ST升达信披违法后遗症显现！诺安资管拟起诉索赔6592万元

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　　尽管控制(zhì)权已经转让，尽管原实际控制人已获刑，但原(yuán)控股股东为ST升达（002259）埋下的雷却依然未能排除。

　　9月19日晚(wǎn)间，ST升达发布公(gōng)告称(chēng)，近日，收到(dào)成渝金融法院案号《应诉(sù)通知书》、《民事起诉状(zhuàng)》等(děng)资料，诺安(ān)资产管理有限公司（以下简称“诺安资管”）以证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任为(wèi)由，对该上市公
司提起诉讼，索赔金额(é)合(hé)计约6592万元。除此之外，原控股股东占用ST升达资金余额约9.21亿元，尚未得到解决。

　　诺安资管曾2亿元参与定 增

　　截(jié)至公(gōng)告披露日，上述诉讼已被立案受理，但
尚(shàng)未开庭审理。除ST升达外，方正证券承销(xiāo)保荐有限责任公司(sī)（曾(céng)用名：中国民族证券
有限(xiàn)责任公司）则被列为被告二。

　　追根溯源(yuán)，此次诉讼案还(hái)要回到2016年，彼时，ST升达非公 开发(fā)行股ST升达信披违法后遗症显现！诺安资管拟起诉索赔6592万元份1.09亿股，方正证券(quàn)承销保荐(jiàn)有限责任公司(sī)（以下简称“方正(zhèng)承销保荐”）为保(bǎo)荐机构。

　　当年5月(yuè)9日，诺安资(zī)管成立诺安资管舜耕天禾2号资产管理计划（以下简称“舜耕天禾(hé)2号”），并代表资产管理计(jì)划认购ST升达股票，获配2956.51万(wàn)股，股票(piào)价格6.99元/股，认购金额为2.07亿元。

　　但在(zài)三年后的2019年5月(yuè)22日，ST升达收(shōu)到(dào)四川证监局下发的《行政处罚决定书》，认(rèn)定该上市公司信息披露存在违(wéi)法行为。

　　依据ST升达所发布的公(gōng)告以及前述《行政处罚决(jué)定书(shū)》，诺安资管以上市(shì)公(gōng)司虚假陈述等(děng)违法行为侵害(hài)其合法权(quán)益为由，向成渝金融(róng)法院提(tí)起诉讼，要求(qiú)ST升达承担赔偿责任。

　　诺安资(zī)管核
心诉讼(sòng)请求为，判令ST升达赔偿其(qí)投资差(chà)额损失6565.54万元（暂定），佣金损失19.62万元（暂(zàn)定(dìng)）、印花税损失(shī)6.54万元（暂定），暂定的索赔金额合计(jì)为6591.7万元；并判令方正(zhèng)承销(xiāo)保荐对原告前述诉讼(sòng)的内容承担(dān)连带赔偿责任；此(cǐ)外(wài)，该案的诉讼受理费(fèi)用与(yǔ)诉讼保全费用由被告承担。

　　公开资料显示，ST升(shēng)达自(zì)上市(shì)以
来主营业务为地板、纤维板、门柜等家居产品，2015年通过重大资产重组后(hòu)，ST升达主营业务由家居和LNG生产及销售两大业(yè)务构成。2016年(nián)底，ST升(shēng)达向原控股股东升达
集团整体出售家(jiā)具业务后，主营业务为天然气液化(huà)加(jiā)工(gōng)、城镇燃气(qì)运营、加气站运(yùn)营等业务。

　　2024年半年报显示，1~6月，ST升达实现营业收(shōu)入2.62亿元，同比下降35.87%；实现净利(lì)润-4340.21万元(yuán)，同比下降376.39%，由盈转(zhuǎn)亏；但 在扣非之(zhī)后，净利润为1306.05万元(yuán)，同比下降(jiàng)31.79%。

