参与内幕交易“星星科技” 光大证券前保荐部门负责人被罚

　　每经记者王(wáng)海慜(mǐn) 每经编辑叶峰

　　日(rì)前，证监会网站发布了一则行政处罚决定(dìng)书，此次处(chù)罚的当(dāng)事人赵远(yuǎn)军(jūn)曾任光(guāng)大证券（维权）保荐业务部门负责人，2020年2月在参与“星星科(kē)技（维(wéi)权(quán)）”重组过程中违(wéi)规进行(xíng)内幕交易。

　　不过，尽管赵远军在“星星科技”发(fā)布重大资产重(zhòng)组公告前精准“潜伏”，但最终(zhōng)却以亏损(sǔn)532.6万元出局。另外(wài)，根据(jù)处罚决定，证监会依法对赵远军处以(yǐ)共计460万元罚款，加上(shàng)亏损金额，赵远军此次参与“星星科技”内幕(mù)交易折损近(jìn)千万元。同时证(zhèng)监会还对其采取(qǔ)10年证券市场禁入(rù)措施。

　　采取10年证券市场禁入

　　据证监会上(shàng)述行政处(chù)罚(fá)决定书披露，2018年9月17日至2022年2月(yuè)28日，赵(zhào)远军(jūn)在光大证券任职，为证券从业人员。

　　据一些上市公(gōng)司的公告，2018~2020年，赵远军曾任光大证券保荐业务部(bù)门负责人。

　　此次被证监会处罚缘于赵(zhào)远军内幕交易“星星科技”，而相关内幕交易的经过和时间线(xiàn)为：2020年2月17日，光大证券康某结合“星星科(kē)技”情况和(hé)融资(zī)规则，设计了相(xiāng)关重大资产重组方(fāng)案。2020年2月19日，康某向赵远军(jūn)汇报本次重大(dà)资产重组项目(mù)的情况(kuàng)。赵远军向光大证券相(xiāng)关负责人报告相关事(shì)宜，并指示康某进行重组项目的可行(xíng)性分析。2020年2月(yuè)20日，康某(mǒu)向赵远军发送了相关分析报告。2020年2月22日，赵远军参与了与“星(xīng)星科技”方面就该项目进行的视频会晤。就在2月22日几(jǐ)天之后的2020年2月25日、28日，赵远(yuǎn)军使用“赵某江”证券账户(hù)合计买入“星(xīng)星科技”160.2万股，成交金额参与内幕交易“星星科技” 光大证券前保荐部门负责人被罚(é)1141.2万元。2020年3月15日，“星(xīng)星科技”发布相(xiāng)关重大资产重组公告。“星(xīng)星科技”拟聘请光大证券担(dān)任本次交易的独立财务顾问。至2021年8月18日、19日，赵远军将累计持有的160.2万股(gǔ)“星星科技(jì)”全部卖出，成交(jiāo)金额609.6万元。经计算，上述交易亏损532.6万元。

　　结合当事人(rén)违法(fǎ)行为的事实、性质(zhì)、情节与社会危害程度，证监会对赵远(yuǎn)军作出处罚决定：根据《证券法》第一百(bǎi)八十七条(tiáo)规定，对赵远军处以400万元(yuán)罚(fá)款。根据2005年《证券法》第二百零二条规定(dìng)，对赵(zhào)远军处以60万元罚款。

　　另外(wài)，证监会指出(chū)，赵远军违法情节较为严重。根据《证券法》第(dì)二百二十一条第一款、2005年《证券法》第二(èr)百三十三条第一款等有关规(guī)定(dìng)，决定对赵远军采取10年证(zhèng)券市场禁入措施。

　　多项申辩意见(jiàn)遭到驳回

　　内幕交易与操纵市场(chǎng)、信披违规并(bìng)称为资本市场三(sān)大“毒瘤(liú)”。这也是监管持续严打的对(duì)象。今年上半年，证监会(huì)对操纵市场(chǎng)、内幕交(jiāo)易类(lèi)案件共作出处罚45件、同比增长约10%，处罚(fá)责任主体85人（家）次、同比增长约37%，罚没(méi)金额约23亿(yì)元、同比增长(zhǎng)约9%。

　　公(gōng)开信息显(xiǎn)示，在担任(rèn)光大证券保荐业务部门负责人之前，赵远军还(hái)曾在华泰联合证(zhèng)券担任多年保代，为一名资(zī)深投行人(rén)士。而众(zhòng)所周知，内幕交易属于(yú)法律禁区(qū)，赵远军的上述行为显然已经触犯红线。不过，从近年来的监管处罚案例来看，内幕交易的违规主体多为上市公司及相关知情人员，身为保荐机构的(de)负责人“明知故犯”直接下场进行内幕交易的情形(xíng)并不多见。

　　值得一提的是，在听(tīng)证(zhèng)过程(chéng)中，赵远军(jūn)曾提出案(àn)涉内(nèi)幕信息形(xíng)成时点认定错(cuò)误，其不知悉案涉内幕信息(xī)，其买入“星星(xīng)科技”是(shì)基于朋友推荐和个(gè)人研究，且(qiě)案涉交易行为不具有异常性等申辩意见，但未被证监(jiān)会采(cǎi)纳。

　　证监会指出，赵(zhào)远军系法定内(nèi)幕知情人，在知悉相关重组信息后负有(yǒu)戒绝交(jiāo)易的法(fǎ)定义务，其提(tí)出的基于朋友推荐和个人研究等申辩理由，不构(gòu)成阻却内幕交易的正当事由。

　　此外，上述案(àn)件也反映出(chū)部分从业人员(yuán)违规借(jiè)用他人账户进行交易存在的道德风险。事实上，无论是借(jiè)用他人账户还是证券从业人员借他人名义持有、买卖股票都是监管红线，要求(qiú)员工对其家属的证券账户进行申报也(yě)是证券行业的常规(guī)操作。但近年来，利用(yòng)亲属(shǔ)等他人(rén)账户(hù)违规(guī)炒股的证券从(cóng)业人员却不在少数。如2022年12月，河北证监局发布(bù)的一则行政处罚决定书(shū)显示，某券商研究所(suǒ)研究员靳(jìn)某获(huò)知关于某个股的未公开信(xìn)息，告知其父亲并指导交易，累计成交411万元。最终，依据(jù)有关(guān)规(guī)定，靳某被给(gěi)予警告(gào)，并处以3万元的罚款。

　　对于上述前公司投行员工被罚事(shì)项(xiàng)，光大(dà)证券向媒(méi)体(tǐ)回应表(biǎo)示，坚(jiān)决支持证监会对公司前员工行政(zhèng)处(chù)罚的决定，将严格按照公司问责制度规定，对责任人严肃责任(rèn)追究，并举一反三，进一(yī)步开展全(quán)面自查整(zhěng)改。

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