信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了

随着淳厚(hòu)基金旗下产品半年报的披露，此前备受市场关注的淳厚基金信息披露“遗(yí)漏”原因浮出水面(miàn)！

淳厚基金最新发布的旗下产品半年报显示，该公司董事长贾(jiǎ)红波现(xiàn)已(yǐ)被监管机构认定为行业不适当人员，且(qiě)根据相关法律(lǜ)法规及公司内部制度被暂停其全(quán)部董事(shì)长、董事职权。

此外，公司发(fā)现二(èr)股东柳志伟确持有三重(zhòng)身份，为确保(bǎo)持(chí)牌金(jīn)融企(qǐ)业有序合法(fǎ)运营，已(yǐ)于2024年4月24日向监(jiān)管机构(gòu)正式报告，后续待监管(guǎn)机构进一步调查核实并出具处理意(yì)见。并自发现以来立即切实做好了与该名股东及其关(guān)联(lián)人员的风险隔离切(qiè)割措(cuò)施。

基于上述(shù)情况
和相关法律原因(yīn)，公司董事会目(mù)前无法有效召开，有关所有(yǒu)情况也一并向监管(guǎn)部门进行了上报。淳厚基(jī)金表示(shì)，为维 护广大持(chí)有人利(lì)益，淳厚(hòu)基金坚持以事实为(wèi)依据进(jìn)行公开信息披露和公告。

董(dǒng)事会无法有效召开另(lìng)有隐情

近期，因信披(pī)出现(xiàn)“遗漏”，淳厚基金(jīn)治理合规问题受到市场和(hé)投资者关注，而根据淳(chún)厚基金最(zuì)新发布的旗(qí)下(xià)产品(pǐn)半(bàn)年报，原因浮出水面。

回溯来看，自2023年年报起，淳厚基金旗下基(jī)金产品(pǐn)出现跨(kuà)度达三期(qī)的信披“遗漏”，旗下(xià)产(chǎn)品2023年年报、2024年一季报、2024年(nián)二季报在保证淳厚基金
内容真实(shí)性的相关表述上，仅有“基金管理人”五个字，而非(fēi)现行规定(dìng)的“基金管理人董事会及董事”。此外，2023年年报中也未见“已经(jīng)三分之二以上独(dú)立董事签字同意，并由(yóu)董(dǒng)事长签发(fā)”的(de)常(cháng)规表述(shù)。

根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)投资
基金信息披露内容与格式准则第4号——季度报告的内容与格式》和《证券投资(zī)基金信息披露
内容 与格式准则第2号(hào)——年度(dù)报信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了告的内容与格式》等相关要求，基金管理人的董事会及董事应当保证季度报告和年度报告内容的真实性、准确性与(yǔ)完整性，承诺其(qí)中不存在
虚假(jiǎ)记载、误(wù)导性陈述(shù)或重大遗漏(lòu)，并就其保(bǎo)证承担个(gè)别及连带(dài)责任。披露基金年度报(bào)告应经三(sān)分(fēn)之二以上独立董事签字同(tóng)意，并由董事(shì)长签发。

淳厚基金发布的旗下产(chǎn)品半年报显(xiǎn)示，该
公司董事长(zhǎng)贾红波(bō)现已被监 管机构认定为(wèi)行业(yè)不适(shì)当人(rén)员，且根据相关法律法规及公司内部制度被暂(zàn)停其(qí)全部董事长、董事职权。《证券投资基金信(xìn)息 披(pī)露内容与(yǔ)格式准则第2号》中“重要提示”部分的(de)要求表述“董(dǒng)事长(zhǎng)签发(fā)”，事实上已无法在该公司的半年报(bào)中有效满足。

此外，该公(gōng)司在(zài)《关于淳厚(hòu)基金涉(shè)及二股东(dōng)柳(liǔ)志伟三重身 份及(jí)有关情况的澄(chéng)清公告》中表示，淳 厚基金二股东柳志伟确持有三(sān)重身份，并且结合公开信息显示(shì)，其涉(shè)嫌利(lì)用
多重身份进行司法(fǎ)套利、监管套利等一系列较为严(yán)重的违法(fǎ)违规行(xíng)为。为确保持牌金融(róng)企业有序合法(fǎ)运营(yíng)，淳厚基(jī)金(jīn)已于2024年4月24日(rì)向监管机(jī)构正式报告，后续待监管机构进一步调查(chá)核实并出具处理意见。