　　今年(nián)上半年，ST升达(dá)的业 绩主要来源(yuán)于LNG受托加工 、生产及销售。报告期内(nèi)，国产(chǎn)LNG消费(fèi)量占比为59.21%，同比下
跌5个百分点，但随着新建工厂陆续投产(chǎn)，行业总产(chǎn)能持续扩大，导致国内LNG市(shì)场竞争加剧。

　　原(yuán)实控人(rén)江(jiāng)昌政被判刑4年

　　根据《行政(zhèng)处罚决定书》显示，经查明(míng)，ST升达存在未按规定披露(lù)对外提供的重大担保、未按规定披露关联交易、未按规定披露重大诉讼等三大违法事实。由此，ST升达被责(zé)令改正、给予(yǔ)警告并处(chù)以60万元罚款。

　　从(cóng)违法(fǎ)事实来看，ST升达未按规定(dìng)披露直接为控股股东四川升达林(lín)产工业集团(tuán)有限公司（以下简称“升达集团”）等关联人提(tí)供的担保，也未按规定(dìng)披露子公司为控股股东及其(qí)子公司提供的担保(bǎo)，导(dǎo)致2017年年报存在重大遗(yí)漏；ST升达存在将借入的(de)资金直接转移给升(shēng)达集团、通过第(dì)三方划款给关联人、公司及子公司作为担保方代关(guān)联人(rén)偿还借款(kuǎn)的情况。

　　除此之外，ST升达(dá)未按规定披露重大诉讼，主要由于升达集(jí)团、ST升达无法偿还部(bù)分欠款(kuǎn)而(ér)引发相关诉讼。按照《上市规则》相关规(guī)定(dìng)，截(jié)至2018年(nián)7月23日，ST升达累(lèi)计重(zhòng)大诉讼（仲(zhòng)裁）事(shì)项（熊某、胡某谊、秦某(mǒu)梁、杨某诉公司案(àn)）涉及金额共计2.12亿元，占ST升达(dá)2017年末经(jīng)审计净资产比例约为10.85%，触发披露节点。据相关规定 ，ST升达最迟应(yīng)当在2018年(nián)7月25日(rì)披露上述四(sì)案件相(xiāng)关情况，但直至2018年8月(yuè)28日，ST升达才对上(shàng)述(shù)四案件予(yǔ)以首次(cì)披露。

　　《行政处罚决定(dìng)书》认定，江昌政作为(wèi)ST升达时任董事长，时任副董事(shì)长兼总经理江山、时任财务总监江昌浩、时(shí)任董事会秘(mì)书(shū)龙何平，均属于(yú)直接负(fù)责的主管人员；向中华作为时任董事会秘书时(shí)任董事(shì)、副总经理，属(shǔ)于其他直接(jiē)负责人(rén)员。由此，上述5名(míng)相关当事人均被给予警告，并分别被处以3万~90万元(yuán)不等的罚款。

　　2023年8月底，ST升达(dá)发布公告(gào)披露，收到(dào)原实(shí)控人(rén)刑事判决书，原董事长江昌政等人(rén)被判(pàn)处一(yī)年至(zhì)四年不等(děng)有期徒刑。

　　经(jīng)依法审理，成都中院出具《刑事判决书》显示，被告人江昌政犯背(bèi)信损害上市公司利益罪，判处(chù)有期徒刑三年六个月(yuè)，并处罚金100万元；犯违规不披露重要(yào)信息罪，判处有期徒(tú)刑一年六个月，并处罚金20万元；决定执行有期徒刑四年，并处罚金120万元。

　　此外(wài)，被告人江(jiāng)山犯背信损害上市公司利益罪，判(pàn)处有期徒(tú)刑二年(nián)，并处罚金50万元；犯违规不披露重要信息罪，判处有(yǒu)期徒刑 一(yī)年，并处罚金15万元 ；决定执行有期徒刑(xíng)二年六(liù)个月，并处罚(fá)金65万元。被告人江昌浩犯背信损害上市(shì)公司利益罪，判处有(yǒu)期徒刑一年，缓(huǎn)刑二年，并处罚金30万元。

