未办备案手续、向不合格投资者募资等 深圳前海帆茂首瑞收警 示函

　　9月5日(rì)电，深圳证监局近日(rì)发(fā)布公告对(duì)深圳前海帆茂(mào)首瑞投(tóu)资管理有限(xiàn)公司采取出具警示函措施的决定，主要(yào)存在四方面原因：

　　一是部(bù)分未办备案手续、向不合格投资者募资等 深圳前海帆茂首瑞收警示函(fēn)私募基 金产品募集完毕后(hòu)未在(zài)中国证券投资基金业协会办(bàn)理备案手续。

　　三是未对部分投资者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估。

　　四是未按基金合同约定及
时向深圳首瑞行健投资合伙企业(yè)（有限合(hé)伙）投资者披露2019年半年度报告和年度报告、2020年半年度报告、2021年半年度报告；未(wèi)按基金合同(tóng)约(yuē)定
及时向深(shēn)圳行健投资合伙企业（有限合伙）投资者披露(lù)重大(dà)关联交(jiāo)易(yì)等可(kě)能存在利益(yì)冲突的情况。

　　深圳证监局表示，上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令(lìng)第105号，以下简称《私募 管理办法》）第八(bā)条(tiáo)第一(yī)款、第十一(yī)条第一款(kuǎn)、第十二条第一款、第(dì)十四(sì)条、第十六条第(dì)一款(kuǎn)和第二十四(sì)条的相关规定。

　　自帆茂(mào)首瑞成立以来，黄立伟一(yī)直担任公司的法定代表人、执 行董事(shì)、总经(jīng)理(lǐ)，对公司上述违规行为负有(yǒu)责任。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，深圳证监局决定对该(gāi)公司和黄立伟(wěi)采取出具警示函的行政监管措施

责(zé)任编(biān)辑：公司观察

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