重磅！光大证券原投行总经理内幕交易，亏损530余万元被罚460万元

来源：@华夏时(shí)报微博

华(huá)夏时报记者帅可聪北京报道

2024年9月13日(rì)晚，证(zhèng)监(jiān)会网站公开披露，光大证券（维(wéi)权）（601788.SH）时任员工赵远军，在参(cān)与星星科技（维权）（300256.SZ）重组过程中内幕交易，提前买(mǎi)入1140余万元，但最终(zhōng)亏损530余万元(yuán)。证监会依(yī)法对赵远军处以共计460万元罚款，同时对其采取10年证券市场禁入措施。

公开资料显示，赵远军出生于1971年，有多年投行经验，涉案期间担任光大证券投资银行总部总经理。

9月14日，光(guāng)大证券向《华夏时报》记者回应表示，坚(jiān)决支持证监会对(duì)公司前员工行政处罚的决定，将严格按照公司问责制度规定，对责任人严肃(sù)责任追究，并举一反三，进一步(bù)开展全面(miàn)自查整改。

投行大佬(lǎo)内幕(mù)交易亏损46%

2020年3月15日，星星科技发布公告，拟以发行股份和支付现(xiàn)金方式(shì)购买江西(xī)星(xīng)星科技有限责任公司股权，本次交易构成(chéng)重大(dà)资产重(zhòng)组。光大(dà)证券后(hòu)被聘为本次交易的(de)独立财(cái)务顾问。

证(zhèng)监会披露的行政处罚决定书显(xiǎn)示，2020年2月17日，光大证券康某(mǒu)结(jié)合星星(xīng)科技情况(kuàng)和融资规则，设计了相(xiāng)关重大资(zī)产重组方案。2020年(nián)2月(yuè)19日，康某向(xiàng)赵远军汇(huì)报本(běn)次重大资产重(zhòng)组项目的情况。赵远军向光大证券相关负责人报告相关事宜，并指示康(kāng)某进(jìn)行重组项目的可行性分析。2020年2月(yuè)20日(rì)，康某向赵远军发送了相关分析报告。2020年(nián)2月22日，赵远军参与了(le)与(yǔ)星星科技方面就该项目进行(xíng)的视频会晤。

赵远军(jūn)随即悄(qiāo)悄(qiāo)买入，于(yú)2020年2月25日、28日，使用(yòng)“赵某江(jiāng)”证(zhèng)券账(zhàng)户合计买(mǎi)入星星科技约160万股，成交金(jīn)额约1141万元。2021年8月18日(rì)、19日，赵(zhào)远军清(qīng)仓卖出，成交金额约610万(wàn)元。经计算(suàn)，上述交易(yì)亏(kuī)损532.59万元，亏损幅度约46.7%。

《华夏时报》记者注意到，行情数据显示(shì)，赵远军建仓成本略超(chāo)7元(yuán)/股，星星科技股价于(yú)2020年9月一度涨(zhǎng)至10元附近，但(dàn)此后一路(lù)震荡(dàng)下行。2021年(nián)8月17日晚，星星科技公告披(pī)露，公司(sī)被债权人申请重(zhòng)整，股价随后连续重挫。2021年8月18日、19日，星星科技分别下跌20%、10.8%，赵远军正是在这两天清仓。

结(jié)合赵远军违法行为的事实、性质、情节(jié)与社(shè)会危害程度，证监会作出处罚决定：根据《证券法》第一百八十七条规定，对赵远(yuǎn)军(jūn)处(chù)以(yǐ)400万元罚款；根据2005年《证券法》第二百零二条规定，对赵(zhào)远军处以60万元罚款。两(liǎng)项罚(fá)款共计(jì)460万元(yuán)。

此外，证监会对赵远军采取10年(nián)证券市场(chǎng)禁入措施(shī)，在禁入期间内，不得在任何机(jī)构中从事(shì)证券业务或(huò)者担任(rèn)其(qí)他上(shàng)市公司、非(fēi)上市(shì)公众公司(sī)董事、监事、高级管(guǎn)理人员职(zhí)务。

光大证券：全面(miàn)自查整改

公开信息显示，赵远军出(chū)生于(yú)1971年，有着多年投行经验，2019年曾担任光大证券(quàn)投资银行事业部总裁，2020年(nián)担任光大证券投资(zī)银行总部总经理。在2020年11月的一场资本年会中，光大证(zhèng)券获评为最佳成长投行，赵远军则获评为(wèi)最佳投资银行家(jiā)。

证监会作出的处罚(fá)决定书提(tí)到，赵远军在光大证券任职的时间，为2018年9月17日至2022年2月28日。

面对行政处罚，赵远军不(bù)服，申辩称不知悉案涉内幕(mù)信息，买入星星(xīng)科技股票是基于朋友(yǒu)推荐和个人研究。证监会对此表示，在案证据足以证(zhèng)明赵远军于2020年2月19日收到相关(guān)重大(dà)资产重组方案设计，于2月22日参加了相关视频会晤。赵远军系法(fǎ)定内(nèi)幕知情人，在(zài)知悉相关重组信息后负有戒绝交易的法定(dìng)义务，其提出的基于朋友推(tuī)荐和个人研究等申辩理由，不构成阻却内幕交易(yì)的(de)正当事由。

