信披出"遗漏"？这家金融机 构回应来了

随着淳厚基金旗下产(chǎn)品半年报(bào)的披露，此前备受市场关注的淳厚基金信息(xī)披露“遗漏”原因浮出水面！

淳厚基金最新发布的旗下产(chǎn)品半(bàn)年报显示，该公司董事长(zhǎng)贾(jiǎ)红波现已被监管机构(gòu)认(rèn)定为行业不适当人员，且根据相关法(fǎ)律法规及公司内部制度被暂停(tíng)其全(quán)部董事长、董事职权。

此外，公司发现二股东柳志伟确持有三重身份(fèn)，为确保持牌金融企业有序合(hé)法运营，已于2024年4月24日向监管机构正式报告，后续待监管机(jī)构进一步(bù)调查核(hé)实并出(chū)具处(chù)理意(yì)见。并自发现以来立即切实做好了与该名(míng)股东及其关联人员的风险(xiǎn)隔离切割措(cuò)施。

基于上述情况和相关法(fǎ)律原因(yīn)，公司董事(shì)会目前(qián)无法有效召开，有关所有情况也一并向监管
部(bù)门进行了上报。淳厚基金表示，为维护广大(dà)持有人利益，淳厚基金坚持以事实为(wèi)依据进
行公开信息披(pī)露和公告。

董事会无法有(yǒu)效召开另(lìng)有隐情

近(jìn)期，因信披出现“遗漏”，淳厚基金治理合规(guī)问题(tí)受到市场
和投资者关注，而根据淳(chún)厚基金最新发布的旗下产品半(bàn)年报(bào)，原因(yīn)浮(fú)出水面。

回溯来看，自2023年年报
起，淳(chún)厚基金旗下基金产品出现跨度达三期的信披“遗漏(lòu)”，旗下产品2023年年(nián)报、2024年一季(jì)报、2024年二季报在保证淳厚基(jī)金内容真(zhēn)实性的(de)相关表(biǎo)述(shù)上，仅有“基(jī)金管理人”五个字，而非现行(xíng)规定的(de)“基金管理(lǐ)人董事会及董事”。此外，2023年年报中也未(wèi)见“已经(jīng)三分之二(èr)以上独立董事签字同(tóng)意，并由董事长签发”的(de)常规表述(shù)。

根据(信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了jù)《证券投资基金(jīn)信息披露(lù)内容与格式准则第4号——季度报告的内容与格式》和《证(zhèng)券投资基金(jīn)信息披露(lù)内容与格式准则第2号(hào)——年度报告的内容与格式》等相关要求，基金管理人的董事会(huì)及董事应当保证季(jì)度(dù)报(bào)告和年度报告内容的真实性、准确性与完
整(zhěng)性，承诺其中不存在虚(xū)假记载、误导(dǎo)性陈(chén)述或重大(dà)遗漏，并就其保(bǎo)证承担个(gè)别及连(lián)带责任。披(pī)露基金年度报告(gào)应经三(sān)分(fēn)之二以上独(dú)立董事签字同意，并由董事长签发。

淳厚基金发布的旗下产品半年报(bào)显示，该公司董事长贾红波现已被监管机构
认定为行业不适当人员，且根据相关法律法规及公司内部制度被暂(zàn)停其全(quán)部董事长、董事(shì)职权。《证券投资基金信息披露内容与格式准则第2号(hào)》中“重要(yào)提示”部分的(de)要求表述(shù)“董事(shì)长签发”，事实上已(yǐ)无法在该公
司的半年报中有效满足(zú)。

此外，该公司在《关于淳厚基金涉(shè)及二(èr)股(gǔ)东柳志伟三重身份及(jí)有关情况的澄(chéng)清公告》中表示，淳厚基金二股东柳志伟(wěi)确持有(yǒu)三(sān)重身份，并且结合公(gōng)开信息(xī)显示(shì)，其涉(shè)嫌利用多(duō)重身(shēn)份(fèn)进行司法套利、监管套利(lì)等一系列较为严重的违法违规行(xíng)为。为确保持牌金(jīn)融企业有序合(hé)法运营，淳厚(hòu)基金已于2024年4月24日向监管机构(gòu)正
式(shì)报告，后续待监(jiān)管机构进一步调查核实并出具处理(lǐ)意见(jiàn)。

