券业版个人征信发威多位券商高管“违法失信”记录在案

证券时报记者胡飞军许盈

券业版个人征信实施满2年，威力渐(jiàn)显。

近日，信达证券一口(kǒu)气聘任了3位高管，其中(zhōng)包括原九州证券董(dǒng)事长魏先(xiān)锋，受聘为该公司副(fù)总经理。不过(guò)，中国证券业协会(huì)（下称(chēng)“中证协”）的个人公示信息显示，魏先锋有(yǒu)一条“违法失信”信息。一时间，信达证券也因聘任有“违(wéi)法失信”履历人员而引发外界争(zhēng)议。

无独有偶，证券时报记(jì)者(zhě)日前还(hái)收到了有关金元证券(quàn)聘(pìn)任有“违法失信”行(xíng)为高管的举(jǔ)报邮件。

这到底是怎(zěn)么回事？

在职(zhí)高管平添“违法失信”

8月28日，信达证券公告称，公司董事会聘任魏先锋等3位人员为(wèi)公司高管，魏(wèi)先锋从此前的公司业务总监升任公司副总经理。

履历显示，魏先(xiān)锋曾任(rèn)职于武汉外国语学(xué)校、岳华会计师事务所、中瑞岳华会计(jì)师事务所、昆吾九鼎(dǐng)投资管理有限公司、九州证券，后任(rèn)信达证券业务总监。

值得一(yī)提的是，中证协从业人员(yuán)信息显示，魏先锋有一条“违法失信”信息，由(yóu)此引发外界关于信达证券聘任“违法失信”高管的争议。

证券时报(bào)记(jì)者了解(jiě)到，在加(jiā)盟信达证(zhèng)券(quàn)之前，魏先锋(fēng)为九州证(zhèng)券（现华源证券）董事长。2021年10月，魏先锋被青海证监(jiān)局采取监(jiān)管谈话措施(shī)，原因是魏先锋作为九州证券董事长签署了相(xiāng)关“对赌”协议并知情(qíng)不报，合规券业版个人征信发威多位券商高管“违法失信”记录在案意识淡漠。

此非孤例。8月26日(rì)，证券(quàn)时报记者还收到了相关邮件，举报金元证券聘任“违法失信”人员(yuán)田原为公司(sī)高管。

据了解，田原的“违法失信”行为，也与其此前被采取监管谈话的行政(zhèng)监管措施有关(guān)。公(gōng)开信息显示，金元证券副总经理田原(yuán)曾担任五矿证券副总(zǒng)经理。去年6月，深圳证监局(jú)曾发布一则《关于对田原采取监管(guǎn)谈话措施的决(jué)定》的公告显示，经查五矿证券私募资产(chǎn)管理业务存在以下问题(tí)：一是债(zhài)券投资决策和风险管控存在问题；二是非标资产(chǎn)投资管理不规范；三(sān)是资管新规整改不(bù)到位，过渡期内新增不合规产品；四是关联(lián)交易管(guǎn)理机制不完(wán)善。田原作为五矿证(zhèng)券时任(rèn)资产管理业务部门负责人，对上述违规行为负有管理责任，深圳(zhèn)证(zhèng)监局决定对(duì)其采取监管谈话的行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

证券(quàn)时报记(jì)者查询中证协信(xìn)息发现，除了魏(wèi)先锋(fēng)和田原，背负(fù)“违(wéi)法失信”信息的从业人员不乏(fá)头部券商现任高管。例(lì)如，北京某头部券商的股票质押业务由于存(cún)在不审慎情况，负有领导(dǎo)责任的某高管今年4月被北京证(zhèng)监局出具了警示函，由此增添一条“违法失信”信息。此外，沪上某头部(bù)券商(shāng)的多位高管因为被(bèi)监管谈话，“违法失信”信息也记录在案。

投行与研(yán)究牵涉(shè)甚多

根据(jù)证券时报记者(zhě)梳(shū)理，在中证协公示的从业人员信息中，投行和研究等领域新增的(de)“违法失信”记录最多。

近年来，投行业务成为严监(jiān)管(guǎn)的主阵地之一。为加强投行业务监(jiān)管，压严压(yā)实(shí)保荐机(jī)构责任，投行类罚(fá)单层出不穷，诸多投行保代被罚。

证券时(shí)报记者注意到(dào)，不(bù)少头部投行公示的保荐代表人中，具有(yǒu)“违法失信”记录的人员达(dá)十余名。截(jié)至(zhì)8月29日，中证协数据显示，海通证券共有443名保荐(jiàn)代表人，其中21人有(yǒu)“违(wéi)法失信”记录，7人甚至有(yǒu)2条“违法(fǎ)失信(xìn)”记录；中(zhōng)信证券(quàn)的(de)626名保荐代表人中，17人有“违法失信(xìn)”记录，其中2人有2条“违法失信”记录；中信建投的607名保荐代(dài)表(biǎo)人中，19人有(yǒu)“违法(fǎ)失信”记录，其中1人有2条“违法(fǎ)失信(xìn)”记录。