就(jiù)赵远军(jūn)内幕交易一案，9月14日上午，光(guāng)大证券向(xiàng)《华夏时报》记者(zhě)回应(yīng)表示，坚决支持(chí)证监会(huì)对(duì)公司前员工行政处罚(fá)的决定，将严(yán)格按照公司(sī)问责制度规定，对责(zé)任人严肃责任追(zhuī)究，并举一反(fǎn)三，进一步开(kāi)展全面自查整改。

光大证券(quàn)同时称，近年来，公司严格落实《证券法》及相(xiāng)关监管要求，持续夯实提升从业人员执业行为管控力度，并从合规、内审、纪检等条线形(xíng)成监督合力，通过信(xìn)息(xī)申报管(guǎn)理、交易行为监控(kòng)核查、违(wéi)规(guī)行为(wèi)追责问责、加强警示案例教育等形成全面(miàn)管控机制(zhì)，对员工(gōng)执业行为违法违规问(wèn)题坚持“零容忍”原则，建立问责体(tǐ)系强(qiáng)化问责力度。下一步，公司将持续完善管(guǎn)控长效机制，以严的措施推动(dòng)严(yán)的氛(fēn)围全面形成。

值得(dé)注(zhù)意的是，赵远军的继任者，于2021年1月起担任光大证券投资(zī)银行(xíng)总部总经理的杜(dù)雄飞也已被查。早在2021年(nián)11月17日，黑龙江省纪委(wěi)监委曾发布信息，杜雄(xióng)飞涉嫌严重违纪违法，正接(jiē)受中央纪委国家监(jiān)委驻光(guāng)大集团纪检监察组纪律审查(chá)和大庆市(shì)监察委(wěi)员会监(jiān)察调查。

“内幕交易(yì)违反证券市(shì)场公开、公平、公(gōng)正的基本原则，严重扰乱证券市场秩序。通过内幕交易行为谋取(qǔ)非(fēi)法利益，会导致(zhì)其(qí)他投资者(zhě)遭受损(sǔn)失。”浙江(jiāng)裕丰律师事务(wù)所厉健律师在接受《华夏时报》记者采访时表示，内幕(mù)交易(yì)是法律明令禁止的行(xíng)为，无论是有违法所得，还是实际亏损，查实(shí)后均(jūn)有(yǒu)可能被依法追究行(xíng)政责任，情节严重(zhòng)构(gòu)成犯罪的，还有可能被追究刑事责任。

“近年来，从事内幕交(jiāo)易即便亏损也被处罚的案例屡见不鲜，充分(fēn)表明证券监管部门对此(cǐ)类违法(fǎ)行为的追责(zé)力(lì)度不断加大，有助于(yú)进一步规范(fàn)证(zhèng)券市场发展、提振投(tóu)资(zī)者信心。”厉健律师说(shuō)。

顶级券(quàn)商投(tóu)行接(jiē)连(lián)出事

近段(duàn)时(shí)间以来，已有多(duō)家(jiā)顶级券商投行出事。

2024年8月(yuè)中旬，多家媒(méi)体报道，国元证券负(fù)责投行业务(wù)的总裁(cái)助理、投资银行总部原总经理(lǐ)王(wáng)晨(chén)被有(yǒu)关部门(mén)带走调查。国元证券随后对此(cǐ)回应称，王(wáng)晨系(xì)因(yīn)个人原因配合有关部门调查。

公开资料(liào)显示，王晨，1975年出生，在国元证(zhèng)券工作超过20年，系(xì)全国首批保荐代表人(rén)，安徽首届十大杰出金(jīn)融(róng)青年，新财富最佳投资银行家。

中央纪委国家监委网站8月28日披露，近日，在中央反腐败协(xié)调小组国际追逃追赃工作办公室统筹协调和公安部等部门协(xié)助下，经上海市监察机关、公安机关与有关国家(jiā)执法机关密切合作，外逃职务犯罪嫌(xián)疑人姜诚君在境外落网并被遣返回国。

姜诚君出生于1968年4月，原系海通证券(quàn)副总经理兼投资银行委员会主任委员，涉嫌严重职务犯罪，于2024年7月外(wài)逃。2024年8月，上海市纪委监委对其立案审查调查。

据财新报(bào)道，姜诚君在涉嫌职(zhí)务侵占线索显露且受到边(biān)控后，选择从云南偷渡出境至老挝，并(bìng)在那里落网。姜诚君出事是因为其多年前保荐的一单IPO项目(mù)中(zhōng)被查出(chū)了违规问题。

此外，9月 5日，有媒体报道，申万宏(hóng)源证券承销(xiāo)保荐有限责任公司执行总经(jīng)理王昭凭日前被有关部门从会场带走。当日下午，申万宏源证券承销保荐公(gōng)告称，近日收(shōu)到监(jiān)察机关出具(jù)的《留(liú)置通知书》，王昭(zhāo)凭被监察机关依法留置，王昭凭已因个人原因辞去申万宏源证券承销(xiāo)保荐有限责任公司副(fù)总经理等职务(wù)。

责任编辑(jí)：麻晓超主(zhǔ)编：夏申(shēn)茶(chá)

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