券商违规炒股再迎重拳

　　来源：北京商报(bào)

　　监(jiān)管(guǎn)整治证券公司违规炒股力度不减。9月14日(rì)，北京证(zhèng)监(jiān)局发布公告表示，对寇玥等20人(rén)出具警示函，对1人(rén)采取监管谈话行政监管措施(shī)。具体事由是，上述人员作为证券从业人员，均存在买卖股票的(de)违规行(xíng)为。值(zhí)得注意(yì)的是，近期，还有多位券商原从业人员因违规炒股被罚款，有(yǒu)券商投行(xíng)前(qián)负责人被罚款达460万元，年内类似情况(kuàng)更不在(zài)少数。有业内人士表示，监管部(bù)门通过(guò)严监管震慑潜在的违规炒股行为者，对于已经发生的违规行为(wèi)进行严肃处理，也是对其他从(cóng)业人员的(de)警示和教育(yù)。未来，券商机构还应注意增强合规意识和(hé)风险(xiǎn)意(yì)识，及时发(fā)现(xiàn)并纠正违规行为。

　　监管出手

　　多名券商从业人员同日被监管点名。9月14日，北京证监局发(fā)布公告表示(shì)，寇玥、刘浩（金麒(qí)麟(lín)分析师(shī)）然、邓洪(hóng)林(lín)、邓强、李婉、杨艳(yàn)荣、王同舟、瞿佳茜、陈恪舟、王亦周(zhōu)、许思睿、高天(tiān)驹、魏世玉、田涛(tāo)、季显明、杨小(xiǎo)丽、付梦洁(jié)、丰华容、张释文、蒋浩俊(jùn)作为(wèi)证券从业人(rén)员曾存在买卖股票(piào)的行为。上述(shù)行为违反规定，北京(jīng)证监局决定对上述人员采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　同日，北京证(zhèng)监局对庄江斌采取出具监管谈话行政监管措施，其作为证券从业人员，同样曾存在买卖股(gǔ)票(piào)的行为。

　　具体来看，上述人员的从业岗位多为一般证券业务或证券投资咨询（投资(zī)顾问），据中证(zhèng)协数据，寇玥、邓(dèng)洪林、王同舟、瞿(qú)佳茜、季显明、许思(sī)睿均(jūn)为(wèi)中金公司员(yuán)工。此外，付梦洁、丰华容、蒋(jiǎng)浩俊、庄江斌、张释文则来自中(zhōng)金财富证券(quàn)有限公司。其中，前4名员工均从事证券投资咨询（投(tóu)资顾问），张(zhāng)释文从(cóng)业(yè)岗位(wèi)则为一般证券业务。魏世玉、杨艳荣、陈(chén)恪舟、王亦周在中证协则已(yǐ)无披露数据，其余人员则存在重(zhòng)名情(qíng)况(kuàng)，无法明确所属机构。

　　事实上，近期，已有多(duō)位券商原从业人员因违规炒(chǎo)股(gǔ)被罚款。光大证券（维权）前投行(xíng)负责人赵远军(jūn)因内(nèi)幕交(jiāo)易、违(wéi)规(guī)炒股被罚(fá)款460万元。具(jù)体来看，2018年(nián)9月17日至(zhì)2022年(nián)2月28日，赵远军在光大证券任(券商违规炒股再迎重拳rèn)职，为(wèi)证券从业人员，另据(jù)多篇上市公司公告，赵远(yuǎn)军曾任光大(dà)证券投行(xíng)负责人(rén)。中(zhōng)国证(zhèng)监会指出，从业期间，赵远军实际(jì)控制并使用“赵某江”普通账户和信用账(zhàng)户(hù)，交易相关证券。截至2022年4月25日，违(wéi)规交易证(zhèng)券已全(quán)部卖出。经计算(suàn)，该账户实际获利情况为亏损。

　　此外(wài)，赵远军还存在内幕交易的情形。作(zuò)为内幕信(xìn)息知(zhī)情人(rén)，在内幕信息公开前交易“星星科技（维权）”。至此(cǐ)，中国证监会对赵远军处以合计460万元罚(fá)款，鉴于赵远军违法情节较(jiào)为严重，对其采取10年证券(quàn)市场禁入措施。

