中钨高新重组标的多位高管曾买卖上市公司股票！称属个人投资行为

　　9月13日晚，中钨高新（000657）发(fā)布了内幕信息知情人买(mǎi)卖股票情况自查报告，报告显示，在核(hé)查期间，公司(sī)重组标的(de)财务总监、总工程师等多位(wèi)高管存在(zài)交易公司股票的(de)行为。证券时报·e公司记者注(zhù)意(yì)到，相关(guān)人等均称这纯属个人投资行为，不存在(zài)内幕交易。

　　上述买(mǎi)卖股票情 况核查期间为中钨高新重组交易首次公(gōng)告日前6个月(yuè)至《重组交易报告(gào)书(shū)（草案）》披露之日止(zhǐ)，即自2023年(nián)6月25日至2024年6月17日。内幕信息知情人核查范围包括：上(shàng)市公司(sī)及其董监高人员及相关知情人员；交(jiāo)易对方及其董监(jiān)高人员及相关知情人；标的(de)公司及(jí)其董监高人员及相(xiāng)关(guān)知情(qíng)人；为交易提(tí)供(gōng)服务(wù)的(de)中介(jiè)机构(gòu)及经办人员；前述自然人(rén)的直系亲属
，包括父(fù)母、配偶、年满18周岁的成年子女(nǚ)。

　　经自查(chá)，标的公(gōng)司方面涉及7人在核查期间有 交易中钨高新股票的行为。

　　具(jù)体来看，标(biāo)的公司财务总监胡平生的配偶李清(qīng)累计（下同）买入1.05万股，累计（下同(tóng)）卖(mài)出6500股，核查期(qī)末（下同）持股4000股。胡平生的子女胡馨允买入500股，卖出200股，期末持股
300股。标(biāo)的公司总工程师刘宏发买入1.5万股，未卖出(chū)，期末持股(gǔ)1.5万股(gǔ)。标(biāo)的公司(sī)副总经理罗慧毅期间卖(mài)出2.35万股，期末不(bù)再持股。标的公司董事刘(liú)伟买入1.02万股(gǔ)，卖(mài)出6万股，期(qī)末持股(gǔ)2.41万股。

　　此外，标的公司(sī)监(jiān)事会主席刘洋(yáng)（金麒麟分析师）买入1万股，未卖出，期末持股9.12万股。标的公司职(zhí)工(gōng)监事韩文龙卖出7930股，期末(mò)持股为(wèi)0。

　　针对上述股票买卖行为，相关人等均出(chū)具了关于不存(cún)在内幕交易 行为的承诺函(hán)。

　　其中，胡平生称其(qí)未向(xiàng)李(lǐ)清、胡馨允(yǔn)透漏(lòu)上市公司此次(cì)重组的信息；李(lǐ)清、胡馨允在核查期间买卖股票的行为，是基(jī)于对二级市(shì)场交易情况及上市公司股票(piào)投资价值的自行判断而进行的(de)操(cāo)作，纯属个人投资行为，与此次重组不存在关联关系。其他人等也作出(chū)了(le)类(lèi)似表态，强调(diào)买卖(mài)中钨高(gāo)新股票纯属个(gè)人投资行为，和此次重组无关。

　　中钨高新方面，公司原总经理谢康德、现(xiàn)任副(fù)总经理齐申在(zài)核查期(qī)间分(fēn)别累计卖出1万股，4.33万(wàn)股，期 末分别持股17.2万股、4.33万(wàn)股。谢康(kāng)德解释称(chēng)，其 卖出股票(piào)行为发生在个人已离职、且上市公(gōng)司已(yǐ)召(zhào)开董(dǒng)事
会审 议披露重组预案后。齐申则(zé)称，其(qí)卖出股(gǔ)票行为(wèi)发生在被(bèi)聘任(rèn)为上(shàng)市公(gōng)司高管(guǎn)前，当时其本人未参与此次重(zhòng)组事项相关方案的制定及决策(cè)。

　　另外，中钨高新此次重组独立财务(wù)顾问中信证(zhèng)券也出(chū)具自查报告，核查(chá)期间，其自营业(yè)务股票(piào)账户累计买入中钨高新股票3204.33万股，累计(jì)卖(mài)出3177.84万股，期末持股69.23万股；资产管理业务股票账户累(lèi)计买入6.77万股，累计(jì)卖出7.60万股，期末持股为0。

　　中信证券表示，其建立(lì)了(le)《信息隔离 墙制度》《未公开信(xìn)息(xī)知情人登记制度》等(děng)制度(dù)并切实执行，公司投(tóu)资银行、自营(yíng)、资产管理等业(yè)务之(zhī)间均独立运作，能够(gòu)实现(xiàn)内幕(mù)信息和其他未公开信息在公司相互存在
利益冲突的业务间的有效隔离。

　　“相关股票买卖行为属于正常(cháng)业务活动，与本投行项(xiàng)目不存在直接关系，公司不存在公开或泄露(lù)相关(guān)信息的情形，也不存在(中钨高新重组标的多位高管曾买卖上市公司股票！称属个人投资行为zài)内幕交易或操纵市场行为。”中信证券称。

　　对于上述买卖股票自查 情况(kuàng)，中钨高新此(cǐ)次(cì)重组的专项(xiàng)法律顾问金杜律师事务所称，基
于相关当事人的自查情(qíng)况，在前述主体(tǐ)出(chū)具的自查报告、说明及承诺及相关访谈真实(shí)、准确、完整的(de)前提下，该等主体(tǐ)买卖公(gōng)司(sī)股票的(de)行(xíng)为不构成内(nèi)幕交易行为。

　　回顾历史，因筹划重大(dà)资产重组(zǔ)，中钨高新(xīn)于去年12月26日开(kāi)市(shì)起停牌。彼(bǐ)时，公司预计重组方案(àn)为(wèi)：公司发(fā)行股份及支付现金购买五矿钨 业和沃溪
矿业(yè)持有的湖南柿(shì)竹园有色金属有限责任(rèn)公司（下称“柿竹园”）100%股权并同步募集配套资金。

　　今年1月10日，中(zhōng)钨高新(xīn)发布(bù)重组预案。6月中旬(xún)，公(gōng)司发布重组报告书(shū)（草案），披露柿竹(zhú)园100%股权的交易价格为(wèi)51.95亿元；拟募集配套资金不超过18亿元(yuán)。

　　7月5日，中钨高新宣布重组获得了(le)国(guó)务院国资委批复(fù)。从进程来看，公司此次重组尚需提交其股(gǔ)东(dōng)大会审议批准，并经深交所审核通过以及证监会予以注册后方可实施。

责任编(biān)辑：杨红卜

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