同时(shí)，为了切实有效保障公司所有(yǒu)持有人利益(yì)，推动(dòng)公司长期可持续平稳运营，自发(fā)现柳志伟三重身份对公(信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了gōng)司
造成(chéng)的影响以来，淳厚(hòu)基(jī)金立即切实做好了与该名股东(dōng)及(jí)其关联人员的风(fēng)险(xiǎn)隔(gé)离切(qiè)割措施。

基于上述情况(kuàng)和相关(guān)法律原因(yīn)，公司(sī)董事会目前无法有效召开，有(yǒu)关所有情况也一并向监管部(bù)门进行了上报。淳厚基(jī)金表示，为维护(hù)广大持有人利益，淳厚基金坚持(chí)以(yǐ)事实为(wèi)依据进行公开信息披露(lù)和公告。

成立五年半管理规模超350亿元

淳厚基金在2018年10月12日获批成立(lì)，是一家个人系公募(mù)。注册资本1亿元，总部位于上海，股(gǔ)东为6名自(zì)然人——邢媛持股31.2%，柳志伟持股26%，李雄(xióng)厚持股21%，李文忠持股(gǔ)10%，董卫军持股10%，聂日明持股1.8%。

在设立之(zhī)际，证监会批准邢媛女士担任法定代表人、李(lǐ)雄厚先生担任总经理、谢芳女士担任督察长(zhǎng)。

2019年2月，淳厚(hòu)基金宣布(bù)开业。当年5月，淳厚基金官(guān)网发布高管 变更(gèng)公告(gào)称，因(yīn)公(gōng)司业务发(fā)展
需要，董事长邢(xíng)媛女士转任总经理(lǐ)。李雄厚履(lǚ)职董事(shì)长。

2022年4月7日，李雄厚因个人原因离任淳厚基金董事长一(yī)职(zhí)，贾红波随后成为淳厚
基金新任董事长。公告显示，贾红波曾先后在中国银行营业部、人力(lì)资源部、总行办公室工作，曾担任中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会办公厅秘书处处长(zhǎng)，中 国证券投资基金业协会(huì)秘书长(zhǎng)、党委委员，同时(shí)兼任(rèn)中国天使投资联席会荣誉秘书长，中国光大银行资产(chǎn)管理部副总经理（总经理级），北京龙萨(sà)资本投资管理中心（有限合伙）总(zǒng)经理，前 海开源基金(jīn)管理有限公司(sī)联席总经理，前海(hǎi)开源基金管理有限公司董事、总经理，汇(huì)安基金管理(lǐ)有限责任公(gōng)司首席执(zhí)行官等职务。

同年5月，淳(chún)厚基金新任武祎为公司常务副总经理，同样具有(yǒu)监管从业经验，曾任(rèn)云(yún)南(nán)省财政厅预算处副主任科员(yuán)，中国证监会期货一部市场监管处副主任科员
，中国证监会(huì)基金部监管四(sì)处主任 科员，中国证监会私募部 综(zōng)合处主任科员，南华基金(jīn)管(guǎn)理有限公司(sī)督察长，财通基金(jīn)管(guǎn)理有限公司督察长。

2023年4月，淳厚基金新(xīn)任沈(shěn)志婷为督(dū)察长，谢芳因个人原因离任。沈志婷(tíng)，上海仲
裁委员会仲裁员，曾先(xiān)后(hòu)任职于信诚基(jī)金管(guǎn)理有限公司、国泰基金管理(lǐ)有限公司、财通基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)、淳厚基金管理有限公司监察稽核部(bù)。

Wind数据显示，截至2024年二季度，淳厚基金的(de)管理规(guī)模为352.94亿元，旗(qí)下基金数量为26只，产品主(zhǔ)要以(yǐ)固收类(lèi)为主，其中债券型基金规(guī)模为281.06亿元，占比79.63%；混合型(xíng)基金规模
为68.76亿元，占比19信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了.48%。公司目前管理规模(mó)在全市场22家个人系公募基金公司中排在第6位，仅次于蜂巢基金、惠升基金、泓德基金、睿远基金、汇(huì)安基金。

校对：冉燕青

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