瑞穗证券设立迎来反馈意见，管理层胜任能力问题被关注

　　界面新闻记者 | 刘晨光

　　9月6日，瑞(ruì)穗(suì)证(zhèng)券（中国）有(yǒu)限公司（简称“瑞穗证(zhèng)券”）设立(lì)申请收到了反馈意见。

　　主要(yào)包含三个方面，请瑞穗(suì)集团、瑞(ruì)穗证(zhèng)券提供2023年度经审计财务报表（2023年4月至2024年3月）；补充更新提供近三(sān)年长期信用评级及(jí)展望；更新近三年证券承销、资产证券化业务的国际排名情况，补充提供证券经纪业务国际排名情况，说(shuō)明相关数据来源(yuán)及权威性。

　　第二个方面(miàn)，根据申请材(cái)料，拟设公(gōng)司初期以债券业务为主，开拓国内债券的销售(shòu)和交易；股(gǔ)权方面仅开(kāi)展承销。证监会要求瑞(ruì)穗证券补充(chōng)说明证券经纪、证券自营是否亦不涉及股权业务。请结(jié)合拟(nǐ)设证券公司经(jīng)营范围，补充说明拟申请各(gè)项业务牌照初期、中期具体业务规划。

　　此外，证监会指出，拟设证券公司(sī)董事(shì)长、总经理均(jūn)不具备与拟(nǐ)任(rèn)职务相关的证券基金业务经验，请就其胜任能(néng)力进行论证(zhèng)。

　　第三(sān)点，证监会指出，新《公司(sī)法》已于2024年7月1日起施(shī)行(xíng)。请根据(jù)有关要求，做好拟设证(zhèng)券公司章程、内部治理机制设计等与新《公司法》的衔接。此外，请根据《证券基金经营机构董事、监事、高(gāo)级管理人员及从业人员监督管理办法(fǎ)》第十条(tiáo)的规定，完善拟设证券公司(sī)高管提名安排，并在公司章程等制度中予以固化(huà)。

　　瑞穗证券的设立申请早在6月19日获得受理，于2023年(nián)11月22日递(dì)交材料，当(dāng)年11月29日(rì)对材料进行补正公开资料显示。

　　瑞穗(suì)证(zhèng)券原名为山叶证券，2000年10月，由兴银证(zhèng)券与富(fù)士证券等合(hé)并成立(lì)了瑞穗(suì)证券(quàn)，此后又与(yǔ)新光证券合并(bìng)成为瑞(ruì)穗证券股(gǔ)份有限公司。若本次瑞穗证券在中国成功申请设立证券公司，加上此前已经展业的(de)野村东方国际(jì)证券与大和证券(quàn)，在华日资券(quàn)商将增至3家(jiā)。

　　其中野村东(dōng)方(fāng)国际证券于2019年3月由中国(guó)证监会核准设(shè)立，2019年11月获得经营证券业务许可（金麒麟(lín)分析师）证。大和证券于2020年8月获得中国证监会(huì)核准批复，2021年6月正(zhèng)式(shì)开业。

　　近年来，我国金融对外开放持续推进。2018年4月，证监会公布了《外商投资证券公司管理办法》，将境(jìng)外股东持有证券公司(sī)的股(gǔ)权比(bǐ)例放宽(kuān)至51%。2020年3月，证监会宣布自2020年4月1日起(qǐ)取消证券公司外资股(gǔ)比限(xiàn)制，这意味着外资金融机构(gòu)可以在中国境内(nèi)设立独资券商(shāng)。

　　“中国市场有巨大的业务需求(qiú)，同时金(jīn)融开放(fàng)在不断推进。”一位(wèi)资深业内人士向记者(zhě)评论道。

　　目前，摩根(gēn)大通证券（中国）有限公司、高盛（中国）证券、渣打证券、法巴证券均为外商(shāng)独资券商。法巴(bā)证(zhèng)券将是法国巴(bā)黎银行的全资子公司。另一家外商全资(zī)券商渣打证券于2023年1月获批，这是自2020年9月以来证监会首度核准设(shè)立的(de)证券(quàn)公司。

　　另外还有7家合资券商，分别为汇丰前海证券、野村东方国(guó)际证券、瑞银证券(quàn)、瑞信证券、摩根士丹利证券（中国(guó)）、大和证券、星展证券。

　　花(huā)旗证券申请也在(zài)路上。中国证监会官(guān)网显(xiǎn)示，今(jīn)年2月，花(huā)旗证券（中国）的设立申请时隔两年终于获得证监会(huì)反馈；证(zhèng)监会令其补充(chōng)相(xiāng)关(guān)材(cái)料，涉及财务状况、信用评级及(jí)展(zhǎn)望以及更新近三年证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的(de)国际排名情况等(děng)六个方(fāng)面的情况

　　平安证券研究认为，当前国内证券行业在降费、外资(zī)券商流入等背景下同质化竞争加剧。据证券业协会(huì)，截至2023年末，国内共145家证券公司，相对于2019年末增加12家，且大部分券(quàn)商均为综合性券商模式(shì)。

　　平安证券分析，尽管近年(nián)来(lái)部分券商在(zài)财富(fù)管理、股债承销等业务方(fāng)面打造特色标(biāo)签，但相对于美(měi)国、日本等市场的证券行业，整体差异(yì)性仍不(bù)显著，同质化(huà)较强。同(tóng)时金融行业对外开放加速(sù)，高盛、摩根(gēn)士丹(dān)利、渣打、法巴等(děng)国际大(dà)型投资银行于国内设立全(quán)资券商，将进(jìn)一步加剧行业竞争。而经纪(jì)佣金率(lǜ)的持续下行、股权融(róng)资的(de)暂缓以及权益市(shì)场的波动将对券商(shāng)经营产生一定压力，也将加剧行(xíng)业竞争。

　　萨(瑞穗证券设立迎来反馈意见，管理层胜任能力问题被关注sà)摩耶云科技集团首(shǒu)席经(jīng)济学家郑磊告诉界面(miàn)新闻，一方面，可观的市场规(guī)模和客(kè)户(hù)群体为外资券(quàn)商的业务(wù)开展提供了(le)广阔的(de)空间；另一方面，外资券商需针对中(zhōng)国的文化和市场环境做出调整(zhěng)和适应，在特定业(yè)务领域打造独到优势。

责任编辑(jí)：江钰涵

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