深化，公司治理、投行业务、资产管理、期货(huò)衍生品(pǐn)等领域成(chéng)为(wèi)近期监管(guǎn)关注和处罚的重(zhòng)点，处(chù)罚力度不断加强。业内人士(shì)认为，此次(cì)处罚延伸至从业人员品行(xíng)，将警示机构进(jìn)一步规范证券从业人员职业道德(dé)、提升从业人员执业行为规范，积极形(xíng)成(chéng)促进行业(yè)高质(zhì)量发展(zhǎn)的合力。

如何理解“品行良好”？中证协(xié)在这方(fāng)面早已对证券行业提(tí)出具体要求。

2020年，中证协发布《证券从业人员职业道(dào)德(dé)准则》，从九个(gè)方面提出了(le)证券从业人员应当遵守的基本(běn)要(yào)求，具体包括：敬畏法 律，遵纪守规；诚(chéng)实守信(xìn)，勤勉尽责；守正笃实，严(yán)谨专业；审慎稳健，严控风险(xiǎn)；公正
清明，廉洁自律；持续精进，追求(qiú)卓(zhuó)越；爱岗敬(jìng)业，忠 于职守；尊重包一证券从业人员，品行不端被警告容，共同发(fā)展；关(guān)爱社会，益国利民。这72个字成为了职业道德准则的核心内容。

2023年，为进一步强化从业(yè)人员道德水平 建(jiàn)设(shè)，防范拜金主义、享乐主义和个人一证券从业人员，品行不端被警告主义等不良风气，中证协(xié)发(fā)布(bù)《树立证券行业荣辱(rǔ)观的倡议书》。从守法合规、诚(chéng)实守信、专(zhuān)业精进、审慎稳健、长期理(lǐ)念、勤勉尽(jǐn)责、廉洁自(zì)律、珍惜声誉、服务实体、金融报(bào)国等(děng)方面，提出“十个坚持”和“十个反对”，旨在引导证(zhèng)券从业人员践行社会主义核(hé)心价值观，树立证券 行业荣(róng)辱观，促进行业从业(yè)人员形成明(míng)是非、辨善恶、知廉耻、有责任的高尚价值追求，营造风清气正的行业环(huán)境。

2024年1月，中证协(xié)向(xiàng)各证券(quàn)公司下发《关于就进一步明确证券公司文(wén)化建设实践(jiàn)评估(gū)指标相关(guān)口径(jìng)征求意见的(de)通知(zhī)》，对(duì)九个重点关注事项、两个加分指标进行了调整，明(míng)确员工(gōng)违规交易证券、员工个人社交媒体(tǐ一证券从业人员，品行不端被警告)使用情况、廉洁从(cóng)业行(xíng)为等证券人员执业行为将影响文化实践评估结果，并将与(yǔ)券商分类评价直接(jiē)挂(guà)钩。今年
以来，证监会对证券从(cóng)业人员违规炒(chǎo)股打击力度明显(xiǎn)加大(dà)，已有超百名证券从业人员因违(wéi)规交易证(zhèng)券遭罚(fá)，涉及(jí)主体包含多家头部证券公司(sī)。

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