证监会发布离职人员入股拟上市企业新规：拉长入股禁止
期，将从 严审核范围从本人扩大 至亲属

专题：证监会新规！拉长离职人员(yuán)入股禁止期(qī) 扩大对离职人员从严监管(guǎn)的范围

　　每经记者 王海慜    每经编辑(jí) 彭水萍

证监会发布离职人员入股拟上市企业新规：拉长入股禁止期，将从严审核范围从本人扩大至亲属cms-style="font-L">　　证监
会最新发布《证监(jiān)会
系统离(lí)职人员入股 拟(nǐ)上市企业监管规定（试行）》（以下简称《离职人员(yuán)监管规定》）。《离职人员监管规定》共计12条，旨(zhǐ)在加强证监会(huì)系统离职人员入股拟上市企业的管理，维护资(zī)本市场的公开、公平、公正。《离职人员监管(guǎn)规(guī)定》自2024年10月8日起实(shí)施。

　　据证监(jiān)会介(jiè)绍
，《离职人员 监管规定》在(zài)《监管(guǎn)规则(zé)适用指引——发行类第(dì)2号(hào)》（以下简称《2号指引》）基础(chǔ)上制定，并新增三方面(miàn)要求：拉(lā)长离职人员入股禁止期；将从严审核的范围从离(lí)职(zhí)人(rén)员本(běn)人扩大至其(qí)父母、配偶、子(zi)女(nǚ)及(jí)其(qí)配偶(ǒu)；细化中介机构核(hé)查要求。

　　另外，《离职人员监管规定》自今年10月(yuè)8日起实(shí)施后，上述《2号指引(yǐn)》将(jiāng)同时(shí)废止。

　　证监会今日(rì)在官网发布(bù)《证监会(huì)系(xì)统离职人员入股拟上市企业监管规定(dìng)（试行）》，今年4月27日至5月11日，证监(jiān)会曾就《离职人员监管规定》向社会公开征求意见(jiàn)。而有关证监会系统离(lí)职人(rén)员入股拟上市企业(yè)现行的规定主要依据《2号指引》。

　　证监会表(biǎo)示，现行《2号指引》发布实施以来，证监会对离职人(rén)员入股拟上市企业(yè)严 格依法推进审核(hé)复核程序，大幅削减(jiǎn)离职人员 “职务身份价(jià)值”。为从严(yán)从紧整治政商(shāng)“旋转门”，严(yán)防离职人员利用在职时证监会发布离职人员入股拟上市企业新规：拉长入股禁止期，将从严审核范围从本人扩大至亲属公权力、离职后影(yǐng)响力(lì)获取不当、不法利(lì)益，证监会进一步强化离职人员入股行为的监管，并在《2号指(zhǐ)引》基础上，制定《离职人(rén)员监管规定》。 

　　《离职人员监管规定》包含了《2号指引》主要内容， 并新增三方面要求： 

　　一是拉长离职人员(yuán)入股禁止期。将(jiāng)发行监管岗位或会(huì)管干部离职人员入股
禁止(zhǐ)期延长至10年；发行监管岗位或会管干(gàn)部以外的离职人员，处级及以上离职人员入股禁(jìn)止(zhǐ)期(qī)从(cóng)3年(nián)延长至5年，处级以下离职人员从2年延长至4年(nián)。 

　　二是扩大对离(lí)职人员从严监管的范围。将从(cóng)严审 核的范围从离职人员本人扩大(dà)至(zhì)其父母、配偶、子女及其配偶(ǒu)。

　　三是细化中(zhōng)介机构核查要(yào)求。中介机 构要对离职人员投资背景、资金(jīn)来源、价格公平性、清理真实性(xìng)等做充分核查，证监会对(duì)有(yǒu)关工作核查复核。制度执行中，证券交易所向拟上市企业、中介机构等各 方做好政策解读和引导等工作。

　　具体而言，《离职人员监管规定》第二条规定，对于申请
首次公开发行股票、存(cún)托凭证并在上海(hǎi)、深圳证券交易所上市，或向(xiàng)不特定合格投(tóu)资者公(gōng)开发行股票并在(zài)北京(jīng)证券(quàn)交易所 上(shàng)市的企业（以下简称发行人），保荐(jiàn)机构、发行人律师、申(shēn)报
会计师应当(dāng)按照本规(guī)定要求，做好离职人(rén)员入股核查(chá)工(gōng)作，研判是否(fǒu)属于不当入股(gǔ)情形并发表明确意见。 

　　发行人、保荐机
构(gòu)及发证监会发布离职人员入股拟上市企业新规：拉长入股禁止期，将从严审核范围从本人扩大至亲属(fā)行人律(lǜ)师(shī)应当提交离职人员入(rù)股情况的专(zhuān)项说明。离职人员应当配合中介机(jī)构的核查工(gōng)作(zuò)。而上述(shù)所称不当入股情形包括在(zài)入股(gǔ)禁(jìn)止期内入股；利用原职
务影响谋取投资机会；入股过程存在价格不公允等利益输送情形(xíng)；通过(guò)代持方式入股；入股资金来(lái)源违法违(wéi)规；以及其他(tā)不当(dāng)入股情形(xíng)。

　　值得注意的是，根据《离职人员监管(guǎn)规定》，上述所称离职人员，是指发行人申报时相关(guān)股东为离开证监 会系统未满(mǎn)十年的原工(gōng)作(zuò)人员，具体包括以下四(sì)类： 

　　（一）从证监会会机关、派出机构、证券
交(jiāo)易所、全国股转公司(sī)离职(zhí)的人员； 

　　（二(èr)）从(cóng)证监会其他会管单位离职的原(yuán)会(huì)管干部； 

　　（三）在证监会发行监(jiān)管司或公(gōng)众(zhòng)公(gōng)司监管司(sī)借调累计满十二个月并在借调结束后三年(nián)内离职的证 监会其他会(huì)管单位人员；

　　（四）从证 监会会机关、派(pài)出机构、证券交易所、全国股转公司调动到(dào)证监(jiān)会其他会管单位并在调动后三年内离职(zhí)的人员。

　　另外，上述(shù)《离职人员监管规定》中所
称(chēng)的发行监管岗位，包(bāo)括证监会发行监管 司和公(gōng)众公司监(jiān)管司、证券(quàn)交易所负责发行审核注册及拟上市企业督导和现场检查工作、全国股转公司负责挂牌业务、上(shàng)海和深(shēn)圳证券交易(yì)所负责上(shàng)市服务和(hé)发行承销监管工作
、全国股(gǔ)转公司（北(běi)京证券交易所）负责市场服务工(gōng)作、北(běi)京证(zhèng)券交易所负责发行承销监管(guǎn)工(gōng)作、证监会派出机构负责辅导监管及拟上市企(qǐ)业(yè)现场检(jiǎn)查工作相关岗位(wèi)。

　　同时，《离职(zhí)人员监管规(guī)定》也(yě)规定了相关豁免情(qíng)形。其中第十(shí)条指出，发行人在新三板挂牌期间，证监会离职人员通过(guò)集合(hé)竞(jìng)价、连续竞价(jià)、做市交易等公开交易方式取得发行人股
份的，不适用本规定有(yǒu)关核查要求。离职人员因持有上市公司、新(xīn)三板挂牌企(qǐ)业股份间接持有发 行(xíng)人股份，或者因继(jì)承、执行法院判决(jué)或仲裁裁决取得(dé)发行人(rén)股(gǔ)份的(de)，不适用本(běn)规定有(yǒu)关核查要求。

　　封(fēng)面图片来源：视觉中国-VCG41N1176602140

责任编辑：刘万里 SF014

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