北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉

近日(rì)，北交所、全国股转公司对证券公司2024年第一季度执(zhí)业质量情况进行(xíng)了评价，第一创业、中泰证券、中信建投三家券商排名居前。

前十阵营变(biàn)化较大

与上季度执(zhí)业评价(jià)结 果相比，今年(nián)一季(jì)度前十阵容及位次均有较 大变化。开源证券、中信证(zhèng)券(quàn)、民生证券、万联证券、银河证券、浙商证券、国泰君安等券商跻身今年一(yī)季度排(pái)名前十。上季度前十名券商分别是开源证券、中信证(zhèng)券、海通证券、中泰证券、申万宏源、国金证券(quàn)、东北证券(quàn)、银河证券、安信证券及(jí)光大证券。

《北京证券交易所全国中(zhōng)小企业股(gǔ)份转让系统证券公司执业质量评价细(xì)则》规定，证券公司执业质量评价指(zhǐ)标包括专业质量指标、合规质量指标以及其他对评价有重要影响的专项(xiàng)评价指标。专业质量指标主要(yào)包括证券公司为企业、投(tóu)资者等市场(c北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉hǎng)主体提供专业服务的(de)数(shù)量(liàng)、金额(é)等情况(kuàng)。合(hé)规质量指标包括证券公 司在开展业(yè)务过程中(zhōng)出现的执(zhí)业质量负面行为(wèi)记录、被采取自律监管措施、纪(jì)律处分、行政监管措施和行政处罚情况。

第一创(chuàng)业从上季(jì)度的第36名一(yī)跃成为今年(nián)一季度“领头羊”，与其发力北交所保荐业务(wù)和发行并购业务紧(jǐn)密相(xiāng)关。

中泰证券稳中有升，上季度第4名，今年一季度斩获亚军，主要与公司(sī)北交所(suǒ)保荐业务大(dà)幅加(jiā)分有(yǒu)关。中信建投从上季度第20名晋升为今年一季度季军，公司在北交所(suǒ)保荐业务和发行并购业务上得分大幅提升。

另外，开源证(zhèng)券和中信证券较上季度排名有所(suǒ)下滑，而(ér)银河证券排名保持不变，凸显这些(xiē)券商北交所、新三板展业的稳定性 。

扩大做市商队伍

从专业质量(liàng)指标下北交所做(zuò)市业务得分情况(kuàng)看，国金证券、国投证券、中信证券(quàn)、中信建投、东(dōng)吴证券、兴业证券等券商排名靠前。北交所(suǒ)网(wǎng)站显示，目前为北交所股票(piào)做市最多的券(quàn)商是国金证券，共50只股票，中北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉信证券、国投
证券分别以46只、43只紧随其后。

北交所做市业务为证券公司差异化展业提供了新领域(yù)，做市商队伍将进一步扩大。北交所相关(guān)负责人 表示(shì)，北交所做市业务上(shàng)线以来，做(zuò)市商积极(jí)履行报价义务，展业规模持(chí)续拓展(zhǎn)，业务模式逐步丰富，切实发挥了(le)提供流动性、平抑波动性的作用。

执业评价引(yǐn)导证(zhèng)券公司全面提升各项业务质量，推进北交所和新三板创新层、基础层一体发(fā)展和制度联(lián)动。北交所 和全国股转公司组织实施证券公司执(zhí)业(yè)质量评(píng)价工作，并(bìng)接受证监会的指导、监
督。年度评(píng)价(jià)结果将报(bào)送证监会，同时抄送证监会(huì)各派出机构及中国证(zhèng)券(quàn)业协(xié)会，供监管机(jī)构在证券公司日常监管中参考使用。

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