投行这一榜单发布！第一创业登上榜首，中信、中信建投冲进前五

又到榜单发(fā)布时。

4月19日，北交所、全国(guó)股(gǔ)转公司发(fā)布了2024年第一(yī)季度券(quàn)商执业(yè)质量(liàng)评价(jià)结(jié)果。结果显示(shì)，在101家参评券商中，第一创业、中泰(tài)证券(quàn)、中(zhōng)信建投、开源证券、中(zhōng)信证券位居行业前(qián)五名。与去年一(yī)季度结果相比，第一创业、中泰证券、中信建投为新加入的前五名。名次(cì)变(biàn)动较为剧烈(liè)，去(qù)年一季度(dù)的前十券商，仅有(yǒu)2家在今年一季度仍保持在前十的位置。

目前，前五的名单中有2家(jiā)头部券商，前十则有4家头部券商，表明头部券(quàn)商也在发力(lì)北交所新三板(bǎn)业务。

第一创业登上榜首

按照惯例，北交所、股转(zhuǎn)公司都会在(zài)每年第(dì)一、二、三季度(dù)结束后的第15个交易日前发布季度主办券(quàn)商执业质(zhì)量(liàng)评价结果。4月(yuè)19日，北交所、股转公司发布(bù)了2024年第一季(jì)度(dù)主办券商执业质量评(píng)价结果(guǒ)的公告，评价结果显示(shì)共有101家券商参评。与去年一季(jì)度相比，参评券商数量持平。

北交所(suǒ)、股转公司季度主办券商执业质量评价体系由专业质量得分、合(hé)规质(zhì)量扣(kòu)分等两部分组成：基础分为100分，专业质量得分会加分，合规质量问题则是扣(kòu)分，以此来得出最终的合计分值，进(jìn)行排名。

业(yè)内(nèi)人士表示(shì)，券商总体得分越高或直接反映了执业(yè)能力越强，但并不意(yì)味着分值低(dī)的券商执业水平不足，因为分值还受项目周期、监管罚单等多重因素的影响，例如当期券商北交所、新三板项目不够(gòu)等。

根据4月19日发(fā)布的一季度主办券商执业(yè)质量(liàng)评(píng)价结果，其中(zhōng)合计分值排名前十的券商(shāng)分别为第一创业、中泰证(zhèng)券(quàn)、中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投、开源证券、中信证券(quàn)、民生证券、万联证券、银河证券、浙商证券以及国泰君安。其中，出现(xiàn)了多家头(tóu)部(bù)券商，也不乏部分在北交所新三(sān)板(bǎn)领域有特(tè)色的中(zhōng)小券商，比如开源证券(quàn)等。

与去年一季度结果(guǒ)相比，券商名次变动(dòng)较为剧烈，前十券商(shāng)有8家为新晋(jìn)。仅开(kāi)源证券(quàn)、中信证券继续保持着前十的(de)地位。像华泰证(zhèng)券、申万宏(hóng)源、国信证券等都退(tuì)出了前十，而中泰证券则冲到了第二。中信建投、民生证券等表现也不(bù)错。去年(nián)一(yī)季度，民生证券排第二(èr)十二位，今年则位居第六位。

西南证券在2023年(nián)年报中表示(shì)，积极开展(zhǎn)北交所保荐业务，“新三板+北交所”的(de)企业培育和业(yè)务联动模式(shì)日趋成熟，多个储备项(xiàng)目正在有序(xù)推进。2024年，公(gōng)司将以成渝双城(chéng)经(jīng)济圈为重点区域，深化内部业务(wù)协同机(jī)制，加快(kuài)挂牌(pái)上市项目(mù)进度，打造(zào)精品督导服务口碑，申(shēn)请(qǐng)北交所做市业务资格(gé)，全方位(wèi)持续提升服务中(zhōng)小企(qǐ)业(yè)的质量水平。

广(guǎng)发证券表示，北交(jiāo)所高质量发展新生态(tài)为公司投行业务持续带来机遇(yù)。报告期，公司(sī)坚(jiān)持(chí)以价值(zhí)发现为核心，发挥公司研究能力突出的优势，强化业务协同(tóng)，为优质客户提(tí)供高质量的综合服务。截至2023年(nián)12月末，公司作为(wèi)主办(bàn)券商持续督导挂牌(pái)公司共(gòng)计34家(jiā)，其中“专(zhuān)精特新”企业占比近(jìn)七成。

据了解，主办(bàn)券商执业质量评价(jià)结(jié)果的合计分值高低通常由专业质量指标得分(fēn)的多(duō)少决定。专业质量指标包括三大类：北(běi)交所业务(wù)，全国(guó)股转系统业(yè)务，北交所、全(quán)国股转系统经纪及(jí)研究业务。北交所业务包(bāo)括保荐业务、发行(xíng)并购业务、做市业务；全国股转系统(tǒng)业务(wù)包括推荐(jiàn)挂牌业务、发行并购业务、持续督导业务、做市投行这一榜单发布！第一创业登上榜首，中信、中信建投冲进前五业务等指(zhǐ)标；北交(jiāo)所、全(quán)国股转系统经纪及研究业务包(bāo)括(kuò)经(jīng)纪业务、研究业务两项指标。

多家券商合规质量被扣分

评价结(jié)果(guǒ)的合计分值，除了专业质量得分外，还有合规质量的扣分。

券(quàn)商中国记者注意到，今年一(yī)季度，在合规质量上扣分较多的券商包括(kuò)：国融证券(quàn)被扣了(le)8分(fēn)，开源证券被扣了7分，中信建投、浙商证券、申万宏源、东吴证券(quàn)、平(píng)安证券、兴业证(zhèng)券、国元证券等均(jūn)被扣了4分。

据了解，合规质量指标(biāo)包括主办券商在各项业务开展过程中出现的执业质量负面行(xíng)为记录情况、被采取自律监管措施、纪(jì)律处(chù)分、行政监管措施和行政处罚情况。

执业质量(liàng)负面行(xíng)为是指主办券商在开展推荐挂牌、发(fā)行并购、持续督导、做市、经(jīng)纪及综合业务等(děng)执业过程中(zhōng)因未勤勉尽责而出现的工作质量低或不(bù)规(guī)范，但(dàn)未被采取自律监管措施的行为。

被采取自(zì)律监管措施(shī)、纪律处分、行政监管措施和行政处(chù)罚情(qíng)况，是指主办券商及其业务(wù)人员因违反全国股转系统业务规则而(ér)被全国股转公司采取自(zì)律监管措施或纪律处分，以(yǐ)及在从事涉及全国股转系统相关业务过程中因违法违(wéi)规被中(zhōng)国证监会及其派出机构采取(qǔ)行(xíng)政监管措施、行政处罚的情况。

北交所、股转公司表示，证券公司执业质量评价制度自2016年4月实施以来，在引(yǐn)导证券公司(sī)增强规(guī)范(fàn)执(zhí)业意识、强化社会公众监督、提高执业质量等方面发挥(huī)了积极作用，受到了行业的高度认可。下一步，北交所、股(gǔ)转(zhuǎn)公司(sī)将结合市(shì)场(chǎng)改革发展实际，持续完善评价内(nèi)容，不断(duàn)丰富评(píng)价指标和维度，进一步(bù)增(zēng)强评价体系的科学性，引导(dǎo)证券公司持续加强规(guī)范执业意(yì)识、提高服务中小企业能力。

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