　　对于上述处罚，光大证券对北京商报记者表示，公司坚决支持中国证监会对前员工行政(zhèng)处罚的(de)决定。将(jiāng)严格按照公司问责制度规定(dìng)，对责任人(rén)严肃责(zé)任追(zhuī)究，并举一反(fǎn)三，进一步开展(zhǎn)全面自查整改。近年来，公司严格落实《证券法》及相关监(jiān)管要求，持续夯实提升(shēng)从业人员执业行为管控力度，并从合规、内审、纪检等条线券商违规炒股再迎重拳形(xíng)成监督合力，通过(guò)信息申(shēn)报(bào)管理、交易行(xíng)为监控核(hé)查、违规行为追责(zé)问责、加强警示案例教育等(děng)形成全面管控机制，对员工执业行为违(wéi)法违规问题坚持“零(líng)容忍”原则，建立问责体系强化问责力度。下一步，公司将持续完善(shàn)管控长效机制，以严的措施推动(dòng)严的氛围全面形成(chéng)。

　　有(yǒu)助(zhù)规范

　　年内，类(lèi)似从业(yè)人员违规炒股被监(jiān)管点名、罚款(kuǎn)的情(qíng)况更不在少数。近日，中(zhōng)国证监(jiān)会发文指出，开源证券原从业人员曹禕琛在2020年2月24日至(zhì)2022年9月14日(rì)从业(yè)期(qī)间存在(zài)控制使用他人(rén)证券账户进行证券交易，在上述(shù)期间，曹禕琛控制使用的证券账户亏损77.03万元(yuán)，被(bèi)中国证监会(huì)处以20万元罚款。

　　8月，大连证监局指出，华源证券大连分公司(sī)存在未采取有(yǒu)效措施对证券经(jīng)纪(jì)人代(dài)客理财、买卖股票(piào)等行为进行监控等问题，对其责令改正。4月，中金公司被北京证监局点出(chū)多名员工(gōng)曾存在买卖(mài)股票、出借个(gè)人证(zhèng)券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位的情况，彼时，中(zhōng)金(jīn)公司(sī)被监管出具警示函。

　　从业(yè)人员个人受罚情况方面，3月，平安证券天津分公司财(cái)富经理边书元因借(jiè)用他人证券账户违法买卖股票情(qíng)况，被天津证监局处以10万元罚款。而在今年(nián)2月，长城证券原副总裁韩飞因违规(guī)买(mǎi)卖股票，总计被中国证监会罚没1.17亿元。同月，中国证监会集中(zhōng)查办招商证(zhèng)券多名从业(yè)人员(yuán)买(mǎi)卖股票等违法违规行为，63人难逃其责，合计被罚没8173万元(yuán)。彼时，深圳(zhèn)证监局也责令招商证券增(zēng)加内部合规检查次数。

　　对于上述监管函密集发布的情形，盘古智库高级研究员(yuán)江瀚表示，监管(guǎn)部(bù)门的严厉(lì)处罚表明了其维护市场秩序(xù)、保护(hù)投资者利益的坚定决心。通过较大的处罚力度，监管部门能够有效震慑潜在的违(wéi)规行为者，这种“以儆效尤”的(de)方(fāng)式有(yǒu)助于构建更加良好的行业风气和职业道德。

　　“对于公司而言，被警示可能会(huì)影响其(qí)市场声(shēng)誉和品(pǐn)牌形象，进而影响其业务发展(zhǎn)和客户信任。对于员工个人(rén)而言，则可(kě)能导致其职(zhí)业生(shēng)涯(yá)受到影响。对于已(yǐ)经发生的违规行为(wèi)进行严(yán)肃处理，不仅是对违规(guī)者的惩罚，更是对其他从业人员(yuán)的警示和教育。这种‘零容忍’的(de)态度(dù)有助于(yú)推(tuī)动(dòng)券商行业向更加规范、专(zhuān)业(yè)的方向发(fā)展。未来，券(quàn)商机构还应注意加强对从业人(rén)员的(de)培训和教育，建立健全的监督机制(zhì)，加强(qi券商违规炒股再迎重拳áng)对从业人员行为的监督和检查，及(jí)时发现并(bìng)纠正违规行为。”江(jiāng)瀚建议称。

　　北京(jīng)商报记者郝彦(yàn)

责任编(biān)辑(jí)：何松琳

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