　　升(shēng)达集团仍占(zhàn)用资金超9亿元

　　2016年12月(yuè)，ST升(shēng)达宣布向升达集团剥离(lí)家居森林等(děng)资产，为筹措9.41亿元现金对价，升达(dá)集(jí)团通过质押(yā)ST升达股权的形式向华宝信托借款14亿元。

　　不过，ST升达此后股
价(jià)暴跌(diē)，为防止爆仓，升达集团需要追加保证金，便占用了上市公司资金。据悉，在(zài)违规占用资金事件曝出后，大量债主上门(mén)，金融机构也(yě)不愿续贷，使(shǐ)得升达集团的资金链进一步紧张，也更多将手伸向上市公司，甚至出现向小(xiǎo)贷(dài)公司(sī)借贷“过桥”，欲实现(xiàn)向银行融资的目的。

　　时间来到2019年初，江
昌政将ST升(shēng)达控制权(quán)交给(gěi)中药企业保和堂，并离任公司董事长，保(bǎo)和堂实控人单洋成为(wèi)ST升达(dá)新实控人。在收购时(shí)，保(bǎo)和堂曾承诺解决(jué)占用上市公(gōng)司资(zī)金(jīn)的问题，但最终未(wèi)能成功。

　　在无(wú)奈之下(xià)，华宝信(xìn)托接手ST升(shēng)达。截至2024年上半(bàn)年末，华宝信(xìn)托(tuō)持有(yǒu)ST升达2.13亿股，持股比(bǐ)例为28.33%的股份，仍为(wèi)该上(shàng)市公司的(de)第一大股东。

　　2022年12月(yuè)，ST升达发布公告，为推动解决债务问题，拟(nǐ)与信托计划实施债务重组(zǔ)。据当时(shí)公告称，华宝信托为“长城宏达集(jí)合资金信托(tuō)计划”和“长城 宏达单一信托计(jì)划 ”（以下(xià)统称“信托计(jì)划”）之受托管理人。信托计划合法(fǎ)取得原债权人对ST升达享有的金额为(wèi)3.24亿元的债权；同(tóng)时，信托(tuō)计划合法取得东方资产(chǎn)对榆林金源享有的(de)金额为4797.12万(wàn)元的债权 。信托计划同意对上述债权进行部分减免，同(tóng)时双方同(tóng)意(yì)信托计划债权减免的全部金额专项用于解决公司原大股东资金占用等历(lì)史遗留问(wèn)题。

　　2024年9月2日，ST升(shēng)达发布关于(yú)原控股(gǔ)股东(dōng)及其关联方违(wéi)规担保(bǎo)、占用资金(jīn)事项的进展，截至公告(gào)披露日，升达集团占用(yòng)上市公司 资金余额约(yuē)9.21亿元（占最(zuì)近一期经审(shěn)计净资产(chǎn)的比(bǐ)例(lì)为 375.88%）；ST升达未经董事(shì)会、股东大会审议为原控股股东升达集(jí)团及其控股子公司(sī)对外借款提供担保本金余额为6125万元（占公司最近一期 经审计净资产的比例为(wèi)25.44%）。

　　对此，ST升达解释
称，这(zhè)系(xì)原实控人利用其控股股东(dōng)的(de)地位，凌驾于上市公(gōng)司内控之上，在上市公
司任职期间，通过违(wéi)规从公(gōng)司(sī)账户向第三方划出资金、违规以公司名义代升达集团对(duì)外借款、未经董事会及股东大会审议以公司名义为升达集团的债务提(tí)供担保而被司法扣划等形式侵占公司资金。

　　如今看(kàn)来，ST升达要解决原控股(gǔ)股东埋下的历史遗留(liú)问题，仍路漫漫(màn)其修远兮。

责(zé)任编(biān)辑：杨红卜

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