联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期

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　　2024年9月6日，广东联泰环保 （维权(quán)）股份有限公司（简称(chēng)：联泰环保(bǎo)，代码：603797）发布《关于收到(dào)中国证券监督(dū)管理委员会广东监管局<行政处罚决定书>的公告》。

　　经中国证监会广东证监局查明(míng)，联泰环保涉嫌信息披露(lù)违法违 规的事实如下：一(yī)、联泰(tài)环保的关联人情况。截 至2023年12月31日，时任联泰环保(bǎo)副董事长黄婉(wǎn)茹是联泰环(huán)保(bǎo)实际控制人之一。黄婉茹、汕头市得成投资有(yǒu)限(xiàn)公司、达濠市政建设有限公司为联泰环保案涉期间的关(guān)联人。

　　二、联泰环保未按规定及时披露关(guān)联方2022年至2023年1月非经营性(xìng)资(zī)金占用。2022年累(lèi)计发生(shēng)额(é) 11.18亿元，占联泰环保(bǎo)当期经审计净(jìng)资产的38.04%；2023年(nián)1月累计发生额3.7亿(yì)元，占(zhàn)联泰环保最近一期经审计净资产的12.36%。联泰环保未按规定及时披露上述关(guān)联方(fāng)非经(jīng)营性(xìng)资金占用(yòng)情(qíng)况。截至2022年12月22日，前述11.18亿元(yuán)占用资金已归还；截至2023年(nián)3月30日，前述3.7亿元占用资金已归还。

　　三(sān)、联泰环保(bǎo)2022年半年度(dù)报告(gào)、2022年年度(dù)报(bào)告
存在重大遗漏(lòu)。联泰(tài)环保在20联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期22年半(bàn)年度报告中遗漏披露关(guān)联方非(fēi)经营性资金占用累计(jì)发生额(é)4.68亿元，占联泰(tài)环保2022年半年度报告净资产的15.70%；联泰环保在2022年年度报告中披露关(guān)联方非经(jīng)营性资金(jīn)占 用(yòng)累计发(fā)生额8.3亿元，遗漏披露2.88亿元，占联泰(tài)环保当期经审计净资(zī)产的9.80%。联泰环保上述定期报告(gào)存在(zài)重(zhòng)大遗漏(lòu)。

　　四(sì)、联(lián)泰环保对上海证券交易所2022年年报(bào)信息披(pī)露监(jiān)管工(gōng)作函的(de)回(huí)复公 告存在虚假(jiǎ)记载。2023年(nián)6月20日，联(lián)泰环保在回(huí)复 公告(gào)中称，公司2022年第三季度、第四季度关联方非经营性资(zī)金占 用合计8.3亿元，截止回复公(gōng)告日，公司不存在其他关联方非经营性资金占用的(de)情形。该回复公告存在虚假记载。

　　故中国证监会(huì)广东证监局(jú)决定：对联泰环保及相(xiāng)关责任(rèn)人员(yuán)责令改正，给予警告，并各(gè)处罚款。

　　之前(qián),2024年5月1日，联泰环保发布《关于收到中国(guó)证券监督管理委员会立案告知书的公告》。2024年7月30日，联泰环保发布《关于收到中国证券监督管(guǎn)理委员(yuán)会广东监管局
<行政处罚事先告知书>的公告》。

　　根据(jù)《民法典》、《证券(quàn)法》及
最高人民(mín)法院的关于虚(xū)假陈述民事赔偿(cháng)司法解释的规定，上市公司、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、董监高人(rén)员(yuán)及其中介机构等因虚(xū)假陈述等的证券欺诈行
为(wèi)导致证券投资者权益受损的，联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投(tóu)资差额、佣(yōng)金、印(yìn)花税和利息损失(shī)等。权益受损(sǔn)的证券投资联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期者可(kě)以向(xiàng)有管辖权的法院提起民事赔(péi)偿诉(sù)讼。

　　由于联泰环保(bǎo)涉嫌(xián)信息披露违法违规(guī)，被中国证监会(huì)处罚，为(wèi)维护证券投资者合法权益，上海汉联律师事务所宋一欣律师(shī)向(xiàng)曾(céng)经购买过联泰环保网的证券投资者展开诉讼代理征集(jí)，代理投(tóu)资者索赔诉讼，权益受损的证券投资者可以向前述律师进(jìn)行索赔登记。（宋一欣律师(shī)专栏）

　　宋一欣律师认(rèn)为，联泰环保案的(de)索赔条件为 ：2022年8月(yuè)27日到 2024年4月30日期间买(mǎi)入联泰环保股票或债券等证券市场公开发行(xíng)产品，并在2024年5月1日及之后(hòu)卖出或继 续持有(yǒu)的受(shòu)损投资者，可以办理索赔登记。（联泰环保维权入口）

　　律师对本 案的提示与(yǔ)说明

　　1.上述提示的索赔条件仅供参考，不涉及投资者任何证券投资(zī)决策和证券(quàn)买卖建议。索(suǒ)赔的最终条(tiáo)件将根据中国证监会行(xíng)政(zhèng)处罚的结论进一步调整，并以相(xiāng)关法院(yuàn)最终(zhōng)生效的判决所认定的法律时点、赔付对象、赔付范围、赔付标准(zhǔn)、会计计(jì)算方式为准。

　　2.以(yǐ)行政处罚决定为特征的前置条(tiáo)件取消后，投资(zī)者虽然可以直接诉讼，但由于调查手段有限(xiàn)，以立案调查通知或(huò)行政监管措施决定作为(wèi)直接(jiē)诉讼的(de)依据起诉存在(zài)败诉的风险，所以，我作为(wèi)专(zhuān)业律(lǜ)师(shī)提示投资者：行政处罚决定仍然应当作(zuò)为提起诉讼的必要前提之一。

　　3.在拟提起(qǐ)的民事(shì)侵(qīn)权诉讼案件中，上市公司退市与否，都不影响民事索赔侵权诉讼的进程，但(dàn)有(yǒu)可能会影响诉讼的进度。而进入破(pò)产程序(包(bāo)括重整(zhěng)、预(yù)重整或清算)，则影响诉讼进度的(de)可能会较大(dà)。如发生代表人诉讼，您可以选择参(cān)加或不(bù)参(cān)加 、加入或退出。

　　4.投资者索赔登记或预登记应提供下(xià)列材料：（1）《身份(fèn)证》复(fù)印件。（2）《证券账户开户信息确认(rèn)单》原件(加盖证券公司营业部印章(zhāng))。（3）从首(shǒu)次买入该股票/债券/权证等(děng)至今的《证券交易记录流(liú)水 》原件(加盖证券公司营业(yè)部印章)。

　　（本文由上海汉联律师事务所宋一欣律(lǜ)师供稿，不代表新浪财经的观点(diǎn)。宋一欣律师(shī)，1992年起律师执业，现为上海汉联律师事务所合伙人。服务领域主要包括资本市场、证券市场、金融(róng)市场的法律服务(wù)及投资(zī)者/金(jīn)融消费者权益维护。执业至今，为10000余件/起证券诉讼事务或股东(dōng)纠纷(fēn)事(shì)务(wù)提(tí)供过法(fǎ)律服务。编著有《证券法原理与实务》、《证券民事赔偿实(shí)务手册》、《股市维权》、《中国证券民事赔偿案(àn)件司法裁判(pàn)文书汇编》、《董事责任(rèn)保险与投资(zī)者(zhě)权益保(bǎo)护》等书籍。执业证号：13101199210628065）

责任编辑：韦子蓉(róng)

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