北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首

日前，北交所(suǒ)、全国股转公(gōng)司发(fā)布了2024年第一(yī)季度券商执业质量评价(jià)结果，全面反映(yìng)了券商在北交所、新三(sān)板(bǎn)市场(chǎng)的执业质量。从评价结(jié)果可以看(kàn)出，2024年第一季度券商执业质量评价的排名出现大洗牌，榜首以及前十名中的(de)过(guò)半席位(wèi)均出现变化(huà)。

榜首变更为第一创业

执业质(zhì)量评价体系由专业质量得分、合规(guī)质量扣分两部(bù)分组成，专业质量得分主要涉及券商的投行(xíng)、经纪、研究三大业务维(wéi)度。得分的(de)计算方式(shì)为基础分(fēn)100分，加上专(zhuān)业质量得分，再减去合(hé)规质量扣分。本次共有101家券商(shāng)参评。

101家券商中，98家券商的得分在100分以上(shàng)，位于前三名的分(fēn)别是第一创(chuàng)业、中泰证券和中信建投，得分分别为137.15分、135.73分、127.08分。开源证(zhèng)券、中信证(zhèng)券、民生证券、万联证券、中国银河、浙商证券紧随其后，得分(fēn)均(jūn)超过120分。

与2023年(nián)年度(dù)评价结果相比，2024年第一季度评价结果排名发生了不小的变化。具体来看，2023年年(nián)度排(pái)名前三位分别(bié)是(shì)中信(xìn)证券、申万宏源和中(zhōng)信建投，而2024年第一季度，第一创业的排名从此前的第48名跃升至第1名，中泰证券从第7名上升到第2名。

从2024年第一季度专业质量得分情况来看，部(bù)分中小特(tè)色券商持(chí)续深(shēn)耕发力(lì)，表现优异。第一创业的得分为(wèi)37.15分(fēn)，位列第一，中泰证券、开(kāi)源证券和中信建(jiàn)投的得(dé)分(fēn)均超过30分。

在细分业务项(xiàng)得分方面，北交所保荐业(yè)务和发行并购业务的最高分均出自(zì)第一创业，北交所(suǒ)做市业务的最高分来自国金证券；全国股转系统推荐挂牌业务、发行并购业务和持续督(dū)导业务的最高(gāo)分均来自开源证券，全国股(gǔ)转系(xì)统做市业务的(de)最高分来自东北证券。研究(jiū)业务方面，开源证券(quàn)也位列第一。

北交所成券(quàn)商(shāng)必(bì)争之地

当下(xià)，券商(shāng)纷(fēn)纷发力北交所业务，加大(dà)投入(rù)、招兵买马、优化布局。执业(yè)质(zhì)量评价排名的变动侧面反映出了券商(shāng)在北交(jiāo)所业务的(de)竞争加剧。

大型综合券商紧抓市场改革带来的全新机遇，各业务条线全面发力，多(duō)项指(zhǐ)标保持市场领先(xiān)地位。与(yǔ)2023年一季度相比，2024年一季(jì)度，十大头部券商中有七家排名上(shàng)升，多家跻身前(qián)10。其中，中金公(gōng)司从第(dì)42名跃升至第(dì)21名；中信建投从第13名上升至(zh北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首ì)第3名，中国银河从第17名上升至第8名，国泰君(jūn)安(ān)从第15名上升(shēng)至第10名。从细分指标来看，2024年一(yī)季(jì)度(dù)，北交所、全国股转系统(tǒng)经纪(jì)业务得分靠(kào)前的席位大多被大型券商包揽，包括东方财富、华泰证券、中信证券、国(guó)信证券、广发证(zhèng)券等(děng)。

券商在(zài)北交所业务的布(bù)局策略各有侧重。例如，中(zhōng)泰证券聚(jù)焦服务(wù)中小企业，积极构建服务专精(jīng)特新(xīn)企业(yè)新模式，2023年，北交所保(bǎo)荐单数和承销规模均位居(jū)行业前10位。申万宏源以新三板(bǎn)、北交所业务作为(wèi)服务中小企(qǐ)业的抓手，全(quán)年北交所IPO家数排(pái)名第一。

开源证券表(biǎo)示，一直(zhí)以来，公司(sī)坚持特色化、差异化发展路径(jìng)，战略布局北交所、新三板领域，形成了(le)以北交所业务为核(hé)心，“投行+投资+研究”协同发力的综(zōng)合金融服务(wù)体系，未来北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首公司将全力推进“一流北交所特色券商”和“最佳(jiā)中小企业综合金融服务商(shāng)”建设，全方位增强服(fú)务实体经济的能力。

2023年，中国银河积极参与高质量建(jiàn)设(shè)北交所(suǒ)，首批开通北(běi)交所股(gǔ)票做(zuò)市权限并(bìng)首批参与开展北交所(suǒ)做市交(jiāo)易(yì)，服(fú)务创新型中(zhōng)小企业高质量发展。

海通证(zhèng)券积极布局北交所业务，特别(bié)是新三(sān)板挂牌业务。招商证券重点加强了(le)北交所业务布(bù)局，以应对(duì)投行短期收缩(suō)压(yā)力。

展望(wàng)未来，中(zhōng)信建投表示，将(jiāng)以北交所深化改革为契机，大力支持专精特新中小企(qǐ)业创新发展。国信证券也表示，将继续把握北交所和新三板改革机遇，做好项(xiàng)目开发、储备和推荐，积极(jí)推(tuī)动北(běi)交所(suǒ)项目申报，持续提升服务水平。

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