又两起“坐庄”操纵股市案被曝光

财联社8月28日讯(xùn)，公安部经侦局今日发布严打操纵犯罪净化股市生态典型(xíng)案例（三），具体披露了(le)辽宁朝阳管某伟等人操(cāo)纵证券市场案和辽宁抚顺郑某(mǒu)胜等人操纵证券市场案两起案(àn)件。

一、基本案情

辽(liáo)宁朝阳管某伟等(děng)人操纵证券市(shì)场(chǎng)案

2020年8月，辽(liáo)宁公安机关对管(guǎn)某(mǒu)伟等人(rén)涉嫌操纵证券市场罪立案侦查。案侦发现，2019年9月至11月，管某伟(wěi)、智某博、叶某明、郑某胜等通过场外配(pèi)资获取并控制70余个股票账户，利用资金、持股优势，以低位建(jiàn)仓、对倒(dào)拉抬、连续交(jiāo)易等手(shǒu)段操纵“XX时尚”股票，致使该股票(piào)股价短时间上涨43.47%，偏离上证综(zōng)指47.46%，该团伙非法获利1.02亿(yì)余元。2022年8月，朝阳市中级人民法(fǎ)院(yuàn)判管某伟犯操纵证券(quàn)市场罪，处有期徒刑(xíng)八年，并处罚金人民币(bì)1200万元。其(qí)他涉案11人(rén)分别被判处有期徒刑一年(nián)至七年不等，并处(chù)罚金。

辽宁(níng)抚顺又两起“坐庄”操纵股市案被曝光郑某胜等人操纵证券市场案(àn)

2020年8月，辽(liáo)宁公(gōng)安(ān)机(jī)关对郑某胜等人涉嫌(xián)操纵证券市场罪立(lì)案侦查(chá)。案侦发现，2019年11月至2020年(nián)9月，郑(zhèng)某胜等人(rén)通(tōng)过连续交易、在自己实际控制的(de)账户间进行交易等方式(shì)，利(lì)用其控制的80余个(gè)证券账户先后操纵“XX食(shí)品”“XX包装”股票。期间，郑某胜还伙同陈某(mǒu)等人(rén)通过网络直播对 “XX包装”股票作出投资建议，鼓动投资(zī)者买入，郑(zhèng)某胜等人则进行反向卖出(chū)，顺利完成“出货”。经统计(jì)，郑某胜(shèng)等(děng)人(rén)非法获利共计2亿余元。目前，相关人员已移送抚顺市人民检察院审查起诉。

二、法律分析

关于“连续交易”操纵行为的(de)性质认(rèn)定

“连续交易”操纵又称“坐庄”操纵，是典型的操(cāo)纵手法，操盘(pán)方需(xū)要筹(chóu)集大量资金，并利(lì)用(yòng)多个(gè)证券(quàn)账户在(zài)市场上(shàng)拉抬目标股价，诱使投资者(zhě)追涨跟进，待股价达到一定高度后再(zài)出清收割获利。根据(jù)《刑法》第一百八(bā)十二条规定，单(dān)独或者合谋(móu)，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用(yòng)信息优势联合或者连续买卖的，影响证券交易价格或者证(zhèng)券交易量，情(qíng)节严重的，构成操(cāo)纵证(zhèng)券市场罪。上述两起案件中，犯罪团伙(huǒ)均在一定期间内利用自身(shēn)资金、持股优势，连续集中买(mǎi)卖目标股票，其行为可大(dà)致分为“逐(zhú)步建仓、维持股价”“持续加(jiā)仓、拉升股价(jià)”“密集申报、完成出货”等几个阶(jiē)段，具备影响或(huò)者意图影响证券(quàn)交易价格或(huò)者证券交易量的情形，符合“连(lián)续交易(yì)”操纵行为特征。

关于“连续交易(yì)”操纵“情节(jié)严重”的法律规定

根据最高人民法(fǎ)院、最(zuì)高人民(mín)检察院《关于办理操(cāo)纵证(zhèng)券、期货市场刑事案件适用法(fǎ)律若干问(wèn)题的解释》（下称《司法解(jiě)释》）第二条规定，具有“持有或者实际控制证券的流通股份数(shù)量达(dá)到(dào)该证券的实际流通股份总量百分之(zhī)十以上，实施刑法第一百八十二条第一款第一项操纵证券(quàn)市场行为，连续十个交易日的(de)累计成(chéng)交量(liàng)达到同期该证(zhèng)券总(zǒng)成交量百分(fēn)之二十以上(shàng)的”操(cāo)纵证(zhèng)券市场(chǎng)情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严(yán)重(zhòng)”。上述两起案件中，涉案账户组在操纵期间的股(gǔ)票持仓量(liàng)和交易量均已构成“情节严重”情形。

关于共同犯罪的认定

合谋“坐庄”操纵，不仅有多个操纵团伙选定目标股票后按约定同步(bù)交易，配资中介和荐股“黑嘴”还与操纵团伙形(xíng)成共同利益体，配资中(zhōng)介提供配资(zī)和账户的同时(shí)还出资参与(yǔ)操纵，并按照出资(zī)比例分取利润，在“出货”阶段，荐股“黑嘴”明知操纵团(tuán)伙行为，还通过网络群聊、直播间(jiān)等方式诱骗投又两起“坐庄”操纵股市案被曝光资者高价买入，帮助其高价抛售股票获利，涉嫌构成操纵(zòng)共(gòng)同犯罪。上述案件中，办(bàn)案单位(wèi)调取了多维度涉案信息并进行综(zōng)合分析，还原刻画出团伙组织架构及成(chéng)员角色分(fēn)工，锁定(dìng)了多个操纵团伙合谋勾结实施(shī)共同犯罪(zuì)的(de)关(guān)键证据。

三、案件(jiàn)点评

该两起案件系公安机关会同证监稽查部门联合情(qíng)报(bào)导侦的典型，双方充分发挥各自专业优势(shì)，强化行刑衔接，提升工作合力，有效精准地收集各类(lèi)证据，提(tí)高(gāo)了研判和侦办效率。

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