同时，为了切实有效保障
公司所有持有人(rén)利益，推动公司长期可(kě)持续平稳(wěn)运营，自(zì)发(fā)现柳志伟三重身份对公司造成的影响以来，淳厚基金立即切实做(zuò)好了与该名股东 及其关联人员的风(fēng)险隔(gé)离切割措施 。

基于上述情 况和相关法律原因(yīn)，公司董事会(huì)目前无法(fǎ)有效召开，有关所有情况也一并向
监管部门进(jìn)行(xíng)了上报。淳厚基(jī)金表示，为(wèi)维护广大持 有人(rén)利益，淳厚基金坚持(chí)以(yǐ)事实为依(yī)据进行公开(kāi)信(xìn)息披露和公告。

成立五年半管理规模超350亿元

淳厚基(jī)金在2018年10月12日获批成立，是一家个人系公募(mù)。注册资本1亿元，总部位于上(shàng)海，股东为6名自然人——邢媛(yuàn)持(chí)股31.2%，柳志伟持股26%，李雄厚持股21%，李文忠持股10信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了%，董卫军持股10%，聂日(rì)明(míng)持股1.8%。

在设(shè)立之际，证(zhèng)监(jiān)会批准邢媛女士担任 法定代表人、李雄厚先(xiān)生担任总经理、谢芳女士担任督察(chá)长。

2019年2月，淳厚基金宣布开业。当(dāng)年5月，淳厚基金官网发(fā)布高管变更公告称(chēng)，因公司业务(wù)发展(zhǎn)需要，董事长邢媛女(nǚ)士转任总经理。李雄厚履职董事长。信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了p>

2022年4月7日，李雄厚因个人原因离任淳(chún)厚基金董事长一职(zhí)，贾红波随后成为淳厚基金新任(rèn)董事长。公告显示(shì)，贾红波(bō)曾
先后在中国银行营业部、人力资源(yuán)部、总行办公室工(gōng)作，曾担任(rèn)中国(guó)证监会办公厅秘书处处长，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会秘书长、党(dǎng)委委员，同时兼任中国天使投资(zī)联席会荣誉秘书长，中国光大银行资产管理部副总(zǒng)经理（总经理(lǐ)级），北京龙萨(sà)资(zī)本投资管 理中心（有限合伙(huǒ)）总经理(lǐ)，前(qián)海开源
基(jī)金管理有限公司联席总经理，前海开(kāi)源(yuán)基金管理有限(xiàn)公(gōng)司董事、总经理，汇安(ān)基(jī)金管理有限(xiàn)责任(rèn)公司首席执行官等职务。

同年5月，淳厚基金新任(rèn)武祎为公司常务副总经理，同样具有监管从业经验，曾任云南省财政厅预算处副主任科员(yuán)，中(zhōng)国证监会期货一部市场(chǎng)监(jiān)管(guǎn)处副主任科员，中国证(zhèng)监会基金部(bù)监管四处(chù)主任科员，中(zhōng)国(guó)证监会私募部综(zōng)合处主任科员，南华(huá)基金管理有限公司(sī)督察长，财通基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司督察长。

2023年4月 ，淳厚基金新任沈志婷为督察长，谢(xiè)芳因个人原因离任。沈志婷，上(shàng)海仲裁委(wěi)员会仲(zhòng)裁员，曾先后(hòu)任职于信诚基金管理有限公司(sī)、国泰基金
管理有限公司、财通基金管(guǎn)理有限公司、淳厚基金管理有限(xiàn)公司监察(chá)稽核部。

Wind数据(jù)显示，截
至2024年(nián)二季度，淳厚基金的管理规(guī)模为
352.94亿元，旗下基金数量为(wèi)26只(zhǐ)，产品主要以固 收类为主(zhǔ)，其中债券型基金规模为281.06亿元，占比79.63%；混(hùn)合型基金规模为68.76亿元，占比19.48%。公司目前管理(lǐ)规模在全市场(chǎng)22家个人系公募基金公司中排在第6位，仅次于蜂巢基金、惠升基金、泓德基金、睿远基金、汇(huì)安基金。

校对(duì)：冉燕青

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