金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！

近日(rì)，人民法院案例库公布了一则期货公(gōng)司部门副总(zǒng)经理挪用资金非法获利的案 例。

案例(lì)详(xiáng)情显示，主犯赵某甲利用职务便利(lì)，以欺骗方(fāng)式改变公司资金保管状(zhuàng)态用于个人(rén)营利，从中谋取巨额利益，部分资金甚至被用(yòng)于操纵证券市场，最终被判处有期徒刑 9年。此外，两位从犯(fàn)分别被判处(chù)有期(qī)徒刑六年。

期货公司资管部副总(zǒng)涉(shè)违法配资操作(zuò)

先来看下基本案情(qíng)。

2017年11月(yuè)至2018金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！年(nián)5月，鲁某期货股
份有限公司（以下简称鲁某期
货公司）通过某
银(yín)行(xíng)募集资金陆续发行鲁某万(wàn)泰资产管理计(jì)划(huà)（以下简称FOF基金）三至(zhì)七期。

为适应资产管理业务监管要求 ，鲁某
期货公(gōng)司决定将基金产品投资于私募基金，并引入场外期权
交易模式维护基金净值，以保障基金产品获得稳定的收(shōu)益。

然而，在运作过程中，赵某甲利(lì)用担任这家期(qī)货公司资产管理(lǐ)部(bù)副(fù)总经(jīng)理及(jí)FOF基金投资经理的(de)职务便利，在资产管理部员工赵某乙的(de)协助下，开始联系私募基金公司(sī)，并在公司(sī)不知情(qíng)的情况(kuàng)下，开展通道业务。即由鲁某期货公(gōng)司FOF基金购买私募基金公司发行的私募证券投金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！资
基金，再由私募基金(jīn)公司让渡私募基金全部交易权(quán)限和(hé)大部分风险管理（以下简称风控）权(quán)限。

2018年2月至11月，赵某甲将两家私募基金公司(sī)发行(xíng)的基金产品在(zài)证券公司(sī)进(jìn)行融资后，通(tōng)过雷某(mǒu)介(jiè)绍将(jiāng)8亿元基金(jīn)交易份额出借于施某等人开展场外配资业务。赵某(mǒu)甲等人从中赚取巨(jù)额利息，期间赵某甲让施(shī)某将约(yuē)1400万 元(yuán)配资(zī)利(lì)息转到本人(rén)及赵某乙妻子银行账户，最终归(guī)赵某甲实际支(zhī)配和使用。

2018年5月至8月，赵某甲为自行开展配资业(yè)务，在被告人朱某、赵某乙(yǐ)等人协助下(xià)，以同学、前同事关系为基础组织配资团队。赵某甲等人
先后联系(xì)、对接了其他私募基(jī)金公司开(kāi)展(zhǎn)通道业务，发(fā)行基金产品，将FOF基金(jīn)募集的资金5.36亿元，在证券(quàn)公司进行融资后用于配资。

自2018年6月(yuè)至(zhì)2019年1月(yuè)，赵(zhào)某甲等人共获取配资利息等违法所得约1.59亿元。其(qí)中，1亿余元被赵某甲用于实施操纵(zòng)某股票。

法院生效(xiào)裁判(pàn)认为，赵(zhào)某甲利用职务便利(lì)，在朱某、赵某乙的(de)帮助下，挪用本单位向客户(hù)募集(jí)的资金归个人使(shǐ)用，或者用于操纵证券市场的犯罪活动，并(bìng)从中谋取(qǔ)巨(jù)额非法利益，上述被告人的行为均构成(chéng)挪用资金罪，且数额巨大。

在挪用资金犯罪中，赵某甲起主要作用，系主犯；朱某、赵某(mǒu)乙起次要作用，系从犯。

具体而言(yán)，赵某甲利用担任公(gōng)司资产管理部副总经理(lǐ)管(guǎn)理、运营FOF基金产品的职务便利(lì)，在赵某乙、朱某的协助下，与五家(jiā)私募基金公司联系发行私募基金作为FOF基金产品的投(tóu)资通道，向鲁某期货公司隐瞒(mán)由其本(běn)人实际(jì)控制FOF基金资金，用(yòng)于(yú)为他人配资及自己成立公司为他人配资。

上诉被驳回，主犯(fàn)被判(pàn)处有期徒刑九(jiǔ)年

综上所述(shù)，法院认为赵某甲的行为构成挪(nuó)用(yòng)资(zī)金罪，且数额巨(jù)大。赵(zhào)某乙和朱某作为共犯，也应当(dāng)承担相应的刑事(shì)责任。因此，法院作出了(le)赵某甲犯(fàn)挪用资(zī)金罪，判处有期徒刑九年；赵某乙和朱某(mǒu)分(fēn)别犯挪用资金罪，判处有期徒刑六年
的判决。

宣判后(hòu)，被告人赵某甲、朱某、赵某乙均提出上诉。之后，法院(yuàn)驳回上(shàng)诉，维持原判(pàn)。根据人(rén)民法院案例库公布的(de)信息，本案(àn)有两(liǎng)大裁判要旨。

第一，赵某甲利用担任期货公司管理、运营基金产品的职务便利，以虚构事实、隐瞒(mán)真相的(de)方法，与其他私募基金(jīn)公司联系发行私募基金作为基金(jīn)产品的投资通道，由其本人实际控制基金 资金，用于营利或用于违法犯罪活动牟取非法利益的，属于(yú)刑法(fǎ)第(dì)二百七十二条规(guī)定的“挪用本单(dān)位资金归个人使用”。

第二，行 为人明知其他(tā)行(xíng)为人(rén)通过(guò)私募基金产品开展通道业务的目的是为他人(rén)配资谋取个人利(lì)益，并非资金募集(jí)公(gōng)司正(zhèng)当的业务方(fāng)式(shì)和经(jīng)营行为，仍积极联(lián)系、对接私募基(jī)金公司，并提供银行账户用于收取配资利息，配合开展场外期权业 务等(děng)事宜；或(huò)者与(yǔ)其他行为人共
同组(zǔ)织团队、经营(yíng)管理公司(sī)，参与(yǔ)相关事宜的，系对挪用(yòng)资金行为(wèi)的实施和完成起帮助作用，成(chéng)立共(gòng)同犯罪。

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