在研究领域，不少分析师因研(yán)报(bào)合规问题、研(yán)究所合规问题等被监管出具罚单，也因此增添了“违(wéi)法失信”记录(lù)。

例如(rú)，最近被降职为方正证券研究所(suǒ)副所长的刘章明，就有一条“违法失信(xìn)”记录，起因为(wèi)年初方正证券研报(bào)业务的合规问题。

今(jīn)年1月，湖南证监局对方正证券采取责令改正措施，2023年5月上任方正证券研究所所长(zhǎng)的刘章明(míng)也(yě)被出具了警示函。湖南证监局称，经查，方正证券在(zài)开展发布(bù)证券研究报告业(yè)务过程中，存在发布报(bào)告前泄露报告内容券业版个人征信发威多位券商高管“违法失信”记录在案和观点的情(qíng)形。刘章(zhāng)明作(zuò)为公司发布证券研究报告(gào)业务(wù)部门的行政负责(zé)人，对上述情(qíng)形负有(yǒu)领导责(zé)任。

此外，原国泰君安(ān)研究所所长黄(huáng)燕铭(míng)也有一条“违法(fǎ)失信”记录(lù)。2023年6月，上海(hǎi)证监局曾对国(guó)泰君安出具警示函。上海证监局表示，经(jīng)查，发现国泰君安(ān)关于发布证券研究报告业(yè)务的质(zhì)量控制和合规审查(chá)，存(cún)在制度规定不完善(shàn)情形(xíng)，未建立有效的证券(quàn)研究报告市场影响(xiǎng)评估机制，未对某证券研究报告中相关敏感信息可(kě)能(néng)对市场产生的影响进(jìn)行审慎评估。作为时任研究所所长，黄燕铭对研究所存在(zài)的问题负有管理责任，因(yīn)此也被出具警示函。

券业版个人征信发威

从业人员(yuán)“违法失信(xìn)”的信息(xī)正变得更加透(tòu)明，主要(yào)是监管将处罚信息直接同步挂钩(gōu)了个(gè)人(rén)履历，这也(yě)体现了券业版个人征(zhēng)信的(de)威力。

《关(guān)于进一步加强中国证券业协会自律管理职(zhí)责的意见》（下称《意见》）提出(chū)，协(xié)会要“构建市场(chǎng)化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉(yù)约束机制”。为(wèi)贯彻落实《意(yì)见》，进(jìn)一(yī)步建立健全证券行(xíng)业执(zhí)业声誉管理机制，加强对行(xíng)业主体(tǐ)的自律约束、声誉约(yuē)束，充分发挥(huī)市场化约束(shù)机制的作用，服务好注册制(zhì)改革，协会组织起草了(le)《证券行业执业声誉信息管理办(bàn)法》。

2022年9月1日，被喻为(wèi)券业(yè)版(bǎn)个人(rén)征信的《证券行业执业声誉信息管理办法(fǎ)》正式实施。中证协同步更新(xīn)从业人员(yuán)的公示信息(xī)栏目，公示信息在原来的基础上新增(zēng)了“表彰奖励”“违法失信”“其他正面信息”“其他负面信(xìn)息(xī)”等栏目。

具体而言，诚信信息(xī)包括表彰奖励信息和违法失(shī)信信息(xī)。表彰奖励信息包括表彰奖励名称、作(zuò)出单位(wèi)、作出时(shí)间、表彰奖励类别等。而违法失信信息(xī)包括违法失信名称、作出单位、作出时间、违法失信类(lèi)型等。比如，中国证监会(huì)及其派出(chū)机构(gòu)作出的行政(zhèng)处罚、市场禁入(rù)决(jué)定和采取的监督管理措施；证券期货(huò)市(shì)场行业组织实施的纪律(lǜ)处分措施和法律、行(xíng)政法规、规章规定的管理措施；拒(jù)不履(lǚ)行(xíng)已达成的证券期货纠纷调解(jiě)协议；因证券期货犯罪(zuì)或者其他(tā)犯罪被人民法院(yuàn)判处刑罚；以不(bù)正(zhèng)当手段干(gàn)扰(rǎo)中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)监管执法工作，被予以(yǐ)行政处罚、纪(jì)律处分，或者因情节较轻(qīng)未受到处罚处理，但被纪律检(jiǎn)查或行政(zhèng)监察机构认定的信(xìn)息；协会作出的(de)自律管理措施；协(xié)会认定的其他情况(券业版个人征信发威多位券商高管“违法失信”记录在案kuàng)。

“这个执业声誉，差不多是将从业人员职业(yè)经历过程中的重大奖惩(chéng)、正负面信息都收(shōu)录进去了，是个人的从业档案，对个人的执业会起(qǐ)到一(yī)定的(de)约束作用(yòng)，因此从业人员(yuán)要珍惜自己的执业声誉(yù)。”某头部券(quàn)商人(rén)士向证券(quàn)时报记者表示。

值得提及的是，前(qián)述高管、投行、研究等领域从业人员(yuán)增添的“违法失信”信息，主要是对(duì)证监会或地方证监局作出的行政处罚、采取的监管措施等信息的同步。这意味着，在严监管形势之下，证券从业(yè)人员(yuán)若有违规操作，将背负“违法失信”的信(xìn)息记录(lù)。

“这个‘违法失信’的措辞或不够严谨，很容(róng)易让人联想到社会大众所认知的(de)违法(fǎ)犯罪、‘老赖’等。”一位证券从业人员对证券时报记者表示，将其修改(gǎi)为类似于“负面声誉”等其他词汇可能更合适。

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