又有外资券商设立，获证监会反馈！

　　【导读】瑞(ruì)穗证券(quàn)设立获证监会反馈，关注董事长、总(zǒng)经理(lǐ)胜任能力！

　　中国基金报(bào)记者 吴君

　　近日，瑞穗证券（中国）有限(xiàn)公(gōng)司（以又有外资券商设立，获证监会反馈！下 简称瑞穗证券[中国] ）的
设立申请文件获得中国证监(jiān)会反(fǎn)馈意(yì)见，监管关注其母公司财务报表、长期信(xìn)用评级及展(zhǎn)望，拟设公司的经营范围(wéi)、拟(nǐ)申请(qǐng)各项(xiàng)业务(wù)牌照的规划、拟设公司(sī)董事长和总经理的(de)胜任能力等多个(gè)方面。

　　近年来外资券商进入中国市场的步伐逐渐加速，目前已有渣打证券（中国）、法巴(bā)证券（中国）等几家外商独资券(quàn)商设立，受到市 场关注。

　　瑞穗证券(quàn)（中国(guó)）设立申请(qǐng)获监管反馈(kuì)

　　9月6日晚间，证监会网站(zhàn)发布了《瑞穗证(zhèng)券（中国）有(yǒu)限公司设立申请文件反馈(kuì)意见》。证(zhèng)监会对(duì)日本(běn)瑞穗证券株式会社（以下简称日本(běn)瑞穗证(zhèng)券）独资设立瑞穗证券（中国）的申请(qǐng)文(wén)件提(tí)出三点(diǎn)反馈意见。

　　第一，证监会要求瑞穗集团、日本瑞穗证券提供2023年度经审计财务报表（2023年4月至2024年3月）；补充(chōng)更新提供近三年长(zhǎng)期信用评级(jí)及展望(wàng)；更新近三年证券承销、资产(chǎn)证券化业务的国际排名情况，补充提供证券经纪业务(wù)国(guó)际排名情况，说明相关数据(jù)来源(yuán)及权威性。

　　第二，证监会表示，根据申请材(cái)料，拟设(shè)瑞 穗证券（中国）初期以债券业务为主，开拓国内债券的销售(shòu)和交(jiāo)易；股权(quán)方面仅开展承销。要求补充(chōng)说(shuō)明证券经纪、证券自营(yíng)是否亦不涉及股权业务。请结合拟设证(zhèng)券公司经营范围，补充说明拟申请各项业务牌照初期、中期具体(tǐ)业务规划。

　　此外，证监会关注到，拟设瑞穗证券（中国）董事长、总经理均不具备与(yǔ)拟任职务相关的证券基金(jīn)业务经验(yàn)，要求就其胜任能力进行论证。

　　第三，新《公司法》已于2024年7月1日起(qǐ)施行。证监会要求日本瑞穗证券根据有关(guān)要(yào)求，做好拟设(shè)证券公司章(zhāng)程、内部
治理机制(zhì)设(shè)计等与新《公(gōng)司法》的衔接。此(cǐ)外，要求根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业(yè)人员监督管理办法》第十条的(de)规定，完善拟设(shè)瑞穗证券（中国）高管提
名安排，并在公司章程等制度(dù)中予以固(gù)化。

　　事实上，去年(nián)11月(yuè)，日本瑞穗证券向中国证监会提交《证
券公司(sī)设立审批》申请材料。今年6月19日瑞穗证券（中国）的(de)设(shè)立(lì)申请获得证(zhèng)监会受理。

　　6月24日，日本瑞穗金融集团向媒体表示，中国证监(jiān)会已受理其在中国(guó)成立证券公司的申请(qǐng)。如果获得(dé)批准，集团(tuán)旗(qí)下的日本瑞穗证券将成立全额出资的子公司。开业(yè)后(hòu)将主要从事中国企业(yè)等债券承销业务，以及中国债(zhài)券市场的销售(shòu)和交易业(yè)务。

　　公开资料显示，日本瑞穗证券是日本最大的金融控股集团瑞穗(suì)金融集团旗下金(jīn)融机构之一(yī)，也是日本五大综合性券商之一，由新光证券股份有限(xiàn)公司与瑞穗证券股份有限公司于(yú)2009年(nián)5月7日合并而 来。日本瑞穗证券 的发展历史最早可追溯至1891年，原名为山叶 证券(quàn)。2000年10月，由兴银证券与第一劝业证券、富士证券合并(bìng)成立了瑞穗证券，此后又与新光证券合并成为瑞穗证券股份有限公司。

　　官网显示，截至今年(nián)一季度末，日本(běn)瑞穗(suì)证券员(yuán)工数量6820人，其在(zài)欧美及亚洲多个国家开展证(zhèng)券相关业务。2005年，其在北京(jīng)和上海(hǎi)同时设立代表处(chù)，主要职能是收集及(jí)分
析中国市场的相关信息，并与瑞穗证券亚洲加强合作，积(jī)极开展中国(guó)市(shì)场的相关(guān)业务。

　　此前已有(yǒu)两家日资券商进入中国市场(chǎng)，野村证券和大和证券已经在中国设立野村(cūn)东方国际证券和大和证券（中(zhōng)国）有限责任公司，如果(guǒ)未来瑞穗(suì)证券（中国）顺利获批展业 ，将成为第三家在 华的日资券(quàn)商。

　　外(wài)资券商抢滩中国市场

　　近年来，外资券商进入中(zhōng)国市场的步伐逐渐加快。比如，2023年1月，渣打证券（中国(guó)）有限公司获准设立，成为国内(nèi)首家新设的外商独资证券公司；2024年4月，中国证监会核准法国巴黎银行在中国设立的(de)法巴证券（中(zhōng)国）有限公(gōng)司。

　　相关统计数据显(xiǎn)示，目前外资参控股券商合计有18家；其(qí)中(zhōng)，外商独资(zī)券(quàn)商有4家，包(bāo)括高盛（中国）证券、摩根大(dà)通(tōng)证券（中国(guó)）、渣打证券（中国），还(hái)有今年刚刚获(huò)批(pī)设立的(de)法巴证券（中国）。

　　从证监会网站证券公司设立信息可以看到，目前除了瑞穗证券（中(zhōng)国(guó)），还有花旗证券（中国(guó)）有限公司、青岛意才证券有限公司、日兴证券有限公司等外资券商正摩拳擦掌(zhǎng)等待入场。

　　业内人士认为，随着越来越多外资券商进入中(zhōng)国市场，国内证(zhèng)券行(xíng)业的竞争将更(gèng)为(wèi)激烈(liè)。外资券商有(yǒu)其特色，其股东 往往拥有遍布全球的业务网络和丰富的跨国经(jīng)验(yàn)，不仅(jǐn)在销售上，在投研上也能实现全(quán)球覆盖，拥有独特全球(qiú)视野。另外，外资券商(shāng)在衍生品市场和资产(chǎn)管理领域的经
验较为丰富，在风险管理方面(miàn)拥有成熟的体系。因此，外资券商在QFII等外资机构客户业务、海外IPO、跨境资产管理等(děng)方面具备一定优势。从(cóng)长(zhǎng)期来(lái)看，外资券商 进(jìn)入中 国市场，有利于促进国内证券行业的发(fā)展

　　编辑(jí)：舰长

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责任编辑：凌辰

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